【单选题】
中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托，结合现场检查、约见谈话等情况，参考日常监管中获得的其他信息，选择关键、显明、客观的评价指标，按年度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。 ___
查看试卷，进入试卷练习
微信扫一扫，开始刷题
相关试题
【单选题】
个人独资企业、家族企业、合伙企业、存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会低于一般公司。 ___
【单选题】
金融机构应当及时向中国人民银行或其分支机构报告风险自评估结果和资料。 ___
【单选题】
中国人民银行及其分支机构可以根据监管需要确定评估的具体范围和内容，针对法人金融机构特点，探索建立合理有效的风险评估指标体系。 ___
【单选题】
金融机构、特定非金融机构应当指定专门机构或者人员关注并及时掌握恐怖活动组织及恐怖活动人员名单的变动情况;完善客户身份信息和交易信息管理，加强交易监测。 ___
【单选题】
金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后，除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外，应当及时告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由。 ___
【单选题】
反洗钱报告机构在撰写反洗钱年度报告时，应根据自身工作实际，撰写本机构特色情况，可以不用按照规定模板撰写。 ___
【单选题】
义务机构应当对已建成的监测标准及时开展有效性评估，并根据本机构客户、产品或业务和洗钱风险变化情况及时调整监测标准。 ___
【单选题】
法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任，董事会不可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的部分职责。 ___
【单选题】
金融机构应对新聘用金融从业人员进行必要的反洗钱培训，使其了解并掌握反洗钱义务及其所在岗位的反洗钱工作要求。 ___
【单选题】
牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具有三年以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业五年以上工作经历。 ___
【单选题】
金融机构要积极发挥业务条线(部门)在了解客户方面的基础性作用，避免反洗钱工作职责空洞化。 ___
【单选题】
建立并及时调整洗钱风险管理组织架构，明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制是董事会的职责。 ___
【单选题】
对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。 ___
【单选题】
中国人民银行分支机构之间对监管权有争议的，应当报请各自不同的上级机构确定。 ___
【多选题】
按照机构的性质和功能，将机构划分为（）三类。 ___
A. 营业机构
B. 管理机构
C. 虚拟机构
D. 分理处
【多选题】
库箱根据用途不同分为（）。 ___
A. 机构库箱
B. 柜员库箱
C. 营业库箱
D. 综合库箱
【多选题】
库箱挂靠是指A级主管将库箱挂靠至柜员名下，分为（）。 ___
A. 正常移交
B. 代保管移交
C. 正常挂靠
D. 代保管挂靠
【多选题】
同一柜员名下只能有（）正常状态的库箱，但可以有（）代保管状态的库箱。 ___
【多选题】
柜员角色的配置要遵循互斥原则。同时，岗位及角色设置必须遵循（）的原则。 ___
A. 相互监督
B. 相互制约
C. 相互制约
D. 内勤与外勤分离
【多选题】
岗位信息维护包括（）。 ___
A. 岗位新增
B. 岗位修改
C. 岗位删除
D. 岗位拆分
【多选题】
员工资料的标志有（）等。 ___
A. 柜员标志
B. 库管员标志
C. 现金业务类标志
D. 凭证标志
【多选题】
柜员锁定分为（）。 ___
A. 密码锁定
B. 离岗锁定
C. 交接锁定
D. 日结锁定
【多选题】
柜员通过核心业务系统进行交接时，交接类型包括（）。 ___
A. 权限预交接
B. 权限交接
C. 权限交回
D. 柜员交接
【多选题】
柜员离岗分为（）。 ___
A. 临时离岗
B. 休班
C. 短期离岗
D. 长期离岗
【多选题】
会计主管临时离岗或休班时，应与接收柜员办理（）、（）或（）。 ___
A. 权限预交接
B. 权限交接
C. 柜员交接
D. 不用办交接
【多选题】
柜员身份认证分为（）模式。 ___
A. 指纹+密码
B. 柜员卡+指纹
C. 柜员卡+虹膜
D. 柜员卡+密码
【多选题】
柜员卡按使用状态分为（）。 ___
A. 空白卡
B. 成品卡
C. 停用卡
D. 作废卡
【多选题】
柜员临时离岗、休班或短期离岗，已进行（），柜员卡由使用人自行携带保管，也可随款箱（包）上解。 ___
A. 权限交接
B. 柜员交接
C. 请假
D. 未交接的
【多选题】
机构开账分为（）账两种方式。 ___
A. 正常开账
B. 多人开账
C. 三人开账
D. 双人开账
【多选题】
任意两个客户的（）等三要素不能完全相同。 ___
A. 手机号码
B. 有效身份证件类型
C. 证件号码
D. 客户名称
【多选题】
关于客户身份识别基本要求，下列说法正确的是（）。 ___
A. 营业机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，并进行核对、登记。客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新。
B. 客户由他人代理办理业务的，营业机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
C. 营业机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
D. 营业机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问或在办理业务中发现异常迹象的，应当重新识别客户身份。
【多选题】
根据关注主体不同，关注名单分为（）三大类。 ___
A. 关注客户
B. 关注账户
C. 关注国家（地区）
D. 关注群体
【多选题】
关注名单控制方式按照渠道分为柜面渠道和非柜面渠道两类。柜面渠道有（）等控制方式。 ___
【多选题】
开户之日起6个月内无交易记录的账户，在满足条件之日，系统批量后自动进入名单。其中个人账户包括（）。 ___
A. 活期储蓄账户
B. 借记卡账户
C. 保证金账户
D. 活期一本通账户
【多选题】
按照会计核算的要求，系统每日进行的核对主要包括（）。 ___
A. 总账自身平衡核对
B. 分户账自身平衡核对
C. 总账与分户账核对
D. 银企对账
【多选题】
表内科目是指列入资产负债表和损益表内的，用来控制和反映（）资产负债共同类、所有者权益类和数字资料的会计科目 ___
A. 资产
B. 负债
C. 损益类
D. 现金类
【多选题】
表外科目分为（）。 ___
A. 有价单证类
B. 或有事项类
C. 实物管理类
D. 登记备查类
【多选题】
财务报告包括（）。 ___
A. 月度财务报告
B. 季度财务报告
C. 年度财务报告
D. 其他财务报告
【多选题】
会计档案按照期限可分为（）。 ___
A. 永久保管
B. 定期保管
C. 不定期保管
D. 随意保管
推荐试题
【单选题】
对于基层班组，由于业扩等原因，需要上报下月停电工作需求，可先将停电工作需求列入___。
A. 任务池
B. 月计划
C. 周计划
D. 工作任务单
【单选题】
线路工作任务单的编制可导入临时计划及 ___
A. 巡视计划
B. 周计划
C. 第一种工作票
D. 停役申请
【单选题】
新建周计划来源可以通过___生成。
A. 年计划
B. 月计划
C. 工作任务单
D. 停电停役申请单
【单选题】
月度检修计划，覆盖的检修业务不包括：___
A. 生产大修
B. 巡视管理
C. 设备停电消缺
D. 技改工程
【单选题】
在___模块中可以查询公变运行数据完整率？
A. 公变监测数据分析
B. 公变数据监测
C. 公变数据分析
D. 监测数据分析
【单选题】
配网运维管控模块中___可导出配网规模中的设备清单？
A. 利用设备台帐查询统计
B. 点击配网规模中的设备数量
C. 利用设备台帐补录
D. 利用设备台维护
【单选题】
PMS中三相不平衡分析查询前一天的数据应___？
A. 选择快捷查询日
B. 开始结束时间选择当天
C. 开始结束时间选择前后一天
D. 选择快捷查询日开始结束时间选择前后一天
【单选题】
在___模块中可以查询95598工单？
A. 配网检修
B. 配网运行
C. 配网抢修
D. 配网工程
【单选题】
在___模块中可查询公变低电压、过电压、异常电压情况？
A. 公变低电压
B. 公变低电压统计
C. 公变低电压分析
D. 低电压分析
【单选题】
设备台账查询统计中，若想查询某小区箱变营配对应维护时应维护的设备编码，查询设备类型应选择___
A. 箱变
B. 电站
C. 配电变压器
D. 配电室
【单选题】
PMS2.0查询到需要报废的设备并提出报废申请，财务固定资产管理人员在ERP系统中处理进行___，完成后，将设备“报废”状态同步更新至PM设备台帐和PMS2.0设备台帐。
A. 报废流程处置
B. 废品回收处置
C. 废物再利用处置
D. 退役报废处置
【单选题】
图数一体化通过___什么功能按钮实现资产设备图形和台帐的关联。
A. 设备编码
B. 关联铭牌
C. 主键OID
D. 设备ID
【单选题】
设备在新投、状态或参数发生变更时，需要在系统中发起___流程，实现设备台账与图形的一体化维护。
A. 设备变更
B. 图形维护
C. 台账维护
D. 电系铭牌申请
【单选题】
通过___功能进入图形后可对设备进行添加、删除、移动等编辑操作。
A. 任务管理
B. 打开地理图
C. 系统管理
D. 电网分析
【单选题】
单线图成图有重新布局和___二种布局方式。
A. 部分更新
B. 局部更新
C. 布局差异
D. 差异布局
【单选题】
通过___功能可以打断杆塔中的导线。
A. 线路更新
B. 线打断
C. 杆塔拆分
D. 杆线同布
【单选题】
打开柱上开关台账基本信息，点击___可以查看台账是否关联图形。
A. 设备定位
B. 开关定位
C. 图形定位
D. 工具定位
【单选题】
GIS地理图形中380V显示的颜色是___。
【单选题】
设备变更流程分为图形维护和___。
A. 台账维护
B. 数据维护
C. 任务维护
D. 图数维护
【单选题】
线路更名可以在任务中的___功能页面完成修改名称和运行编号。
A. 快速查找
B. 设备属性
C. 节点编辑
D. 关联铭牌
【单选题】
以下设备在图形任务中需要先创建电系铭牌的是___。
A. 杆塔
B. 跌落式熔断器
C. 电缆
D. 导线
【单选题】
图形区分运检设备和营销设备的类型是___。
A. 设备子类型
B. 系统类型
C. 组合设备类型
D. 营配贯通类型
【单选题】
台账基本信息中不需录入数据的是___。
A. 柱上变压器
B. 超连接线
C. 隔离开关
D. 跌落式熔断器
【单选题】
___功能未维护会影响工作票及运维检修。
A. 专业班组
B. 维护班组
C. 运维单位
D. 调度单位
【单选题】
柱上变压器增容调换可通过台账基本信息中___功能直接替换。
A. 关联专变
B. 退役
C. 设备启用
D. 设备更换
【单选题】
常开开关一般是指___。
A. 分支开关
B. 出线开关
C. 分段开类
D. 联络开关
【单选题】
配电网项目一般是指电压等级小于等于___kV的电网基建项目.
【单选题】
对一次、二次设备描述错误的是___.
A. 一次设备是构成电力设备的主体
B. 二次设备是对一次设备在调节、保护和检测
C. 一次设备在作用是生产、输送、分配电能
D. 负荷开关属于二次设备
【单选题】
缺陷两率是指统计指定时间范围之内缺陷消缺率和___。
A. 合格率
B. 完成率
C. 消缺及时率
D. 覆盖率
【单选题】
如果消缺后虽然可投运，但仍有遗留问题，需要___。
A. 退回缺陷
B. 缺陷流程结束
C. 完成消缺并就遗留问题登记新缺陷
D. 进行考核
【单选题】
下列描述中不属于隐患的是___。
A. 杆塔下树木生长过高
B. 电力设备附近经常采沙作业
C. 主变压器漏油
D. 山火易发区
【单选题】
变电站内断路器跳闸并重合闸不成功，确认是线路发生的故障，针对这类情况进行巡视的巡视类型是___。
A. 一般巡视
B. 特殊巡视
C. 故障巡视
D. 专业巡视
【单选题】
下路描述不是缺陷来源的是___
A. 巡视
B. 检测
C. 交接试验
D. 防汛
【单选题】
下列不是巡视管理模块功能的是___
A. 到超期提醒
B. 故障登记
C. 周期编制
D. 巡视记录登记
【单选题】
隐患处理过程中如隐患等级发生变更，需___
A. 等级变更申请
B. 加强巡视
C. 关闭现有隐患，重新登记一条新的隐患
D. 不进行操作
【单选题】
故障分析报告可在故障哪个环节附加___
A. 故障登记
B. 故障分析
C. 事故应急抢修单登记
D. 故障定位
【单选题】
事故应急抢修，故障处理完后补开的工作任务单用于与___对应，实现抢修成本归集.
A. 资产管理工单
B. 检修工单
C. 作业任务指导书
D. 工序质量卡
【单选题】
危险点预控单内容包括危险点和___。
A. 标准化作业卡
B. 预控措施
C. 停电简图
D. 现场勘查单
【单选题】
PMS2.0中线路第一种工作票分票的票模板是___。
A. 线路第一种工作票
B. 现场勘察记录单
C. 工作任务单
D. 线路第二种工作票
【单选题】
图形开票的配置中，“合”接地刀闸的操作步骤，其“操作类型”应选为___。
A. 一般
B. 验电
C. 接地
D. 特殊操作
