【单选题】
如果客户或者实际控制客户的自然人、交易的实际受益人属于外国现任的或者离任的履行重要公共职能的人员，金融机构应按照《身份识别办法》中有关___的客户身份识别要求，履行勤勉尽职义务。
A. 法人
B. 外国政要
C. 犯罪嫌疑人
D. 外籍客户
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相关试题
【单选题】
金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行___，并书面记录相关情况。
A. 洗钱风险评估
B. 洗钱结果评价
C. 洗钱犯罪防控
D. 反洗钱培训
【单选题】
金融机构应定期开展反洗钱___，加强对业务条线(部门)或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。
A. 内部控制
B. 内部活动
C. 外部审计
D. 内部审计
【单选题】
股份制商业银行应实施董事会、监事会对___的有效监督和高级管理层对其金融从业人员的有效监控，防范内部人员参与违法犯罪活动。
A. 高级管理层
B. 金融从业人员
C. 股东大会
D. 以上皆是
【单选题】
反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。以下哪个说法是错误的___
A. 金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估
B. 金融机构应按照风险为本的原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施
C. 金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，并书面记录风险评估情况
D. 金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，可以不记录风险评估情况
【单选题】
如果金融机构境外分支机构驻在国家（地区）反洗钱监管标准要求比我国更为严格的，金融机构在我国各项法律规定及自身反洗钱资源允许的情况下，应尽可能选择___的监管标准作为本公司（集团）制定洗钱风险管理政策的依据
A. 更为严格
B. 更为宽松
C. 适合自身
D. 适应我国法律规定
【单选题】
金融机构应在___中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作，并在业务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责。
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东大会
D. 高级管理层
【单选题】
义务机构应当对本机构的___严格保密，建立相应制度或要求规范。
A. 监测标准及监测措施，监测标准的知悉和使用范围
B. 监测标准，监测标准的知悉和使用范围
C. 监测措施，监测措施的知悉和使用范围
D. 监测标准及监测措施，监测措施的知悉和使用范围
【单选题】
一些自然人客户特征可组合指向于涉恐名单监控。下列特征中不包括哪项：___
A. 姓名
B. 证件号码
C. 性别
D. 代理人信息
【单选题】
法人金融机构应当积极建设洗钱风险管理文化，促进___树立洗钱风险管理意识、坚持价值准则、恪守职业操守，营造主动管理、合规经营的良好文化氛围。
A. 反洗钱专职岗位人员
B. 反洗钱兼职岗位人员
C. 全体人员
D. 新入职员工
【单选题】
法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任，以下哪些不是董事会的职责___
A. 定期审阅反洗钱工作报告，及时了解重大洗钱风险事件及处理情况
B. 审核洗钱风险管理政策和程序
C. 审批洗钱风险管理的政策和程序
D. 授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理
【单选题】
董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的部分职责。___负责向董事会提供洗钱风险管理专业意见。
A. 高级管理层
B. 反洗钱专职岗
C. 业务部门
D. 专业委员会
【单选题】
各银行业金融机构和支付机构应遵循___的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。
A. 风险为本
B. 了解你的客户
C. 规则为本
D. 防范为本
【单选题】
对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取有效措施进行人工分析、识别。下列措施中不正确的是：___
A. 重新识别、调查客户身份。
B. 核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构。
C. 调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性。
D. 涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户实际使用人核实交易情况。
【单选题】
法人金融机构有条件配备专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于___
A. 10%
B. 0.5
C. 0.6
D. 0.8
【单选题】
对先前获得的客户身份资料真实性、有效性或完整性有疑问的，金融机构应当重新识别客户身份。 ___
【单选题】
金融机构通过第三方识别客户身份的，第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该第三方机构承担未履行客户身份识别义务的责任。 ___
【单选题】
客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人秘密，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。 ___
【单选题】
客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告。 ___
【单选题】
客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的，应当重新识别客户。 ___
【单选题】
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户在合理期限内更新的，金融机构应中止为客户办理业务。 ___
【单选题】
客户由他人代理办理业务的，金融机构可以仅对代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对登记。 ___
【单选题】
银行机构为办理规定业务而进行联网核查时，若个人的姓名、公民身份号码、照片和签发机关中一项或多项核对不一致且能够确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件，银行机构应拒绝为该客户办理相关业务。 ___
【单选题】
客户身份识别不是只在首次建立业务关系时才进行，它是一个持续的过程，要跟踪客户身份信息的变化，及时更新已登记的客户身份基本信息。 ___
【单选题】
金融机构应确保本机构所有高管人员均具备较强的反洗钱履职能力，为其反洗钱履职提供各类资源保障。 ___
【单选题】
金融机构在识别客户身份时，如果发现客户身份证件或其他身份证明文件有伪造嫌疑，应当向公安、工商行政管理等部门核实该客户的身份信息。 ___
【单选题】
任何金融机构都必须按照反洗钱法律规定建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。 ___
【单选题】
金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当立即以电话方式报告中国人民银行当地分支机构和当地公安机关，并做好电话记录。 ___
【单选题】
金融机构在向中国反洗钱监测中心报告客户的可疑交易报告时，有告知客户的义务。 ___
【单选题】
反洗钱调查中的封存，是指中国人民银行总行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料采取的登记保存措施。 ___
【单选题】
对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求，不涉及违反国家法律问题。 ___
【单选题】
银监会是国务院反洗钱行政主管部门，负责全国的反洗钱监督管理工作。 ___
【单选题】
建立国家反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息，是银监会的职责之一。 ___
【单选题】
义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有一名受益所有人。 ___
【单选题】
如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人，或者对满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的，应当直接将公司的高级管理人员判定为受益所有人。 ___
【单选题】
非自然人客户为股权结构或者控制权简单的公司，为避免妨碍或者影响正常交易，义务机构可以在与非自然人客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作。 ___
【单选题】
法人金融机构不可以委托独立第三方开展风险评估。 ___
【单选题】
洗钱风险评估包括定期评估和不定期评估。 ___
【单选题】
中国人民银行分支机构认为确有必要涉及跨辖区实施现场检查的，可以建议上级机构统一安排。 ___
【单选题】
A机构发生了涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项，于发生后第15个工作日向中国人民银行进行了报告，该机构的做法是否正确。 ___
【单选题】
中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托，结合现场检查、约见谈话等情况，参考日常监管中获得的其他信息，选择关键、显明、客观的评价指标，按年度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。 ___
推荐试题
【多选题】
定向钻铺管施工前，应制订___或（），并做好技术交底。
A. 施工组织设计
B. 施工技术设计
C. 专题汇报
D. 专项施工方案
【多选题】
材料进场时，应进行___，并附有（）合格文件。
A. 材料检验
B. 材料证明
C. 质量检验
D. 质量证明
【多选题】
孔底钻具组合应按采用___等要求确定；孔底钻具组合形式可参照表6.3.3选用。
A. 定向钻铺
B. 导向系统
C. 土层条件
D. 穿越深度
【多选题】
导向钻头类型和尺寸应按岩土类型、岩土层造斜能力、造斜配套工具等要求确定钻头___和（），可参照表6.3.4选用。
【多选题】
扩孔中出现钻机___异常时，应进行“洗孔”。
【多选题】
回拉生产管进入钻孔时___应和（）钻杆出土角一致，回拉作业应连续进行。
A. 出孔角
B. 入孔角
C. 导向孔
D. 导入孔
【多选题】
应根据___等因素，确定是否需要开挖发送沟（道）或设置钢托架。
A. 地形地貌
B. 铺管长度
C. 材质
D. 管径
【多选题】
管材环___，可采用加大管内气压以（）环刚度，并匀速拉管，避免出现孔内瞬间真空现象，造成孔内坍塌。
A. 刚度不足
B. 刚度足够
C. 增加
D. 减少
【多选题】
___就位后，应对生产管（）进行封堵，避免异物进入管内。
【多选题】
完成连接、实验和检测后，应及时清理___，并按要求回填压实工作坑。
A. 现场泥浆
B. 渣土
C. 废弃物
D. 水
【多选题】
铺设给水、排水管道工程检测验收，轴线偏差小于___、管内底高程偏差小于（）。管道严密性试验和允许渗水量应按《给水排水管道工程施工及验收规范》GB50268执行。
A. ±200mm
B. ±150mm
C. ±100mm
D. ±50mm
【多选题】
进入施工现场生产人员必须进行安全培训教育，并了解施工现场___的位置和类型，做好危险源辨识，消除事故隐患。
A. 地下设施
B. 高空设施
C. 地下管线
D. 高空线路
【多选题】
在___附近施工时，应取得相关主管部门的配合和支持，采取相应的安全防护措施，确保施工安全。
A. 高压电线
B. 易燃
C. 易爆
D. 重要设施
【多选题】
穿越___时，制定有效防护措施，并应派专人负责看护和指挥交通。
A. 城市道路
B. 公路
C. 铁路
D. 河流
【多选题】
施工场地应设置安全警示屏障，避免非施工人员进入现场，施工用电应设置___。
A. 漏电保护
B. 防雷接地措施
C. 技术措施
D. 组织措施
【多选题】
施工人员应着装安全标志服，佩戴___等劳保品。施工现场应具有消防措施和设备。
A. 安全帽
B. 手套
C. 工作鞋
D. 防护口罩
【多选题】
电缆隧道技术要求，隧道内应___、（），隧道内可燃、有害气体的成分和含量不应超标；
【多选题】
混凝土礓蹉坡道面层表面洁净，无___现象。
【多选题】
钻机设备放置在边坡上施工，应采取措施防止___，雨天施工时应有防滑措施。
【多选题】
施工单位应由质检人员对工程质量进行检验，由___应对工程质量进行监督和检查。
A. 建设单位
B. 监理机构
C. 施工单位
D. 设计单位
【多选题】
铺设后管线___断面位置应符合设计要求。
【多选题】
导向孔轨迹测量应采用导向仪随钻测控___等基本参数。
A. 深度
B. 顶角
C. 方位角
D. 工具面向角
【多选题】
工程竣工验收应在施工单位自检合格后进行由___等单位共同参与完成。
【多选题】
定向钻铺管工程应严格执行现行的国家基本建设程序。勘察工作是为___和（）提供可行性依据。查明施工地段既有地下管线是为施工安全做保障。
【多选题】
定向钻铺管对使用的管材材质有严格要求，因此使用的管材质量应符合国家有关___及()。
A. 现行标准
B. 规范
C. 相关规定
D. 技术规范
【多选题】
泥浆被称为定向钻施工的“血液”。根据不同的地层条件，有针对性配制泥浆。施工过程中泥浆性能应随时监控和调整。泥浆的___随着工程情况变化，随时加以改进、调整，所配制的泥浆应符合环保要求，安全防护，文明施工。
A. 粘度
B. 配浆用水的PH值
C. 某些添加剂
D. 湿度
【多选题】
定向钻铺设地下管线为市政设施的一部分。施工场地的周围___等不能受到损坏。工程设计和施工都必须围绕着保证原建筑物安全的情况下进行。
A. 地表
B. 桥梁
C. 公路、铁路
D. 其他地下管线等建筑物
【多选题】
定向钻铺管是一个技术含量比较高的行业，所以对___等单位的资质必须有严格的要求。对施工操作人员也必须有严格的要求。
【多选题】
无论采用哪一种探测方法，既有地下管线都应在___中得到复核。
A. 地面标志物
B. 检查井
C. 闸门井
D. 仪表井
【多选题】
初步勘察是___和（），进行工程地质的初步调查，对拟选线路方案的岩土工程条件作出初步评价。
A. 收集资料
B. 现场勘察
C. 技术措施
D. 现场踏勘
【多选题】
定线勘察阶段是查明沿线___，提出设计参数，确定穿越线路。
A. 工程地质
B. 水文地质条件
C. 环境对金属管道的腐蚀程度
D. 走向图
【多选题】
优化穿越线路，在场地条件允许的情况下，应___且（）穿越障碍物，减少地下占用空间；在有利轨迹设计、施工的情况下降低工程造价。
【多选题】
工作井技术要求： 井盖应设置二层子盖，并符合 GB/T 23858 的要求，尺寸标准化，具有___、（）、（）、防滑 、防位移、防坠落等功能；
【多选题】
___的综合会审，是保证工程统一管理的重要措施。
A. 施工图件
B. 相关技术内容
C. 设计图件
D. 技术措施
【多选题】
定向钻铺设直径在___以内的钢管多采用一定厚度的钢板先卷成圆筒，然后再焊接成型，最后再（）。
A. 1.0米
B. 2.0米
C. 作圆
D. 拉直
【多选题】
韧性是指钢管材塑性___和()过程中吸收的能量。
【多选题】
定向钻铺设PE管的设计内容包括：___的设计。
A. 管材运输
B. 焊接
C. 铺设工艺
D. 焊接工艺
【多选题】
为使生产管能顺利拉入孔内，管道的___和导向孔钻杆的()应相一致，避免两角度相左，造成刮孔和增大摩擦力。
A. 入土角
B. 出土角
C. 入射角
D. 出射角
【多选题】
电气操作人员（电工）应穿戴由绝缘材料制成的20KV（最小）的电力___；
A. 工作服
B. 工人靴
C. 手套
D. 安全帽
