【单选题】
股份制商业银行应实施董事会、监事会对（ ）的有效监督和高级管理层对其金融从业人员的有效监控，防范内部人员参与违法犯罪活动。 ___
A. 高级管理层
B. 金融从业人员
C. 股东大会
D. 以上皆是
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相关试题
【单选题】
反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。以下哪个说法是错误的( ) ___
A. 金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估
B. 金融机构应按照风险为本的原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施
C. 金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，并书面记录风险评估情况
D. 金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，可以不记录风险评估情况
【单选题】
如果金融机构境外分支机构驻在国家（地区）反洗钱监管标准要求比我国更为严格的，金融机构在我国各项法律规定及自身反洗钱资源允许的情况下，应尽可能选择（ ）的监管标准作为本公司（集团）制定洗钱风险管理政策的依据 ___
A. 更为严格
B. 更为宽松
C. 适合自身
D. 适应我国法律规定
【单选题】
金融机构应在（ ）中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作，并在业务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责。 ___
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东大会
D. 高级管理层
【单选题】
义务机构应当对本机构的（ ）严格保密，建立相应制度或要求规范。 ___
A. 监测标准及监测措施，监测标准的知悉和使用范围
B. 监测标准，监测标准的知悉和使用范围
C. 监测措施，监测措施的知悉和使用范围
D. 监测标准及监测措施，监测措施的知悉和使用范围
【单选题】
一些自然人客户特征可组合指向于涉恐名单监控。下列特征中不包括哪项：（ ） ___
A. 姓名
B. 证件号码
C. 性别
D. 代理人信息
【单选题】
法人金融机构应当积极建设洗钱风险管理文化，促进（ ）树立洗钱风险管理意识、坚持价值准则、恪守职业操守，营造主动管理、合规经营的良好文化氛围。 ___
A. 反洗钱专职岗位人员
B. 反洗钱兼职岗位人员
C. 全体人员
D. 新入职员工
【单选题】
法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任，以下哪些不是董事会的职责（ ） ___
A. 定期审阅反洗钱工作报告，及时了解重大洗钱风险事件及处理情况
B. 审核洗钱风险管理政策和程序
C. 审批洗钱风险管理的政策和程序
D. 授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理
【单选题】
董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的部分职责。（ ）负责向董事会提供洗钱风险管理专业意见。 ___
A. 高级管理层
B. 反洗钱专职岗
C. 业务部门
D. 专业委员会
【单选题】
各银行业金融机构和支付机构应遵循（ ）的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。 ___
A. 风险为本
B. 了解你的客户
C. 规则为本
D. 防范为本
【单选题】
对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取有效措施进行人工分析、识别。下列措施中不正确的是：（ ） ___
A. 重新识别、调查客户身份。
B. 核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构。
C. 调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性。
D. 涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户实际使用人核实交易情况。
【单选题】
对先前获得的客户身份资料真实性、有效性或完整性有疑问的，金融机构应当重新识别客户身份。 ___
【单选题】
金融机构通过第三方识别客户身份的，第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该第三方机构承担未履行客户身份识别义务的责任。 ___
【单选题】
客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人秘密，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。 ___
【单选题】
客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告。 ___
【单选题】
客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的，应当重新识别客户。 ___
【单选题】
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户在合理期限内更新的，金融机构应中止为客户办理业务。 ___
【单选题】
客户由他人代理办理业务的，金融机构可以仅对代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对登记。 ___
【单选题】
银行机构为办理规定业务而进行联网核查时，若个人的姓名、公民身份号码、照片和签发机关中一项或多项核对不一致且能够确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件，银行机构应拒绝为该客户办理相关业务。 ___
【单选题】
客户身份识别不是只在首次建立业务关系时才进行，它是一个持续的过程，要跟踪客户身份信息的变化，及时更新已登记的客户身份基本信息。 ___
【单选题】
金融机构应确保本机构所有高管人员均具备较强的反洗钱履职能力，为其反洗钱履职提供各类资源保障。 ___
【单选题】
金融机构在识别客户身份时，如果发现客户身份证件或其他身份证明文件有伪造嫌疑，应当向公安、工商行政管理等部门核实该客户的身份信息。 ___
【单选题】
任何金融机构都必须按照反洗钱法律规定建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。 ___
【单选题】
金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当立即以电话方式报告中国人民银行当地分支机构和当地公安机关，并做好电话记录。 ___
【单选题】
金融机构在向中国反洗钱监测中心报告客户的可疑交易报告时，有告知客户的义务。 ___
【单选题】
反洗钱调查中的封存，是指中国人民银行总行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料采取的登记保存措施。 ___
【单选题】
对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求，不涉及违反国家法律问题。 ___
【单选题】
银监会是国务院反洗钱行政主管部门，负责全国的反洗钱监督管理工作。 ___
【单选题】
建立国家反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息，是银监会的职责之一。 ___
【单选题】
义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有一名受益所有人。 ___
【单选题】
如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人，或者对满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的，应当直接将公司的高级管理人员判定为受益所有人。 ___
【单选题】
非自然人客户为股权结构或者控制权简单的公司，为避免妨碍或者影响正常交易，义务机构可以在与非自然人客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作。 ___
【单选题】
法人金融机构不可以委托独立第三方开展风险评估。 ___
【单选题】
洗钱风险评估包括定期评估和不定期评估。 ___
【单选题】
中国人民银行分支机构认为确有必要涉及跨辖区实施现场检查的，可以建议上级机构统一安排。 ___
【单选题】
A机构发生了涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项，于发生后第15个工作日向中国人民银行进行了报告，该机构的做法是否正确。 ___
【单选题】
中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托，结合现场检查、约见谈话等情况，参考日常监管中获得的其他信息，选择关键、显明、客观的评价指标，按年度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。 ___
【单选题】
个人独资企业、家族企业、合伙企业、存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会低于一般公司。 ___
【单选题】
金融机构应当及时向中国人民银行或其分支机构报告风险自评估结果和资料。 ___
【单选题】
中国人民银行及其分支机构可以根据监管需要确定评估的具体范围和内容，针对法人金融机构特点，探索建立合理有效的风险评估指标体系。 ___
【单选题】
金融机构、特定非金融机构应当指定专门机构或者人员关注并及时掌握恐怖活动组织及恐怖活动人员名单的变动情况;完善客户身份信息和交易信息管理，加强交易监测。 ___
推荐试题
【多选题】
按锚段关节的所含跨距数可分为（ ）、( )、( )、( )等几种不同形式。___
【多选题】
中国电气化铁路建设初期，采用的是铜接触线，主要型号为（ ）、( )、( )型。___
A. TCG-85
B. TCG-100
C. TCG-110
D. TCG-120
【多选题】
采用合金的目标是提高接触线的（ ）、( )和( )___
A. 抗拉强度
B. 耐磨耗性能
C. 导电性能
D. 高温软化性能
【多选题】
吊弦一般有环节吊弦、活动吊弦、( )吊弦和（ ）吊弦。___
【多选题】
验电和装设、拆除接地线，必须由（ ）人进行，（）人操作，1人监护，其岗位等级分别不低于初级（包括初级）。___
【多选题】
紧固件具有良好的结构工艺性，是指（ ）___
A. 结构合理
B. 抗破坏性强
C. 适配性好
D. 工艺精致
【多选题】
交流爬距级别1、2、3分别表示爬距为（ ）mm、( )mm、( )mm的产品。___
A. 1000
B. 1200
C. 1400
D. 1500
【多选题】
绝缘件闪络电压的大小主要取决于（ ）。___
A. 温度
B. 环境
C. 工作电压
D. 受力大小
【多选题】
由于绝缘件处于空气之中,( )等因素会导致绝缘性能下降，产生沿面气体放电现象。___
A. 表面破损
B. 瓷釉剥落
C. 污秽受潮
D. 过电压
【多选题】
接触网常用的绝缘子有悬式、( )、针式和( )四种类型。___
A. 棒式
B. 柱式
C. 圆柱式
D. 套管式
【多选题】
棒式绝缘子用在（ ）等处。___
A. 绝缘腕臂
B. 隧道内悬挂
C. 隧道内定位
D. 刚性悬挂
【多选题】
绝缘子电气性能用（ ）表示。___
A. 干闪
B. 湿闪
C. 耐压
D. 击穿电压
【多选题】
承力索在腕臂处位置超标，并处于曲线 外侧区段，应如何调整承力索？（）___
A. 在支柱上底座处搭手扳葫芦拉住承力索， 调整手扳葫芦，使腕臂不受力
B. 将承力索从承力索底座内抬出，移动承力索底座到规定位置、紧固好
C. 拆除承力索底 座
D. 再次调整手扳葫芦，将承力索放入承力索座线槽中，紧固好
【多选题】
受电弓静态压力偏小，会产生（）。___
A. 电弧
B. 电气磨耗增加
C. 接触电阻增大
D. 产生高温
【多选题】
应如何对吊索外观进行检查？（）___
A. 观察检查吊索 线夹型号是否 与被夹持的线 索型号一致
B. 仔细检查吊索 表面是否出现 裂纹或者影响 其使用的变形
C. 观察检查吊索 线夹配件是否 齐全
D. 观察吊索是否 有断股、烧伤、 锈蚀现象
【多选题】
关于刚性接触网刚柔过渡下列说法错误 的有：（）___
A. 贯通式刚柔过 渡处两支刚性悬挂接触线可 以不等高
B. 贯通式刚柔过 渡交界点处， 汇流排对接触线不应产生下压或上抬
C. 贯通的接触线 下锚处绝缘子 边缘距受电弓 包络线应不小 于 150mm
D. 刚柔过渡电连 接线在柔性悬 挂承力索上除 需用线夹连接外，还需在线夹两端进行绑扎，绑扎材料无要求。
【多选题】
下列补偿装置的描述符合规定的有（）。___
A. 大、小轮缠绕时最少缠绕半圈，最多缠绕 三圈，小轮缠绕时必须两边对称。
B. 完整无损、转动灵活，没有卡滞现象。对需要加注润滑油的补偿棘轮，应按产品规定的期限加注润滑油。
C. 接触线两下锚 绝缘子串应对 齐，允许偏差 为±150mm。下 锚补偿装置平 衡轮应水平， 偏 斜 不 超 过 12°。
D. 坠砣串的重量符合规定，允许误差不超过2%。坠砣块自 上而下按块编号，并标明重量。
【多选题】
硬横跨的技术标准以下正确的是（）。___
A. 锈蚀面积超过20%时应除锈涂漆
B. 每组硬横跨的 支柱中心连线 一般垂直于多 数股线路中心 线
C. 硬横跨上、下 部定位绳的回 头用锲形线夹 连接固定时， 其受力方向要 正确
D. 硬横跨各段之 间及其与支柱 应连接牢固，硬横梁应与轨 面水平
【多选题】
限制管和接触线的活动范围有以下要求（）。___
A. 正线或重要的 侧线要在下方
B. 若温度高于平 均温度，则限 制管应偏向中 心锚节方向或 硬锚方向调整
C. 若温度低于平 均温度，则限 制管应偏向下 锚方向调整
D. 侧线上下活动 间隙为 1-3mm
【多选题】
接触网检测主要检测参数有（）参数。___
A. 几何参数
B. 动态参数
C. 电气参数
D. 辅助参数
【多选题】
弓网间的接触压力是由以下哪些力综合 产生的（）。___
A. 受电弓垂直作 用到接触网上 的力
B. 停车时，传动 机构使受电弓 垂直作用到接 触网上的力
C. 关节间磨擦产 生的力，与弓 头运行方向相 反
D. 气流对受电弓 的作用力及由 垂直振动引起 的惯性力
【多选题】
下列属于接触网参数（导高、拉出值） 对运营的影响有（）。___
A. 剐弓
B. 受电弓碳滑板 集中磨耗
C. 隧道结构钢筋 腐蚀严重
D. 离线拉弧
【多选题】
刚性接触网中心锚结（）。___
A. 应处于汇流排 中心线的正上 方，基座中心 偏离汇流排中 心 不 大 于 ±30mm
B. 中心锚结绝缘 子表面应无损 伤，接地端至 带电体--汇流 排距离一般情 况 应 不 小 于150mm；困难情 况 不 应 小 于 115mm
C. 中心锚结线夹 处接触线应平 顺无负弛度
D. 中心锚结绝缘 子及拉杆受力 均衡适度，与 汇流排的夹角 不大于 65°
【多选题】
馈电线、架空地线应用硬铜绞线（）。___
A. 其绞线断股、 损伤面积不超 过其截面积的5 ％且载流量 不超过允许直 时，可将断股 处磨平用材质 的铜线扎紧
B. 当断股、烧伤 面积维 5％～30％时要进补 强
C. 当断股、烧损 面积超过 20％ 时须更换线， 切断做接头
D. 张力和弛度要 符合有关规定 标准。
【多选题】
下列说法正确的是（）。___
A. 在 故 障 情 况 下，可先进行 倒闸，再向电 力调度报告
B. 各隔离开关的 操作机构必须 加锁
C. 架空接触网发 生 断 线 事 故 时，任何人在 装设接地线以 前不得进入距 断线落下地点5 米范围以内
D. 接地线采用截 面不小于 70 平方毫米的裸 铜软绞线，并 不得有断股、 散股和接头
【多选题】
下部固定绳松驰会造成的后果有（）。___
A. 造成定位器坡 度 远 小 于1 10，受电弓通过时，受电弓通过时，钻入下部固定绳引起弓网故障
B. 造成接触线与 下部固定绳的 距 离 远 小 于 250mm，受电弓 通过时，钻入 下部固定绳引 起弓网故障
C. 造成接触线网 压异常，甚至 引起变电所跳 闸
D. 造成绝缘子干 闪电压、湿闪 电压值下降
【多选题】
关于接触轨，下列说法正确的是（）。___
A. 接触轨受流面 中心距离线路 中心应按照之 字布置
B. 整体绝缘支架 纵向轴线垂直 于 线 路 中 心 线，横向轴线 平行于线路中 心线
C. 接触轨钢带的 连接应平滑顺 畅、无阶梯， 其不平顺度应 控制在 0.5mm 范围之内，复 合轨的连接缝 隙应密贴
D. 膨胀接头用以 自动调整接触 轨的因温度引 起 的 膨 胀 伸 缩，防止由于 温度变化产生 的纵向应力作 用于接触轨支 撑件上
【多选题】
刚性架空接触网和接触轨的锚段长度， 应根据（）确定。___
A. 环境温度
B. 载流温升
C. 材料线胀系数
D. 伸缩要求
【多选题】
接触网设计中考虑的气象因素有（）。___
【多选题】
在有防淹门的地方，以下描述错误的有（）。___
A. 锚段长度一般 比较短
B. 锚段长度一般 比较长
C. 锚段长度无特 殊要求
D. 该锚段两端一 般为硬锚
【多选题】
以下接触网零部件、线缆机械强度安全 系数不得小于 3.0 的有（）。___
A. 接触网承力的 零件
B. 供电线承力的 零件
C. 馈电线承力的 零件
D. 架空地线承力 的零件
【多选题】
关于上网电缆的技术标准，正确的是（）。___
A. 上网电缆、回 流电缆的根数 和截面积，应 根据大双边供 电方式的远期 最大负荷计算 确定
B. 每个回路的电 缆根数不得少 于两根
C. 应满足在正常 运行方式下， 一根电缆断线 条件下远期最 大负荷的运行 要求
D. 电缆最大敷设 长度不得超过 对应电压等级 标准
【多选题】
关于支柱倾斜率，正确的是（）。___
A. 支柱横线路面 应垂直于线路 中心线，允许 偏差不应大于2 度。
B. 单腕臂、双腕 臂和中心锚结 支柱顺线路方 向应直立，允 许 斜 率 为 ± 2‰
C. 补偿下锚柱横 线路方向，向 受力反向的倾 斜率为 0-5‰
D. 均不得向线路 侧和受力方向 倾斜
【多选题】
软横跨施工过程主要包括（）等步骤。___
A. 测量、计算
B. 测量、设计
C. 设计、安装调 整
D. 预制、安装调 整
【多选题】
接触网钢支柱的钢材等级宜采用（），钢 材质量应分别符合 GBT 700 GBT1591 相关规定。___
A. Q235
B. Q325
C. Q345
D. Q385
【多选题】
在弓网运行中，影响接触线磨耗的主要 因素不包括以下哪项因素（）。___
A. 接触线和受电弓滑板的材质
B. 弓网接触力
C. 载流量
D. 接触网导高
【多选题】
柔性接触网拉出直线段为（ ）曲线段为（ ）。___
A. 正负300mm
B. 正负250mm
C. 正负200mm
D. 正负350mm
【多选题】
柔性接触网拉出值直线段为（ ）曲线段为( ） 。 ___
A. ±300mm
B. ±250mm
C. ±200mm
D. ±350mm
【多选题】
支柱类型表示支柱的（ ）、（ ）、容量及数量。___
【多选题】
安装曲线图：又称补偿坠陀曲线图。即导线（承力索或接触线）的坠陀安装( )根据（ ）长度随温度按一定规律变化的关系曲线。用在作业和检修时确定补偿坠陀安装高度对的依据。___
