简述预防措施的定义。_答案

【简答题】

简述预防措施的定义。

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答案

为消除潜在不符合或其他不期望潜在情况的原因所采取的措施。

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在建立和评审目标时，组织应考虑哪些方面？

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请简述风险管理的目的。

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ISO31000风险管理标准指的内部环境主要包括哪些？

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GB/T19580-2012都包含了哪些主要要求及配分？

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请简述标准GB/T23331对生产和服务提供过程的控制的要求。

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【多选题】

为满足产品和服务提供的要求，并实施第6章所确定的措施，组织应通过以下哪些措施对所需的过程进行策划、实施和控制？ ___ 。

A. 确定产品和服务的要求

B. 确定所需的资源以使产品和服务符合要求

C. 按照准则实施过程控制

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【多选题】

组织与顾客沟通时，除了获取有关产品和服务的顾客反馈外，还包括 ___ 。

A. 提供有关产品和服务的信息

B. 关系重大时，制定有关应急措施的特定要求

C. 处置或控制顾客财产

D. 以上都是

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【多选题】

以下哪些活动是组织设计和开发过程控制的目的？ ___ 。

A. 实施评审活动，以评价设计和开发的结果满足要求的能力

B. 实施验证活动，以确保设计和开发输出的满足输入的要求

C. 实施确认活动，以确保形成的产品和服务能够满足规定的使用要求或预期用途要求

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【多选题】

组织应确定所要求的交付后活动的覆盖范围和程度时，应考虑下列哪些活动 ___ 。

A. 家电产品的三包协议

B. 家电产品中有毒化学物残留

C. 一次性PET饮水瓶废弃后的回收

D. 以上都不是

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【多选题】

根据ISO9001:2015标准，除非 ___ ，否则在策划的安排已圆满完成之前，不应向顾客放行产品和将会服务。

A. 得到有关授权人员的批准

B. 适用时得到顾客的批准

C. 必须得到顾客批准

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【多选题】

确定审核范围时应考虑 ___ 。

A. 组织的实际位置与组织单元

B. 覆盖的时期

C. 组织的活动和过程

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【多选题】

实施ISO9001:2015版标准并非意味着需要 ___ 。

A. 统一不同质量管理体系的架构

B. 在组织内使用新版标准的特定术语

C. 形成与新版标准条款相一致的文件

D. 必须形成质量手册

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【多选题】

ISO9001:2015标准采用的过程方法，该方法结合了 ___ 。

A. “策划－实施－检查－处置” (PDCA) 循环

B. 风险管理

C. 基于风险的思维

D. 管理的系统方法

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【多选题】

ISO9001:2015标准为下列 ___ 组织规定了质量管理体系要求。

A. 需要证实其具有稳定提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力

B. 通过体系的有效应用，包括体系改进的过程，以及保证符合顾客和适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意

C. 需要证实其具有稳定提供满足相关方要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力

D. 通过体系的有效应用，包括体系改进的过程，以及保证符合相关方和适用的法律法规要求，旨在增强顾客和相关方满意

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【多选题】

关于理解组织环境的基本概念，以下哪些说法是正确的 ___ 。

A. 理解组织的环境是一个过程，这个过程确定了影响组织的宗旨，目标和可持续性的各种因素

B. 组织环境需要考虑内部因素，还需要考虑外部因素

C. 组织的宗旨可被表达为其愿景、使命、方针和目标

D. 组织的宗旨可被表达为价值观和信仰

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【多选题】

ISO9001:2015标准中8.4.1条对下列哪些情况做出了控制规定 ___ 。

A. 外部供方的产品和服务将构成组织自身的产品和服务的一部分

B. 外部供方代表组织直接将产品和服务提供给顾客

C. 组织决定由外部供方提供的过程或部分过程

D. 组织自身的产品和服务

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【多选题】

按照ISO9001:2015标准要求，组织应确保在与外部供方沟通之前，所确定的要求是 ___ 。

A. 有效的

B. 充分的

C. 适宜的

D. 可信的

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【多选题】

根据ISO9001:2015标准，组织应在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，下列哪些是受控条件 ___ 。

A. 确定产品和服务的要求

B. 配备胜任的人员，包括所要求的资格

C. 可获得成文信息，以规定拟生产的产品、提供的服务或进行的活动的特性

D. 采取措施防止人为错误

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【多选题】

下列哪些是组织应保留有关产品和服务放行的成文信息 ___ 。

A. 符合接收准则的证据

B. 可追溯到授权放行人员的信息

C. 描述获得的让步

D. 描述所采取的措施

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【多选题】

组织应通过下列哪种途径处置不合格输出 ___ 。

A. 纠正

B. 隔离、限制、退货或暂停对产品和服务的提供

C. 获得顾客批准

D. 获得让步接收的授权

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【多选题】

组织在确定向顾客提供的产品和服务的要求时，应满足下列哪些要求 ___ 。

A. 产品和服务的要求得到规定

B. 提供的产品和服务能够满足所声明的要求

C. 获取有关产品和服务的顾客反馈，包括顾客投诉

D. 关系重大时的应急准备和响应

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【多选题】

组织应确保有能力向顾客提供满足要求的产品和服务。在承诺向顾客提供产品和服务之前，组织应评审下列哪些要求 ___ 。

A. 顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求

B. 顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求

C. 组织规定的要求和适用于产品和服务的法律法规要求

D. 由产品和服务性质所导致潜在的失效后果

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【多选题】

在创建和更新成文信息时，组织应确保适当的 ___ 。

A. 标识和符号

B. 格式

C. 评审和批准

D. 标识和说明，确保适宜性和充分性

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【多选题】

在策划质量管理体系时，组织应考虑到 ___ 。

A. 组织的环境

B. 相关方的要求

C. 需要应对的风险和机遇

D. 组织的产品和服务类别

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【多选题】

组织应确保在控制范围内的工作人员知晓 ___ 。

A. 质量方针和相关质量目标

B. 他们对质量管理体系有效性的贡献，包括改进绩效的益处

C. 不符合质量管理体系要求的后果

D. 应对风险的措施

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【多选题】

关于审核证据的获取，说法正确的 ___ 。

A. 导致审核发现的审核证据应予以记录

B. 只有验证的信息方可作为审核证据

C. 信息获取的方法应包括：面谈、观察、文件评审

D. 对过程之间的接口有关的信息不必收集

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【多选题】

5S现场管理起源于日本丰田公司，5个S分别代表 ___ 。

A. 整理、整顿

B. 清扫、清洁、素养

C. 速度、节约、素养

D. 安全、服务ab

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【多选题】

标准哪些条款与战略有关？ ___ 。

A. 4.1理解组织及其环境

B. 5.1领导作用和承诺

C. 5.2.1制定质量方针

D. 9.3管理评审

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推荐试题

【判断题】

☆☆反洗钱调查，是指中国人民银行各级分支机构针对可疑交易活动，依法向有关金融机构进行核实和查证的行政行为。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构应当配合反洗钱调查，如实提供有关文件和资料。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆☆海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过规定金额的，应当及时向反洗钱行政主管部门或者公安机关通报。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆客户身份资料在业务关系建立后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆洗钱风险事件主要包括客户变更重要身份信息、客户受到人民银行反洗钱行政调查等。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆按客户可能涉及洗钱的风险级别高低，将我行客户划分为高风险、中风险、低风险客户三个风险等级。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆☆客户为外国政要或其亲属、关系密切人可不进行客户风险评分，直接将其评定为低风险客户。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆我行客户洗钱风险评估采用权重法，以定性分析与定量分析相结合的方式来计量风险，评估等级。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆客户洗钱风险等级划分、调整实行“就低不就高”原则。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆☆对在多家网点开立账户的客户，由账户开立机构负责对洗钱风险等级进行定期审核和调整。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆反洗钱预防控制措施可以降低潜在洗钱风险，从而降低我行的洗钱风险。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆我行洗钱风险自评估工作每年开展一次，分为评估准备、评估实施、评估报告三个阶段。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆风险控制是洗钱防御体系有效运行的基础，该项类别评估我行是否具备有效实施洗钱控制的能力。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆总行反洗钱工作领导小组全面负责组织洗钱风险自评估工作。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆反洗钱工作考核根据考核结果对考核对象实施差异化管理，增强管理的针对性和有效性。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆我行对经营单位的考核侧重于内部组织架构与岗位设置、系统设计与开发、客户与业务的反洗钱风险管控等方面等。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆我行反洗钱工作考核实行百分制，同一问题涉及多项扣分认定标准的，应重复计算予以加计扣分。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆反洗钱工作考核期结束后一个月内，总行领导小组办公室根据考核对象、考核结果排定考核名次，经总行领导小组审定后，通报全行。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆我行对于反洗钱工作成绩优异的单位，将给予通报表彰；对于考核排名靠后的单位，将约见相关负责人谈话。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆处理境外汇入款项时，应检查汇款人姓名或者名称、账号和地址三项信息是否完整，发现其中任何一项缺失的，可先行入账，再向境外金融机构要求补充信息。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆高风险客户至少一年重新审核一次客户的身份基本信息有无变化，客户交易金额、交易频率、交易方式是否与客户身份、财务状况、经营业务相符。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆☆标准型尽职调查程序包括核对客户身份及资料，了解客户身份背景及上门核实。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆客户身份识别是指各单位在与客户建立业务关系或与其进行交易时，根据客户风险等级核查客户身份。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆客户未按要求提供真实、完整的客户身份证明文件，我行应拒绝为客户办理开户、提供一次性金融服务或建立其他业务关系。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆我行在对机构客户进行客户身份识别时应填写《上海银行客户身份识别情况表》，该表需纳入客户开户资料档案袋保管。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆客户身份证件或其他身份证明文件过期后，客户之前的业务委托无效。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆根据我行客户洗钱风险分类管理要求，应定期审核客户的身份基本信息有无变化，低风险客户一年最少审核两次。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆☆我行开展大额交易和可疑交易报告工作应遵循有效性原则为：大额交易和可疑交易监测报告工作要求纳入业务全流程管理，确保覆盖全部客户和业务领域，贯穿业务办理的各个环节,真实完整反映业务场景及资金流向。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆各级营业机构应配合做好可疑交易分析，及时完成并反馈相关客户的尽职调查任务。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆某日我行自然人客户B向境外某公司跨境划付多笔款项，累计人民币25万元，我行无需向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆☆受理客户（账户）业务申请时，有合理理由怀疑客户属于反洗钱和反恐怖融资名单范围但不能确定的，应先行受理该客户（账户）的业务。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆反洗钱和反恐怖融资名单业务包括客户的贸易物项、资金或其他形式资产具有法律法规、监管规定或联合国安理会制裁决议文件限制或禁止的情形。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆☆我行处理与反洗钱和反恐怖融资名单有关的客户及业务时，高度重视涉及洗钱、恐怖融资业务对我行将造成的声誉风险和法律风险，对业务按风险程度进行分类，实施差异化管理。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆我行金融制裁名单监测系统用于支持开展涉及洗钱、恐怖融资名单等相关名单监控等相关工作。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆☆我行对于所发现的恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当评估后采取冻结措施。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求A支行冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，A支行应当告知对方后立即冻结。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆各级营业机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应向反洗钱集中处理团队报告可疑线索。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆营业机构受理一次性金融交易须均须通过反洗钱系统人工报送。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆各单位在跨境汇款业务处理过程中通过我行金融制裁名单监测系统开展实时监测，确保汇款人和收款人不在涉恐及制裁名单之列，要重点关注国内洗钱、涉恐、涉毒高风险地区客户的收款情况。

A. 对

B. 错

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