【单选题】
金融机构应在（ ）中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作，并在业务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责。 ___
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东大会
D. 高级管理层
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相关试题
【单选题】
义务机构应当对本机构的（ ）严格保密，建立相应制度或要求规范。 ___
A. 监测标准及监测措施，监测标准的知悉和使用范围
B. 监测标准，监测标准的知悉和使用范围
C. 监测措施，监测措施的知悉和使用范围
D. 监测标准及监测措施，监测措施的知悉和使用范围
【单选题】
一些自然人客户特征可组合指向于涉恐名单监控。下列特征中不包括哪项：（ ） ___
A. 姓名
B. 证件号码
C. 性别
D. 代理人信息
【单选题】
法人金融机构应当积极建设洗钱风险管理文化，促进（ ）树立洗钱风险管理意识、坚持价值准则、恪守职业操守，营造主动管理、合规经营的良好文化氛围。 ___
A. 反洗钱专职岗位人员
B. 反洗钱兼职岗位人员
C. 全体人员
D. 新入职员工
【单选题】
法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任，以下哪些不是董事会的职责（ ） ___
A. 定期审阅反洗钱工作报告，及时了解重大洗钱风险事件及处理情况
B. 审核洗钱风险管理政策和程序
C. 审批洗钱风险管理的政策和程序
D. 授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理
【单选题】
董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的部分职责。（ ）负责向董事会提供洗钱风险管理专业意见。 ___
A. 高级管理层
B. 反洗钱专职岗
C. 业务部门
D. 专业委员会
【单选题】
各银行业金融机构和支付机构应遵循（ ）的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。 ___
A. 风险为本
B. 了解你的客户
C. 规则为本
D. 防范为本
【单选题】
对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取有效措施进行人工分析、识别。下列措施中不正确的是：（ ） ___
A. 重新识别、调查客户身份。
B. 核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构。
C. 调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性。
D. 涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户实际使用人核实交易情况。
【单选题】
对先前获得的客户身份资料真实性、有效性或完整性有疑问的，金融机构应当重新识别客户身份。 ___
【单选题】
金融机构通过第三方识别客户身份的，第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该第三方机构承担未履行客户身份识别义务的责任。 ___
【单选题】
客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人秘密，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。 ___
【单选题】
客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告。 ___
【单选题】
客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的，应当重新识别客户。 ___
【单选题】
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户在合理期限内更新的，金融机构应中止为客户办理业务。 ___
【单选题】
客户由他人代理办理业务的，金融机构可以仅对代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对登记。 ___
【单选题】
银行机构为办理规定业务而进行联网核查时，若个人的姓名、公民身份号码、照片和签发机关中一项或多项核对不一致且能够确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件，银行机构应拒绝为该客户办理相关业务。 ___
【单选题】
客户身份识别不是只在首次建立业务关系时才进行，它是一个持续的过程，要跟踪客户身份信息的变化，及时更新已登记的客户身份基本信息。 ___
【单选题】
金融机构应确保本机构所有高管人员均具备较强的反洗钱履职能力，为其反洗钱履职提供各类资源保障。 ___
【单选题】
金融机构在识别客户身份时，如果发现客户身份证件或其他身份证明文件有伪造嫌疑，应当向公安、工商行政管理等部门核实该客户的身份信息。 ___
【单选题】
任何金融机构都必须按照反洗钱法律规定建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。 ___
【单选题】
金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当立即以电话方式报告中国人民银行当地分支机构和当地公安机关，并做好电话记录。 ___
【单选题】
金融机构在向中国反洗钱监测中心报告客户的可疑交易报告时，有告知客户的义务。 ___
【单选题】
反洗钱调查中的封存，是指中国人民银行总行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料采取的登记保存措施。 ___
【单选题】
对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求，不涉及违反国家法律问题。 ___
【单选题】
银监会是国务院反洗钱行政主管部门，负责全国的反洗钱监督管理工作。 ___
【单选题】
建立国家反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息，是银监会的职责之一。 ___
【单选题】
义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有一名受益所有人。 ___
【单选题】
如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人，或者对满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的，应当直接将公司的高级管理人员判定为受益所有人。 ___
【单选题】
非自然人客户为股权结构或者控制权简单的公司，为避免妨碍或者影响正常交易，义务机构可以在与非自然人客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作。 ___
【单选题】
法人金融机构不可以委托独立第三方开展风险评估。 ___
【单选题】
洗钱风险评估包括定期评估和不定期评估。 ___
【单选题】
中国人民银行分支机构认为确有必要涉及跨辖区实施现场检查的，可以建议上级机构统一安排。 ___
【单选题】
A机构发生了涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项，于发生后第15个工作日向中国人民银行进行了报告，该机构的做法是否正确。 ___
【单选题】
中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托，结合现场检查、约见谈话等情况，参考日常监管中获得的其他信息，选择关键、显明、客观的评价指标，按年度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。 ___
【单选题】
个人独资企业、家族企业、合伙企业、存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会低于一般公司。 ___
【单选题】
金融机构应当及时向中国人民银行或其分支机构报告风险自评估结果和资料。 ___
【单选题】
中国人民银行及其分支机构可以根据监管需要确定评估的具体范围和内容，针对法人金融机构特点，探索建立合理有效的风险评估指标体系。 ___
【单选题】
金融机构、特定非金融机构应当指定专门机构或者人员关注并及时掌握恐怖活动组织及恐怖活动人员名单的变动情况;完善客户身份信息和交易信息管理，加强交易监测。 ___
【单选题】
金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后，除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外，应当及时告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由。 ___
【单选题】
反洗钱报告机构在撰写反洗钱年度报告时，应根据自身工作实际，撰写本机构特色情况，可以不用按照规定模板撰写。 ___
【单选题】
义务机构应当对已建成的监测标准及时开展有效性评估，并根据本机构客户、产品或业务和洗钱风险变化情况及时调整监测标准。 ___
推荐试题
【单选题】
以下哪种方法能使组织资源得到最大利用以支持组织战略的实现？ （ ）
A. PMO 统一管理
B. 项目组合管理
C. 项目集管理
D. 项目管理
【单选题】
以下关于项目管理过程的哪个说法是正确的？ （ ）
A. 运用工具与技术把输人转化成输出
B. 由特定的人把输人转化成输出
C. 在特定的时间把输入转化成输出
D. 按特定的顺序把输入转化成输出
【单选题】
项目管理的五大过程组是 （ ） 0
A. 开始、 组织、 准备、 执行、 结束
B. 前期准备、 规划、 执行、 监控、 收尾
C. 启动、 规划、 执行、 监控、 收尾
D. 商业论证、 启动、 规划、 执行、 收尾
【单选题】
以下哪项是一边执行项目工作一边收集起来的原始资料？ （ ）
A. 工作绩效信息
B. 工作绩效数据
C. 工作绩效报告
D. 经验教训登记册
【单选题】
以下哪项不是项目的可交付成果？ （ ）
A. 项目管理团队所编制的项目管理计划
B. 批量生产的汽车零配件
C. 学校新开发的课程
D. 研究课题所发现的新知识
【单选题】
项目集管理是通过以下哪个具体管理措施来关注项目间的依赖关系的？ （ ）
A. 审查项目并确定项目之间的资源分配优先顺序
B. 特别关注各项目所共享的资源
C. 处理同一个治理结构内的相关问题和变更管理
D. 及时剔除不合理的项目， 并补充新项目
【单选题】
为了使项目符合组织的战略业务目标， 而对项目组合、 项目集和项目进行系统化管理， 你将考虑应用 （ ）。
A. 项目管理
B. 项目集管理
C. 项目组合管理
D. 组织级项目管理
【单选题】
公司将要举办一门项目管理培训课程。 该课程项目必须提交出的可交付成果是 （ ）。
A. 独特的服务
B. 独特的成果
C. 独特的产品
D. 相似的结果
【单选题】
之所以需要对项目管理过程进行裁剪， 主要是因为 （ ）。
A. 项目具有临时性
B. 项目具有目标性
C. 项目具有独特性
D. 项目具有渐进明细性
【单选题】
项目完成后的维护和连续运营对项目至关重要， 因此应该 （ ）。
A. 作为项目的一部分
B. 由项目团队来开展
C. 在项目执行过程中加以考虑， 但不应看作项目的一部分
D. 作为整个项目中的一个子项目
【单选题】
要建立一个新的通信卫星系统， 其中包括卫星与地面站的设计与建造、 卫星发射以及系统整合， 适合选择以下哪一项来进行管理？（ )
A. 项目
B. 大型项目
C. 项目集
D. 项目组合
【单选题】
项目效益管理计划应该包括以下哪项内容？ （ ）
A. 目标效益、 项目经理、 效益实现时间
B. 目标效益、 战略一致性、 效益责任人
C. 目标效益、 业务需求、 实现效益的风险
D. 目标效益、 战略一致性、 项目可交付成果
【单选题】
以下哪项最好地描述了项目与运营的区别？ （ ）
A. 项目受制于有限的资源， 而用于运营的资源通常不受限制
B. 项目不会因目标的实现而结束，而运营会因目标的实现而结束
C. 项目的持续时间很短，而运营的持续时间很长
D. 项目生产独特的结果，而运营生产重复性结果
【单选题】
在项目的阶段关口， 可能做出相关决定， 以便 （ ）。
A. 撤换项目经理
B. 启动一个新项目
C. 停留在当前阶段
D. 表彰项目团队
【单选题】
任何一个项目都肯定 （ ）。
A. 隶属于某个项目集
B. 隶属于某个项目组合
C. 隶属于项目管理办公室
D. 以上说法都不对
【单选题】
某组织实施一个运用精益六西格玛价值流图的项目， 这属于以下哪项的示例？（ ）
A. 符合法规、 法律或社会要素
B. 满足相关方的要求或需求
C. 创造、 改进或修复产品、 过程或服务
D. 执行、 变更业务或技术战略
【单选题】
以下哪个项目管理知识领域有来自全部五大过程组的过程？ （ ）
A. 项目采购管理
B. 项目相关方管理
C. 项目进度管理
D. 项目整合管理
【单选题】
《 指南》 收录了项目管理知识体系中普遍认可为 “良好实践的那一部分”。 关于普遍认可， 下列哪项是正确的？（ ）
A. 这些知识和做法适用于所有项目， 并且其价值和有效性已获得一致认可
B. 这些知识和做法适用于大多数项目， 并且其价值和有效性已获得大多数人认可
C. 这些知识和做法适用于所有项目， 并且其价值和有效性已获得大多数人认可
D. 这些知识和做法适用于大多数项目， 并且其价值和有效性已获得一致认可
【单选题】
关于项目成功评价标准的说法， 以下哪项是正确的？ （ ）
A. 只要在规定的范围、 时间、 成本和质量之下完成， 项目就是成功的
B. 应该由高级管理层确定项目的成功评价标准
C. 主要相关方和项目经理应就如何评价项目成功达成一致
D. 应该由项目经理确定项目的成功评价标准
【单选题】
以下哪项是应该在项目的前期准备阶段编制的文件？ （ ）
A. 项目章程
B. 项目管理计划
C. 需求文件
D. 需要评估
【单选题】
PMI 发布了《 道德与专业行为规范》， 增强了项目管理专业人员的信心并帮助个人做出明智的决策。 全球项目管理业界定义的最重要的价值观是 （ ）。
A. 责任、 尊重、 公正和诚实
B. 责任、 尊重、 公平和公正
C. 善良、 公平、 公开和公正
D. 善良、 公平、 公正和诚实
【单选题】
项目的商业价值是指 （ ）。
A. 项目成果能够为相关方带来的有形效益
B. 项目成果能够为相关方带来的效益
C. 项目成果能够为相关方带来的无形效益
D. 项目成果能够为项目所在组织带来的效益
【单选题】
工作绩效报告的主要用途是 （ ）。
A. 实时显示项目的进展情况
B. 显示项目已经发生的绩效偏差
C. 显示项目工作安排
D. 便于制定决策和采取行动
【单选题】
项目的独特性表现在 （ ）。
A. 独特的产品
B. 独特的服务
C. 独特的成果
D. 独特的可交付成果
【单选题】
可以用各种属性来描述项目生命周期的各个阶段。 以下哪个是常用的属性？ （ ）
A. 阶段类型
B. 必选或可选阶段
C. 主要或次要阶段
D. 持续时间
【单选题】
以下关于项目组合的说法哪项是正确的？（ ）
A. 各项目因相互之间的直接关联而被放在一个项目组合中
B. 可以从项目组合中剔除现有的项目， 也可以向其中加人新项目
C. 同一个项目组合中的项目都能得到一视同仁的对待
D. 一个组织通常只能有一个项目组合
【单选题】
项目的临时性是指（ ）。
A. 项目的持续时间短
B. 项目的重要性低
C. 项目成果的寿命期短
D. 项目有明确的开始和结束时间
【单选题】
关于项目的独特性， 以下哪个说法是正确的？（ ）
A. 项目的独特性是指项目可交付成果和活动中不存在任何重复的元素
B. 项目的独特性是指每个项目总是由不同的人开展
C. 项目的独特性是指每个项目总是会用不同的材料
D. 即便某些项目可交付成果和活动中存在重复的元素， 项目仍然具有独特性
【单选题】
以下哪项正确表述了从高到低的概念之间的层次结构？ （ ）
A. 组织战略、 项目集、 项目组合、 项目
B. 组织战略、 项目组合、 项目集 、 项目
C. 项目组合、 组织战略、 项目集、 项目
D. 项目集、 项目组合、 组织战略、 项目
【单选题】
以下哪项不属于商业价值中有形效益的例子？ （ ）
A. 货币资产
B. 股东权益
C. 公共利益
D. 市场份额
【单选题】
以下哪项不是项目的例子？（ ）
A. 为市场开发新的复方药
B. 改进组织的业务流程
C. 召开每日生产例会
D. 修改组织内使用的计算机软件
【单选题】
以 “投资回报最大化” 为战略目标的某基础设施公司， 计划把油气、 供电、 供水、道路、 铁路和机场等打包， 适合作为以下哪_项来进行管理？（ ）
A. 项目
B. 大型项目
C. 项目集
D. 项目组合
【单选题】
项目应该在何时更新组织过程资产？ （ ）
A. 完成一个阶段时
B. 完成一个里程碑时
C. 项目全部完成时
D. 项目全过程中
【单选题】
总结第一阶段工作时， 项目专家指出， 来自组织过程资产的工作程序存在严重问题， 作为项目经理的你应该如何处理？（ ）
A. 决定在第二阶段优化该工作程序
B. 向 PMO 上报此问题
C. 说明这是组织规定的， 不能更改
D. 请专家制定新的工作程序
【单选题】
某公司的 PMO 虽然不直接管控项目， 但有权要求项目采用公司特定的项目管理方法论。 这是什么类型的 PMO? ( )
A. 支持型
B. 控制型
C. 指令型
D. 教练型
【单选题】
在整个项目期间不断更新问题与缺陷管理数据库， 写入问题与缺陷的最新状态、 解决方案以及相关行动的结果。 这项工作应该由谁完成？ （ ）
A. 项目团队
B. 职能经理
C. PMO
D. 项目经理
【单选题】
强矩阵组织和弱矩阵组织之间的主要差别在于 （ ）。
A. 组织文化对项目的影响不同
B. 项目团队成员之间以及他们与项目经理之间的亲近度不同
C. 项目经理对项目资源的控制程度不同
D. 项目团队成员之间的凝聚力不同
【单选题】
经过实地考察， 项目经理发现当地的关税非常高， 原材料进口很不划算。 这个发现应该被记录为 （ )
A. 组织过程资产
B. 风险
C. 制约因素
D. 事业环境因素
【单选题】
项目管理办公室 （PMO) 是 （ ）。
A. 组织中对所辖各项目进行集中协调管理的一个临时性部门
B. 组织中对所辖各项目进行集中协调管理的一个永久性部门
C. 组织中对相互关联的各项目进行集中协调管理的一个职能部门
D. 组织中对相互关联的各项目进行集中协调管理的一个项目部门
【单选题】
你是一位项目经理， 服务于一家专门从事高新技术产品开发的公司， 你正在为一个跨部门的新项目考虑合适的组织结构。 你可能选择的方案是 （ ）。
A. 职能型
B. 紧密式矩阵
C. 矩阵型
D. 项目型
