【单选题】
按照《中国银行业实施新监管标准的指导意见》，_______巴塞尔委员会发布了《第三版巴塞尔协议》（Basel III），并要求各成员经济体两年内完成相应监管法规的制定和修订工作。___
A. 40528
B. 40544
C. 41259
D. 41275
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【单选题】
按照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行主要非自然人股东是指能够直接、间接、共同持有或控制商业银行_______以上股份获表决权的非自然人股东。___
A. 0.02
B. 0.03
C. 0.05
D. 0.08
【单选题】
按照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，关联交易控制委员会成员不得少于三人，并由_______担任负责人。___
A. 股权董事
B. B独立董事
C. 执行董事
D. 非执行董事
【单选题】
按照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，重大关联交易应当由_______审查后，提交董事会批准。___
A. A风险管理委员会
B. B 关联交易委员会
C. C 内部控制委员会
D. D 资产负债委员会
【单选题】
按照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，重大关联交易应当在批准之日起_______内报告监事会，同时报告中国银行业监督管理委员会。___
A. A五个工作日
B. B 十个工作日
C. C 十五个工作日
D. D 二十个工作日
【单选题】
按照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行对全部关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的__________
A. A 15%
B. B 20%
C. C 30%
D. D 50%
【单选题】
某商业银行为扩充资金，实现跨越式发展，决定引入战略投资者。2014年初，某财产保险公司投资入股该商业银行，占总资本的10%，成为其主要股东。双方随即探讨深入开展战略合作，银行为该财产保险公司提供了50亿元的综合授信支持。同时，银行还为另一家人寿保险公司提供了10亿元的综合授信，现发现上述两家财产保险与人寿保险公司隶属于同一家金融控股集团。根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》的规定，下列说法不正确的是_________
A. 该商业银行对该财产保险公司的授信余额不得超过商业银行资本净额的10%；
B. 该商业银行对保险公司所属金融控股集团的授信余额总数不得超过商业银行资本净额的15%；
C. 该商业银行对所有关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的50%；
D. 该商业银行对财产保险公司的授信余额不得超过其持股份额。
【单选题】
按照《商业银行董事履职评价办法（试行）》规定，商业银行董事履职评价应当充分发挥监事的作用，评价工作可以包括董事自评、董事互评、董事会评价、监事会评价等环节，由_______形成最终评价结果。___
A. 股东大会
B. 监事会
C. 董事会
D. 高管层
【单选题】
按照《商业银行董事履职评价办法（试行）》规定，监事会应当将评价结果通报_______和董事会，并通知董事本人。___
A. 股东大会
B. 监事会
C. 董事会
D. 高管层
【单选题】
按照《商业银行董事履职评价办法（试行）》规定，董事每年应当亲自出席_______以上的董事会。___
A. 三分之二
B. 四分之三
C. 半数
D. 百分之八十
【单选题】
按照《商业银行董事履职评价办法（试行）》规定，独立董事和董事会专门委员会委员每年在商业银行工作的时间不得少于__________
A. 十个工作日
B. B十五个工作日
C. 二十个工作日
D. 三十个工作日
【单选题】
按照《商业银行董事履职评价办法（试行）》规定，董事在履职过程中出现商业银行资本充足率、资产质量等主要审慎监管指标未达到监管要求，董事未能及时提请董事会有效整改的情形的，董事当年履职评价不得评为__________
A. 称职
B. B基本称职
C. 不称职
D. 优秀
【单选题】
按照《商业银行董事履职评价办法（试行）》规定，独立董事和董事会专门委员会主任委员每年在商业银行工作的时间不得少于_______个工作日。___
【单选题】
张某为北京大学教授，受某商业银行聘任担任该行独立董事，根据《商业银行董事履职评价办法》的规定，张某每年在该商业银行工作的时间不得少于 个工作日？___
【单选题】
按照《商业银行公司治理指引》规定，董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过_______选举产生。___
A. 三分之一
B. 半数
C. 三分之二
D. 四分之三
【单选题】
按照《商业银行公司治理指引》规定，董事会例会_______至少应当召开一次。___
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
【单选题】
按照《商业银行公司治理指引》规定，独立董事在同一家商业银行任职时间累计不得超过__________
【单选题】
按照《商业银行公司治理指引》规定，董事应当投入足够的时间履行职责，每年至少亲自出席_______以上的董事会会议。___
A. 三分之一
B. 二分之一
C. 三分之二
D. 四分之三
【单选题】
按照《商业银行公司治理指引》规定，_______负责对商业银行董事和监事履职的综合评价，向银行业监督管理机构报告最终评价结果并通报股东大会。___
A. 董事会
B. 监事会
C. 董事长
D. 监事长
【单选题】
按照《商业银行公司治理指引》规定，商业银行召开董事会、监事会和年度经营管理工作会等会议时，应当至少提前_______个工作日通知银行业监督管理机构。___
【单选题】
按照《中国银监会关于印发商业银行公司治理指引的通知》规定，______是商业银行公司治理的基本文件。___
A. 商业银行章程
B. 公司法
C. 商业银行法
D. 银监法
【单选题】
按照《中国银监会关于印发商业银行公司治理指引的通知》规定，股东大会年会应当由董事会在每一会计年度结束后______内召集和召开。___
A. 一个月
B. 两个月
C. 三个月
D. 半年
【单选题】
按照《中国银监会关于印发商业银行公司治理指引的通知》规定，商业银行公司治理是指_______之间的相互关系，包括组织架构、职责边界、履职要求等治理制衡机制，以及决策、执行、监督、激励约束等治理运行机制。 ①股东大会 ②董事会 ③监事会 ④高级管理层 ⑤股东及其他利益相关者___
A. ①②③④⑤
B. ①②③④
C. ①②③⑤
D. ①②④⑤
【单选题】
按照《中国银监会关于印发商业银行公司治理指引的通知》规定，主要股东应当真实、准确、完整地向董事会披露关联方情况，并承诺当关联关系发生变化时及时向_______报告。___
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 高级管理层
【单选题】
按照《中国银监会关于印发商业银行公司治理指引的通知》规定，监事会由_______组成。 ①职工代表出任的监事 ②股东大会选举的外部监事 ③股东监事 ④其他监事___
A. ①②③④
B. ①②③
C. ①②④
D. ②③④
【单选题】
按照《中国银监会关于印发商业银行公司治理指引的通知》规定，商业银行应当在章程中规定，独立董事每年在商业银行工作的时间不得少于_______个工作日。担任审计委员会、关联交易控制委员会及风险管理委员会负责人的董事每年在商业银行工作的时间不得少于_______个工作日。___
A. 十五，十五
B. 十，二十五
C. 十五，二十五
D. 十五，三十
【单选题】
按照《中国银监会关于印发商业银行公司治理指引的通知》规定，商业银行_______对银行风险管理承担最终责任。___
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 高级管理层
【单选题】
甲公司持有大恒银行10％股权，为大恒银行第二大股东，乙公司持有大恒银行7％的股权，为大恒银行第三大股东，甲公司和乙公司均为某国有控股公司全资子公司。大恒银行董事会成员为9人，监事会成员为5人，在大恒银行即将进行的董事会和监事会换届选举的提名过程中，根据《商业银行公司治理指引》的规定，哪种做法是正确的？___
A. 甲公司提名董事，乙公司提名董事
B. 甲公司提名董事，乙公司提名监事
C. 甲公司提名监事，乙公司提名董事
D. 甲公司提名监事，乙公司提名监事
【单选题】
富丽银行董事会制定2014年度的会议计划，根据《商业银行公司治理指引》的规定，以下哪种方案不符合规定________
A. 分别于3月、6月、7月、12月召开四次董事会会议
B. 分别于3月、6月、9月、12月召开四次董事会会议
C. 分别于1月、3月、6月、8月、12月召开五次董事会会议
D. 分别于1月、3月、6月、10月、12月召开五次董事会会议
【单选题】
大恒银行董事会计划以通讯表决的方式审议相关议案，根据《商业银行公司治理指引》的规定，以下哪个议案可以通讯表决的方式进行审议?___
A. 2014年度利润分配方案
B. 关于发行优先股方案的议案
C. 2014年第一季度报告
D. 关于聘任黄某担任副行长的议案
【单选题】
魏某为龙达银行独立董事，同时还担任该行董事会审计委员会主任委员，根据《商业银行公司治理指引》的规定，请问魏某每年在龙达银行工作的时间不得少于 个工作日？___
【单选题】
按照《商业银行内部控制指引》规定，商业银行______、内控管理职能部门和业务部门均承担内部控制监督检查的职责。___
A. 内部审计部门
B. 风险管理部门
C. 法律合规部门
D. 运营管理部门
【单选题】
按照《商业银行内部控制指引》规定，______应当对未执行相关制度流程、未适当履行检查职责、未及时落实整改承担直接责任。___
A. 业务部门
B. 内控管理职能部门
C. 内部审计部门
D. 高级管理层
【单选题】
按照《商业银行内部控制指引》规定，内部控制是商业银行_______参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。 ①股东大会 ②董事会 ③监事会 ④高级管理层 ⑤全体员工___
A. ①②③④
B. ①②③⑤
C. ①②④⑤
D. ②③④⑤
【单选题】
按照《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当建立由_______组成的分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。 ①股东大会 ②董事会 ③监事会 ④高级管理层 ⑤内控管理职能部门 ⑥内部审计部门 ⑦业务部门 ⑧全体员工___
A. ①②③④⑤⑥
B. ①②③④⑤⑧
C. ②③④⑤⑥⑦
D. ③④⑤⑥⑦⑧
【单选题】
按照《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少_______开展一次全面的外包业务风险评估。___
A. 每半年
B. 每年
C. 每2年
D. 每3年
【单选题】
按照《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当建立科学的_______、合理设定内部控制考评标准，对考评对象在特定期间的内部控制管理活动进行评价，并根据考评结果改进内部控制管理。___
A. 风险管理体系
B. 业务管理体系
C. 绩效考评体系
D. 监测考评体系
【单选题】
按照《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少_______开展一次。___
A. 每半年
B. 每年
C. 每2年
D. 每3年
【单选题】
某银行在受理业务咨询过程中发现存款单位所持“存款证实书”系伪造，经公安机关初步查明，系该行业务经理与外人勾结开立有瑕疵的存单，再将该存单抵押贷款，贷款所得现金再去贷款，循环往复，以此做大存贷款规模，直到案发时，已给银行造成十几亿的损失。该案例暴露了银行在内控管理上的漏洞，以下哪项措施满足新出台的《商业银行内部控制指引》的要求_________
A. 该银行每家分支机构只配备一名会计主管，全面负责柜面的会计业务；
B. 该银行分行信用审查人员定期与前台业务经理轮岗；
C. 为方便业务办理，该银行核心客户资料向所有员工开放；
D. 该银行聘请了专业的外部审计师，定期对全行内部控制制度进行独立审计。
【单选题】
按照《银行业金融机构内部审计指引》规定，董事会应下设审计委员会。审计委员会成员不少于_______人，多数成员应是非执行董事。___
【单选题】
按照《银行业金融机构内部审计指引》规定，内部审计人员至少应具备_______以上金融从业经验。___
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【单选题】
:申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请行政许可的，行政机关不予受理或不予行政许可，并给予（ ）___
A. 罚款
B. 行政拘留
C. 警告
D. 罚金
【单选题】
下列关于行政许可实施程序说法错误的是：（ ）___
A. 违反法定程序，作出行政许可决定的，只有上级行政机关可以撤销
B. 国务院实施行政许可的程序，适用有关法律、行政法规的规定
C. 公民、法人或者其他组织从事特定活动，依法需要取得行政许可的，应当向行政机关提出申请
D. 行政机关受理或者不予受理行政许可申请，应当出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的书面凭证
【单选题】
关于行政许可变更和延续，下列说法错误的是：（ ）___
A. 行政机关不经过被许可人要求而主动变更行政许可事项
B. 变更行政许可事项，应当符合法定条件、标准
C. 行政机关应当在行政许可有效期届满前作出是否准予延续的决定
D. 行政机关逾期未作延续行政许可决定的，视为准予延续
【单选题】
关于撤回、撤销、注销与吊销行政许可的适用前提条件，下列说法错误的是（ ）___
A. 撤回行政许可的前提是相对人取得的行政许可合法
B. 撤销行政许可的前提是相对人取得的行政许可不合法
C. 注销行政许可的前提是相对人取得行政许可之后一定无违法行为
D. 吊销行政许可的前提是相对人取得行政许可之后一定有违法行为
【单选题】
申请人申请行政许可，应当如实向行政机关提交有关材料和反映真实情况，并对其申请材料实质内容的（ ）负责。___
A. 可行性
B. 真实性
C. 权威性
D. 完整性
【单选题】
行政机关应当指定审查该行政许可申请的工作人员以外的人员为听证主持人，申请人、利害关系人认为主持人与该行政许可事项有直接利害关系的，有权申请（ ）___
【单选题】
《行政许可法》规定，行政机关无论受理还是不受理行政许可申请，都应当采用（ ）的方式进行告知。___
A. 口头通知
B. 电子邮件
C. 信函电报
D. 书面凭证
【单选题】
被许可人要求变更行政许可事项的，应当向（ ）行政机关提出申请；符合法定条件、标准的，行政机关应当依法办理变更手续。___
A. 作出行政许可决定的上级
B. 受理行政许可申请的上级
C. 作出行政许可决定的
D. 受理行政许可申请的
【单选题】
有数量限制的行政许可，两个或者两个以上申请人的申请均符合法定条件、标准的，行政机关应当根据（ ）作出准予行政许可的决定。但是，法律、行政法规另有规定的，依照其规定。___
A. 提供申请材料真实性
B. 提供申请材料的先后顺序
C. 申请人的资质情况
D. 受理许可申请的先后顺序
【单选题】
属于法定可以撤销行政许可情况的，作出行政许可决定的行政机关或者其上级行政机关，根据（ ）的请求或者依据职权，可以撤销行政许可。___
A. 许可申请人
B. 许可受益人
C. 利害关系人
D. 相关当事人
【单选题】
下列哪项表述是正确的（ ）___
A. 任何行政许可，一经生效都不得改变
B. 行政许可是行政机关对国家经济和其他事务进行管理和控制的一种方式
C. 许可就是确认
D. 许可证取得后就意味着行政机关丧失对被许可人及许可事项的行政监督检查权
【单选题】
关于行政许可听证，下列说法错误的是（ ）___
A. 法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项，行政机关应当向社会公告，并举行听证
B. 行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项，行政机关应当向社会公告，并举行听证
C. 申请人、利害关系人主动申请听证的，应当承担行政机关组织听证的费用
D. 申请人、利害关系人应在被告知听证权利之日起五日内提出听证申请
【单选题】
对于行政许可是否可以转让，正确的是（ ）___
A. 依法取得的行政许可，除依照法律、法规规定依照法定条件和程序可以转让的外，不得转让
B. 一律不得转让
C. 依法取得的行政许可由被许可人自行决定是否转让
D. 由行政机关决定是否可以转让
【单选题】
关于行政许可的处理，下列说法错误的是（ ）___
A. 行政许可既可以依行政机关职权变更，也可以依被许可人的申请变更
B. 被许可人以欺骗手段取得行政许可的，行政机关必须予以撤回
C. 行政许可被撤销的，行政机关应当办理注销手续
D. 被许可人在许可期限届满后提出延续申请的，应当按照重新申请行政许可办理
【单选题】
对于被许可人要求延续其依法取得的行政许可的有效期限，行政机关作出决定的方式是（ ）___
A. 可以在该行政许可有效期限届满前作出是否准予延续的决定
B. 应当在该行政许可有效期限届满后作出是否准予延续的决定
C. 应当在该行政许可有效期限届满前作出是否准予延续的决定
D. 可以在该行政许可有效期限届满后作出是否准予延续的决定
【单选题】
下列事项属于行政许可的是（ ）___
A. 教育行政部门对其直接管理的学校的人事审批
B. 房屋行政部门对房产所有人的产权登记
C. 行政机关以出资人身份对国有资产的处置事项的审批
D. 土地管理行政部门对国有土地使用权出让的审批
【多选题】
行政执法的理念要求包括：（ ）___
A. 职权法定；
B. 处罚和教育相结合；
C. 程序正当；
D. 权责统一。
【多选题】
按照依法行政的要求，下列说法正确的是：（ ）___
A. 行政执法人员必须严格按照法律、法规、规章规定的职权范围实施行政执法行为；
B. 不得滥用职权；
C. 不得超越职权；
D. 不得不履行或拖延履行法定职责。
【多选题】
某市行政执法人员在强制拆除违法建筑时，其采取的措施中合法的有：（ ）___
A. 通知当事人在限定期限内取走违法建筑内的财物；
B. 当事人未在限定期限内取走相关财物的，应当进行拍照或者摄像，并详细登记后妥善保管；
C. 妥善保管后及时通知当事人在限定期限内领取；
D. 当事人逾期未领取的，行政执法人员应当及时将暂扣的物品充缴国库。
【多选题】
行政机关实施行政强制、行政处罚前，行政当事人享有的程序性权利包括：（ ）___
A. 陈述权；
B. 申辩权；
C. 享有赔偿权；
D. 申请行政执法人员回避。
【多选题】
行政复议机关在审理行政复议案件过程中，发现行政执法行为违法或者不当的，应当做出的决定形式有：（ ）___
A. 撤销该行政行为；
B. 变更该行政行为；
C. 确认该行政行为违法；
D. 限期履行决定。
【多选题】
市级行政主管部门对执法案卷评查制度应当从以下哪些角度考虑：（ ）___
A. 行政执法案件事实认定是否清楚；
B. 行政执法案件证据是否确凿；
C. 行政执法案件程序是否合法；
D. 行政执法案件法律适用是否准确。
【多选题】
行政执法人员收缴罚款的形式包括：（ ）。___
A. 当场收缴罚款
B. 通知当事人事后及时交至行政执法单位
C. 事后到指定的代收银行缴纳罚款
D. 通知当事人汇款至行政执法单位。
【多选题】
对行政事业性收费和罚没收入管理，下列说法正确的是：（ ）___
A. 全部实行“收支两条线”管理；
B. 行政事业性收费和罚没收入按规定全额上缴国库或者财政专户；
C. 将行政事业性收费或者罚没收入按比例返还行政执法单位作为行政执法经费和奖励经费使用；
D. 行政执法经费全额纳入部门预算管理。
【多选题】
关于听证制度，下列说法正确的是：（ ）___
A. 行政执法人员应当充分听取当事人的意见，完整记录当事人陈述和申辩的内容；
B. 行政执法人员应当对当事人提出的事实、理由和证据，进行复核；
C. 不得因当事人申辩而加重处罚；
D. 听证主持人要求行政执法人员补充证据的，行政执法人员可以拒绝提供补充调查的证据。
【多选题】
行政执法单位之间发生行政执法争议的，以下说法正确的是：（ ）___
A. 争议各方应当先自行协调，并就协调一致的意见形成会议纪要或者签订相关协议；
B. 自行协调不成的，应当及时提请相关协调机关组织协调。
C. 协调机关在协调过程中，发现不立即执法可能对公共利益造成重大影响的，可以决定由某个行政执法单位先负责执法。
D. 紧急情况下协调机关应当自行管理执法。
【多选题】
关于委托执法下列说法正确的是：（ ）___
A. 受委托组织应当向委托单位定期报告行政执法情况，并接受委托单位的指导和监督；
B. 受委托组织应当在委托范围内，以委托行政执法单位名义实施行政执法；
C. 委托单位为不得再委托任何其他组织实施行政执法；
D. 行政执法单位委托符合法定条件的组织实施行政执法的，应当签订行政执法委托协议，明确委托事项。
【多选题】
行政执法单位的执法主体资格应当有（ ）的授权或者委托。 ___
A. 法律
B. 法规
C. 规章
D. 其他规范性文件
【多选题】
行政执法人员送达有关法律文书方式包括：（ ）___
A. 直接送达
B. 留置送达
C. 委托送达
D. 公告送达
【多选题】
长江市工商行政管理局执法人员暂扣一违法工厂生产原料后，其所应当采取的正确处理措施包括：（ ）___
A. 告知当事人在规定期限内至指定地点接受处理；
B. 及时移交长江市工商行政管理局妥善保管，不得使用或者损毁；
C. 当事人接受处理后，行政执法人员应当及时将暂扣的物品充缴国库；
D. 一执法人员发现暂扣原料涉及违禁物品，及时报告长江市工商行政管理。
【多选题】
在以下哪些情形下，行政执法人员应当告知当事人有要求举行听证的权利：（ ）___
A. 责令停产停业；
B. 吊销许可证或者执照；
C. 较大数额罚款；
D. 警告。
【多选题】
实施行政检查前，行政执法人员应当告知当事人行政检查的（ ）。___
【多选题】
行政执法人员调查取证时，以下说法正确的是：（ ）___
A. 应当全面、客观、公正；
B. 不得以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段收集证据；
C. 不得伪造、隐匿证据；
D. 紧急情况下可由行政执法人员指派无行政执法资格的人员进行调查取证。
【多选题】
行政执法人员从事行政执法活动，应当遵守法定程序，严格按照法定的（ ）实施。___
【多选题】
行政执法人员应当严格按照（ ）规定的职权范围实施行政执法行为。___
A. 法律
B. 法规
C. 规章
D. 其他规范性文件
【多选题】
行政执法人员从事行政执法活动所注意的个人形象规范包括：（ ）___
A. 应当仪表整洁、语言文明、举止得体、方式得当；
B. 不得使用粗俗、歧视、侮辱以及威胁性语言；
C. 不得刁难当事人或者做出有损行政执法人员形象的行为；
D. 应当按照有关规定着制服，没有制服的，着装应当庄重得体。
【多选题】
下列哪些属于人民法院在做出裁定前可以听取被执行人和行政机关的意见的情形（ ）___
A. 明显缺乏事实根据的
B. 被执行人没有财物的
C. 明显缺乏法律、法规依据的
D. 其他明显违法并损害被执行人合法权益的
【多选题】
向人民法院申请强制执行，应当提供的材料（ ）___
A. 强制执行申请书
B. 申请强制执行标的情况
C. 当事人的意见及行政机关催告情况
D. 行政决定书及做出决定的事实、理由和依据
【多选题】
代履行完毕，哪些人需要在执行文书上签名或者盖章（ ）___
A. 代履行人
B. 当事人
C. 见证人
D. 行政机关到场监督的工作人员
【多选题】
代履行决定书应载明的事项包括（ ）___
A. 当事人的姓名或者名称、地址
B. 行政机关的名称、印章和日期
C. 代履行的理由和依据
D. 代履行人
