【单选题】
金融机构应在___中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作，并在业务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责。
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东大会
D. 高级管理层
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相关试题
【单选题】
义务机构应当对本机构的___严格保密，建立相应制度或要求规范。
A. 监测标准及监测措施，监测标准的知悉和使用范围
B. 监测标准，监测标准的知悉和使用范围
C. 监测措施，监测措施的知悉和使用范围
D. 监测标准及监测措施，监测措施的知悉和使用范围
【单选题】
一些自然人客户特征可组合指向于涉恐名单监控。下列特征中不包括哪项：___
A. 姓名
B. 证件号码
C. 性别
D. 代理人信息
【单选题】
法人金融机构应当积极建设洗钱风险管理文化，促进___树立洗钱风险管理意识、坚持价值准则、恪守职业操守，营造主动管理、合规经营的良好文化氛围。
A. 反洗钱专职岗位人员
B. 反洗钱兼职岗位人员
C. 全体人员
D. 新入职员工
【单选题】
法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任，以下哪些不是董事会的职责___
A. 定期审阅反洗钱工作报告，及时了解重大洗钱风险事件及处理情况
B. 审核洗钱风险管理政策和程序
C. 审批洗钱风险管理的政策和程序
D. 授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理
【单选题】
董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的部分职责。___负责向董事会提供洗钱风险管理专业意见。
A. 高级管理层
B. 反洗钱专职岗
C. 业务部门
D. 专业委员会
【单选题】
各银行业金融机构和支付机构应遵循___的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。
A. 风险为本
B. 了解你的客户
C. 规则为本
D. 防范为本
【单选题】
对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取有效措施进行人工分析、识别。下列措施中不正确的是：___
A. 重新识别、调查客户身份。
B. 核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构。
C. 调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性。
D. 涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户实际使用人核实交易情况。
【单选题】
法人金融机构有条件配备专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于___
A. 10%
B. 0.5
C. 0.6
D. 0.8
【单选题】
对先前获得的客户身份资料真实性、有效性或完整性有疑问的，金融机构应当重新识别客户身份。 ___
【单选题】
金融机构通过第三方识别客户身份的，第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该第三方机构承担未履行客户身份识别义务的责任。 ___
【单选题】
客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人秘密，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。 ___
【单选题】
客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告。 ___
【单选题】
客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的，应当重新识别客户。 ___
【单选题】
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户在合理期限内更新的，金融机构应中止为客户办理业务。 ___
【单选题】
客户由他人代理办理业务的，金融机构可以仅对代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对登记。 ___
【单选题】
银行机构为办理规定业务而进行联网核查时，若个人的姓名、公民身份号码、照片和签发机关中一项或多项核对不一致且能够确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件，银行机构应拒绝为该客户办理相关业务。 ___
【单选题】
客户身份识别不是只在首次建立业务关系时才进行，它是一个持续的过程，要跟踪客户身份信息的变化，及时更新已登记的客户身份基本信息。 ___
【单选题】
金融机构应确保本机构所有高管人员均具备较强的反洗钱履职能力，为其反洗钱履职提供各类资源保障。 ___
【单选题】
金融机构在识别客户身份时，如果发现客户身份证件或其他身份证明文件有伪造嫌疑，应当向公安、工商行政管理等部门核实该客户的身份信息。 ___
【单选题】
任何金融机构都必须按照反洗钱法律规定建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。 ___
【单选题】
金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当立即以电话方式报告中国人民银行当地分支机构和当地公安机关，并做好电话记录。 ___
【单选题】
金融机构在向中国反洗钱监测中心报告客户的可疑交易报告时，有告知客户的义务。 ___
【单选题】
反洗钱调查中的封存，是指中国人民银行总行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料采取的登记保存措施。 ___
【单选题】
对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求，不涉及违反国家法律问题。 ___
【单选题】
银监会是国务院反洗钱行政主管部门，负责全国的反洗钱监督管理工作。 ___
【单选题】
建立国家反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息，是银监会的职责之一。 ___
【单选题】
义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有一名受益所有人。 ___
【单选题】
如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人，或者对满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的，应当直接将公司的高级管理人员判定为受益所有人。 ___
【单选题】
非自然人客户为股权结构或者控制权简单的公司，为避免妨碍或者影响正常交易，义务机构可以在与非自然人客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作。 ___
【单选题】
法人金融机构不可以委托独立第三方开展风险评估。 ___
【单选题】
洗钱风险评估包括定期评估和不定期评估。 ___
【单选题】
中国人民银行分支机构认为确有必要涉及跨辖区实施现场检查的，可以建议上级机构统一安排。 ___
【单选题】
A机构发生了涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项，于发生后第15个工作日向中国人民银行进行了报告，该机构的做法是否正确。 ___
【单选题】
中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托，结合现场检查、约见谈话等情况，参考日常监管中获得的其他信息，选择关键、显明、客观的评价指标，按年度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。 ___
【单选题】
个人独资企业、家族企业、合伙企业、存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会低于一般公司。 ___
【单选题】
金融机构应当及时向中国人民银行或其分支机构报告风险自评估结果和资料。 ___
【单选题】
中国人民银行及其分支机构可以根据监管需要确定评估的具体范围和内容，针对法人金融机构特点，探索建立合理有效的风险评估指标体系。 ___
【单选题】
金融机构、特定非金融机构应当指定专门机构或者人员关注并及时掌握恐怖活动组织及恐怖活动人员名单的变动情况;完善客户身份信息和交易信息管理，加强交易监测。 ___
【单选题】
金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后，除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外，应当及时告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由。 ___
【单选题】
反洗钱报告机构在撰写反洗钱年度报告时，应根据自身工作实际，撰写本机构特色情况，可以不用按照规定模板撰写。 ___
推荐试题
【单选题】
既有趋化作用又有能激活肥大细胞释放组胺的补体裂解产物是：___
A. C3a、C2a
B.
C. 3b、C4b C. C423、C567
D. C3a、C5a
E. C2a、C5a
【单选题】
C1q能哪些Ig的补体结合位点结合？___
A. IgG1、IgG2、IgG 3、IgM
B. IgG1、IgG2、IgG 4、IgM
C. IgG1、IgG3、IgG 4、IgM
D. IgG2、IgG3、IgG 4、IgM
E. IgM、IgG、IgA
【单选题】
构成攻膜复合体(MAC)的补体成分是：___
A. C6b-9
B.
C. 4b2b C. C3bnBb
D. C3bBb
E. C5b-9
【单选题】
能激活补体旁路途径的Ig是：___
A. IgG4和凝聚的IgA
B. IgG1-3
C. IgM
D. IgD
E. IgE
【单选题】
能激活MBL途径的成分是：___
A. 凝聚的IgA
B. IgG1-3
C. IgM
D. MBL
E. IgG4
【单选题】
可以激活补体旁路途径的成分：___
A. 内毒素
B. 抗原抗体复合物
C. IgM
D. MBL
E. 单体IgG
【单选题】
补体参与的生物学作用是：___
A. 中和毒素作用
B. ADCC作用
C. 特异性抗体介导红细胞溶解
D. 沉淀作用
E. 低渗溶解红细胞
【单选题】
抑制C1酯酶活性的补体调节因子是：___
A. H因子
B. I因子
C. C1IHN
D. DAF
E. P因子
【单选题】
灭活C3bBb的补体调节因子是：___
A. H因子和I因子
B. C4bp
C. C1IHN
D. DAF
E. P因子
【单选题】
灭活C3b的补体调节因子是：___
A. H因子
B. I因子
C. C4bp
D. DAF
E. C8bp
【单选题】
下列哪项属于人工主动免疫？___
A. 接种卡介苗预防结核
B. 注射免疫核糖核酸治疗恶性肿瘤
C. 静脉注射LAK细胞治疗肿瘤
D. 注射丙种球蛋白预防麻疹
E. 骨髓移植治疗白血病
【单选题】
隐性感染后获得的免疫属于：___
A. 人工被动免疫
B. 人工自动免疫
C. 自然自动免疫
D. 自然被动免疫
E. 过继免疫
【单选题】
胎儿从母体获得IgG属于：___
A. 人工被动免疫
B. 人工自动免疫
C. 自然自动免疫
D. 自然被动免疫
E. 过继免疫
【单选题】
下列情况属于自然被动免疫的是：___
A. 天然血型抗体的产生
B. 通过注射类毒素获得的免疫
C. 通过注射抗毒素获得的免疫
D. 通过隐性感染获得的免疫
E. 通过胎盘、初乳获得的免疫
【单选题】
下列哪中属于免疫增强剂？___
A. 环孢素A
B. 环磷酰氨
C. 皮质激素
D. 硫唑嘌呤
E. 左旋咪唑
【单选题】
下列哪中属于免疫抑制剂？___
A. 左旋咪唑
B. 卡介苗
C. IFN-
D. 环磷酰胺
E. 短小棒状杆菌
【单选题】
下列哪项不是人工被动免疫的生物制品___
A. 抗毒素
B. 丙种球蛋白
C. 转移因子
D. 胸腺素
E. 类毒素
【单选题】
如果长期使用免疫抑制剂易出现的不良后果是___
A. 感染和超敏反应发病率高
B. 感染和肿瘤的发病率高
C. 超敏反应与免疫缺陷病发病率高
D. 超敏反应与自身免疫病发病率高
E. 感染与自身免疫
【单选题】
免疫增强剂应用与哪些疾病的治疗___
A. 恶性肿瘤和自身免疫病
B. 恶性肿瘤和超敏反应
C. 免疫缺陷病和超敏反应
D. 移植排斥反应和恶性肿瘤
E. 恶性肿瘤和免疫缺陷病
【单选题】
哲学的基本问题是___
A. 社会和自然的关系问题
B. 思维与存在的关系问题
C. 政治和经济的关系问题
D. 实践和理论的关系问题
【单选题】
电网建设《安规》适用于公司系统___ kV及以上新（扩、改）建及公司所属单位承揽的公司系统以外的电网工程。
A. 10；
B. 35；
C. 110；
D. 220
【单选题】
下列选项不符合施工分包规定的是___。
A. 分包单位不得超越资质范围承揽工程；
B. 劳务分包人员安全教育培训纳入承包单位统一管理；
C. 先签订分包合同，待人员全部进场后方可签订安全协议；
D. 施工分包应依据施工承包合同的约定
【单选题】
安全施工方案交底应由___负责完成。
A. 技术负责人
B. 编制人
C. 审核人
D. 安全负责人
【单选题】
当作业人员或机械器具与220kV带电设备的最小距离小于___m时，施工项目部应进行现场勘察，编写安全施工方案，并将安全施工方案提交运维单位备案。
【单选题】
作业票由___填写，安全、技术人员审核，作业票A由施工队签发，作业票B由施工项目经理签发。
A. 安全负责人；
B. 现场监护人；
C. 施工队长；
D. 作业负责人
【单选题】
己签发或批准的作业票应由___收执，签发人宜留存备份。
A. 作业负责人；
B. 专责监护人；
C. 技术负责人；
D. 安全负责人
【单选题】
需要变更作业成员时，应经___同意，在对新的作业人员进行安全交底并履行确认签字手续后，方可进行工作。
A. 作业票签发人；
B. 作业负责人；
C. 作业许可人；
D. 专责监护人
【单选题】
作业票签发人是负责该项作业的___。
A. 技术负责人；
B. 安全责任人；
C. 安全监护人；
D. 施工负责人
【单选题】
下列选项不符合作业监护规定的是___
A. 作业负责人要及时纠正作业人员的不安全行为；
B. 根据现场安全条件、施工范围和作业的需要，增设专责监护人，并明确其监护内容；
C. 专责监护人不得兼做其他工作；
D. 专责监护人需长时间离开作业现场时，可以指派专人代替
【单选题】
根据现场安全条件、施工范围和作业需要，增设___，并明确其监护内容。
A. 作业人员；
B. 作业负责人；
C. 监理人员；
D. 专责监护人
【单选题】
作业票工作内容完成后，应清扫整理作业现场，作业负责人应检查作业地点状况，落实现场安全防护措施，并向___汇报。
A. 安全监护人；
B. 监理工程师；
C. 作业票签发人；
D. 作业许可人
【单选题】
道路施工现场的机动车辆应限速行驶，行驶速度一般不得超过___km/h；并应在显著位置设置限速标志。
A. 15；
B. 25；
C. 20；
D. 30
【单选题】
施工用金属房内配电设备前端地面应铺设___。
A. 绝缘橡胶板；
B. 瓷砖；
C. 地毯；
D. 工业自流坪
【单选题】
器材应按规定堆放，绝缘了应包装完好，堆放高度不宜超过___m。
A. 3.5；
B. 2；
C. 2.5；
D. 3.0
【单选题】
lOkV/400kVA及以下的变压器宜采用支柱上安装，支柱上变压器的底部距地面的高度不得小于___m。
A. 1.5；
B. 2.0；
C. 2.5；
D. 1.0
【单选题】
变压器中性点及外壳接地应接触良好，连接牢固可靠，工作接地电阻不得大于___Ω。
【单选题】
低压电力电缆中应包含全部工作芯线和用作工作零线、保护零线的芯线。其中___色芯线用作工作零线(N线)。
【单选题】
移动开关箱至固定式配电箱之问的引线长度不得大于___m，且只能用绝缘护套软电缆。
A. 50；
B. 60；
C. 40；
D. 45
【单选题】
施工用电电源采用中性点直接接地的专用变压器供电时，其低压配电系统的接地型式宜采用___。
A. TN-C-S接零保护系统；
B. TN-S接零保护系统；
C. TN接零保护系统；
D. N-C接零保护系统
【单选题】
接地装置人工接地体的顶面埋设深度不宜小于___m。
A. 0.5；
B. 0.6；
C. 0.55；
D. 0.45
