【单选题】
金融机构应在___中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作，并在业务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责。
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东大会
D. 高级管理层
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相关试题
【单选题】
义务机构应当对本机构的___严格保密，建立相应制度或要求规范。
A. 监测标准及监测措施，监测标准的知悉和使用范围
B. 监测标准，监测标准的知悉和使用范围
C. 监测措施，监测措施的知悉和使用范围
D. 监测标准及监测措施，监测措施的知悉和使用范围
【单选题】
一些自然人客户特征可组合指向于涉恐名单监控。下列特征中不包括哪项：___
A. 姓名
B. 证件号码
C. 性别
D. 代理人信息
【单选题】
法人金融机构应当积极建设洗钱风险管理文化，促进___树立洗钱风险管理意识、坚持价值准则、恪守职业操守，营造主动管理、合规经营的良好文化氛围。
A. 反洗钱专职岗位人员
B. 反洗钱兼职岗位人员
C. 全体人员
D. 新入职员工
【单选题】
法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任，以下哪些不是董事会的职责___
A. 定期审阅反洗钱工作报告，及时了解重大洗钱风险事件及处理情况
B. 审核洗钱风险管理政策和程序
C. 审批洗钱风险管理的政策和程序
D. 授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理
【单选题】
董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的部分职责。___负责向董事会提供洗钱风险管理专业意见。
A. 高级管理层
B. 反洗钱专职岗
C. 业务部门
D. 专业委员会
【单选题】
各银行业金融机构和支付机构应遵循___的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。
A. 风险为本
B. 了解你的客户
C. 规则为本
D. 防范为本
【单选题】
对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取有效措施进行人工分析、识别。下列措施中不正确的是：___
A. 重新识别、调查客户身份。
B. 核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构。
C. 调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性。
D. 涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户实际使用人核实交易情况。
【单选题】
法人金融机构有条件配备专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于___
A. 10%
B. 0.5
C. 0.6
D. 0.8
【单选题】
对先前获得的客户身份资料真实性、有效性或完整性有疑问的，金融机构应当重新识别客户身份。 ___
【单选题】
金融机构通过第三方识别客户身份的，第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该第三方机构承担未履行客户身份识别义务的责任。 ___
【单选题】
客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人秘密，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。 ___
【单选题】
客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告。 ___
【单选题】
客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的，应当重新识别客户。 ___
【单选题】
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户在合理期限内更新的，金融机构应中止为客户办理业务。 ___
【单选题】
客户由他人代理办理业务的，金融机构可以仅对代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对登记。 ___
【单选题】
银行机构为办理规定业务而进行联网核查时，若个人的姓名、公民身份号码、照片和签发机关中一项或多项核对不一致且能够确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件，银行机构应拒绝为该客户办理相关业务。 ___
【单选题】
客户身份识别不是只在首次建立业务关系时才进行，它是一个持续的过程，要跟踪客户身份信息的变化，及时更新已登记的客户身份基本信息。 ___
【单选题】
金融机构应确保本机构所有高管人员均具备较强的反洗钱履职能力，为其反洗钱履职提供各类资源保障。 ___
【单选题】
金融机构在识别客户身份时，如果发现客户身份证件或其他身份证明文件有伪造嫌疑，应当向公安、工商行政管理等部门核实该客户的身份信息。 ___
【单选题】
任何金融机构都必须按照反洗钱法律规定建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。 ___
【单选题】
金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当立即以电话方式报告中国人民银行当地分支机构和当地公安机关，并做好电话记录。 ___
【单选题】
金融机构在向中国反洗钱监测中心报告客户的可疑交易报告时，有告知客户的义务。 ___
【单选题】
反洗钱调查中的封存，是指中国人民银行总行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料采取的登记保存措施。 ___
【单选题】
对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求，不涉及违反国家法律问题。 ___
【单选题】
银监会是国务院反洗钱行政主管部门，负责全国的反洗钱监督管理工作。 ___
【单选题】
建立国家反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息，是银监会的职责之一。 ___
【单选题】
义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有一名受益所有人。 ___
【单选题】
如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人，或者对满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的，应当直接将公司的高级管理人员判定为受益所有人。 ___
【单选题】
非自然人客户为股权结构或者控制权简单的公司，为避免妨碍或者影响正常交易，义务机构可以在与非自然人客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作。 ___
【单选题】
法人金融机构不可以委托独立第三方开展风险评估。 ___
【单选题】
洗钱风险评估包括定期评估和不定期评估。 ___
【单选题】
中国人民银行分支机构认为确有必要涉及跨辖区实施现场检查的，可以建议上级机构统一安排。 ___
【单选题】
A机构发生了涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项，于发生后第15个工作日向中国人民银行进行了报告，该机构的做法是否正确。 ___
【单选题】
中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托，结合现场检查、约见谈话等情况，参考日常监管中获得的其他信息，选择关键、显明、客观的评价指标，按年度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。 ___
【单选题】
个人独资企业、家族企业、合伙企业、存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会低于一般公司。 ___
【单选题】
金融机构应当及时向中国人民银行或其分支机构报告风险自评估结果和资料。 ___
【单选题】
中国人民银行及其分支机构可以根据监管需要确定评估的具体范围和内容，针对法人金融机构特点，探索建立合理有效的风险评估指标体系。 ___
【单选题】
金融机构、特定非金融机构应当指定专门机构或者人员关注并及时掌握恐怖活动组织及恐怖活动人员名单的变动情况;完善客户身份信息和交易信息管理，加强交易监测。 ___
【单选题】
金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后，除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外，应当及时告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由。 ___
【单选题】
反洗钱报告机构在撰写反洗钱年度报告时，应根据自身工作实际，撰写本机构特色情况，可以不用按照规定模板撰写。 ___
推荐试题
【单选题】
地方政府不得将公益性资产、储备土地注入融资平台公司，不得承诺将储备土地预期出让收入作为融资平台公司偿债资金来源，不得利用政府性资源干预金融机构正常经营行为。___
【单选题】
金融机构为融资平台公司等企业提供融资时，不得要求或接受___以担保函、承诺函、安慰函等任何形式提供担保。___
A. 社会投资方
B. 地方政府及其所属部门
C. 融资平台公司
D. 中介机构、法律服务机构
【单选题】
政府参与PPP或设立基金时，不得以任何方式承诺回购社会资本方的____，不得以任何方式承担社会资本方的____，不得以任何方式向社会资本方承诺____。___
A. 注册资本金，注册资本金损失，最低收益
B. 投资本金，投资本金损失，最低收益
C. 投资本金，投资本金损失，价差收益
D. 注册资本金，注册资本金损失，价差收益
【单选题】
政府参与PPP或设立基金时，可以对有限合伙制基金等任何股权投资方式额外附加条款变相举债。___
【单选题】
政府购买服务所需资金应当在___和中期财政规划中据实足额安排。___
A. 中期预算
B. 年度预算
C. 一般预算
D. 专项基金预算
【单选题】
政府购买服务内容应当严格限制在属于政府职责范围、适合采取市场化方式提供、社会力量能够承担的服务事项，重点是有预算安排的____。___
A. 公共服务项目
B. 公共事业项目
C. 基本公共事业项目
D. 基本公共服务项目
【单选题】
有限责任公司设董事会，董事会中的职工代表由___。___
A. 股东会选举产生
B. 公司职工民主选举产生
C. 工会指定
D. 监事会指定
【单选题】
根据《公司法》规定，公司成立时间是___。___
A. 公司登记机关作出予以核准登记的决定之日
B. 申请人收到公司营业执照之日
C. 公司登记机关签发公司营业执照之日
D. 公司成立公告发布之日
【单选题】
依照《公司法》，以下不属于有限责任公司法定设立条件的是___。___
A. 股东符合法定人数
B. 股东出资达到法定资本最近限额
C. 有公司名称
D. 有公司住所
【单选题】
有限责任公司的经营范围由____规定，并依法登记。___
A. 全体股东
B. 全体董事
C. 公司法人
D. 公司章程
【单选题】
股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起___内，请求人民法院撤销。___
A. 15日
B. 30日
C. 45日
D. 60日
【单选题】
有限责任公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起____内书面答复股东并说明理由。___
A. 15日
B. 30日
C. 45日
D. 60日
【单选题】
首次股东会会议由___召集和主持，行使职权。___
A. 董事长
B. 公司经理
C. 公司法定代表人
D. 出资最多的股东
【单选题】
有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由____董事共同推举一名董事主持。___
A. 全体
B. 半数以上
C. 三分之二以上
D. 三分之一以上
【单选题】
有限责任公司不设董事会的，股东会会议由___召集和主持。___
A. 公司经理
B. 公司法人
C. 出资最多的股东
D. 执行董事
【单选题】
召开股东会会议，应当于会议召开____前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。___
A. 七日
B. 十日
C. 十五日
D. 二十日
【单选题】
董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过___。董事任期届满，连选可以连任。___
【单选题】
公司章程对股权转让未做规定时，股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东___同意。___
A. 全体
B. 过半数
C. 三分之二以上
D. 三分之一以上
【单选题】
股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满____未答复的，视为同意转让。___
A. 十五日
B. 三十日
C. 四十五日
D. 六十日
【单选题】
公司分配当年税后利润时，应当提取利润的___列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的___，可以不再提取。___
A. 百分之五；百分之三十以上
B. 百分之五；百分之五十以上
C. 百分之十；百分之三十以上
D. 百分之十；百分之五十以上
【单选题】
企业发生的公益性捐赠支出，在年度利润总额(12%) 以内的部分，准予在计算应纳税所得额时扣除。___
A. 12%
B. 10%
C. 15%
D. 25%
【单选题】
按照我国的基本建设程序，在项目建议书及可行性研究阶段，对建设工程项目投资所做的测算称之为"投资估算";___
A. 投资估算
B. 设计概算C施工图预算D投标报价
【单选题】
取得有限期的土地使用权，依照《中华人民共和国城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例》规定，支付的费用。___
A. 《中华人民共和国城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例》
B. 《国有土地上房屋征收与补偿条例》
C. 《中华人民共和国土地管理法》
【单选题】
土地部门认定用地界限使用的图纸为___
A. 初步设计图
B. 施工图
C. 勘界图D.竣工图
【单选题】
项目公司和总承包部如果责权不分，存在最大的风险是___
A. 管理风险
B. 审计风险C.投资风险D.结算风险
【单选题】
对于项目施工图设计，项目公司需紧抓的核心是___
【单选题】
符合要求的子公司以公司资质独立实施的项目，公司实出资本金占用率不得超过___，资本金及融资收益由（公司）统出统收。
A. 5%，子公司
B. 6%，公司
C. 7%，子公司
D. 8%，公司
【单选题】
29___全面负责投资项目的投融资、建设、经营、资金运筹等工作，并保障资产安全，对项目实行全过程负责。
A. 公司
B. 委托实施子公司
C. 项目公司
D. 施工单位
【单选题】
融资平台公司在境内外举债融资时，应当向债权人主动书面声明不承担政府融资职能，并明确自2015年1月1日起其新增债务依法不属于地方政府债务。金融机构应当严格规范融资管理，切实加强风险识别和防范，落实企业举债准入条件，按商业化原则履行相关程序，审慎评估举债人财务能力和还款来源。___
A. 2014年9月21日
B. 2015年1月1日
C. 2015年5月1日
D. 2016年1月1日
【单选题】
严格规范政府购买服务预算管理。政府购买服务要坚持先有预算、后购买服务，所需资金应当在既有年度预算中统筹考虑，不得把政府购买服务作为增加预算单位财政支出的依据。___
A. 经人大审核通过
B. 批准的预算
C. 列入预算管理
D. 先有预算、后购买服务
【单选题】
(B737ng)搭接线的作用是___
A. 放电.防雷击
B. 防腐蚀
C. 防电磁干扰
D. 以上都是
【单选题】
(B737ng)搭接线的检查一般用___
A. 兆欧表
B. 电压表
C. 毫欧表
D. 电容表
【单选题】
(B737ng)导线束的检查是检查___
A. 磨损
B. 断线
C. 变色
D. 以上都是
【单选题】
(B737ng)机身尾部是属于:___
A. 41段
B. 43段
C. 46段
D. 48段
【单选题】
(B737ng)主区域划分600是___
A. 下机身
B. 上机身
C. 发动机
D. 右大翼
【单选题】
(B737ng)有一块盖板标号是444AR是___
A. 发动机盖板
B. 尾部盖板
C. 下机身盖板
D. 上机身盖板
【单选题】
(B737ng)顶升飞机必须:___
A. 机身保持水平
B. 插好起落架下锁锁销
C. 插上转弯销
D. 以上都要
【单选题】
(B737ng)在机库外顶升飞机风速要求不能超过___
A. 25海里
B. 30海里
C. 35海里
D. 40海里
【单选题】
(B737ng)飞机调水平铅垂用的水平刻度尺在___
A. 右轮舱
B. 左轮舱
C. 前轮舱
D. 驾驶舱
