【判断题】
可疑交易监控应遵循全面性原则，覆盖全部客户和业务领域，贯穿业务办理的各个环节
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相关试题
【判断题】
我行不为涉嫌恐怖或恐怖融资的人员或交易提供金融服务
【判断题】
客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性记账当年起至少保存10年，交易记录，自交易记账当年起至少保存5年
【判断题】
各交易机构单独平账的BGL账户，如需发起跨机构交易，可直接使用20045内部转账等直接贷记交易
【判断题】
单位客户单笔支付金额为等值500万元人民币以上（不含）的大额资金转出、外币交易业务，必须进行大额热线查证及登记
【判断题】
办理二手楼资金监管转款业务时，需审核过户成功后的新房产证，资金转入个人账户的户主应是原二手楼的业主或是其直系亲属
【判断题】
开立单位人民币基本存款账户时，在人行“人民币银行结算账户管理系统”的组织机构代码证号码栏位，录入统一社会信用代码的第9至17位数字
【判断题】
业务经理每季度根据本机构不动户清单，清点“有余额”不动户印鉴卡，并在“印鉴卡清点表”登记确认
【判断题】
发现客户交易涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的应当立即通过反洗钱系统调查平台向上级机构合规部门提交可疑交易报告线索
【判断题】
大额交易和可疑交易报告、反映交易甄别和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存5年
【判断题】
客户首次理财产品签约时，需进行风险测评，客户风险评估及理财签约需客户本人完成，不得由代理人代办
【判断题】
中银单位结算卡挂失换卡，指定持卡人办理正式挂当天可办理挂失换卡手续
【判断题】
个人客户撤销挂失业务允许代办，网点代办撤销挂失时，应注意电话联系户主本人进行核实
【判断题】
重空凭证库房保管、领缴、调运需双人操作，如遇特殊情况，经报备后可单人操作
【判断题】
经办、复核人员每日营业终了盘点重空凭证，双人核对，全程操作在视频监控下完成，确保重要空白凭证实物与系统信息核碰无误
【判断题】
不常用重空凭证实行封包管理。封包、拆封在视频监控下完成，封包重空凭证自封包日起两周内至少拆封核查一次
【判断题】
柜面一旦发现伪造重空凭证，网点应及时逐级上报至总行
【判断题】
会计档案可以分次移交，也同类档案分批次进行移交。同一类型档案要求全部收齐后一次缴清
【判断题】
会计档案立卷封装后原则上不得拆卷，对业务流程中明确保存原件的（或者没有注明特殊事项可以拆卷补充资料的），不能以其它理由将原件拆出或以复印件顶替
【判断题】
严禁开具法律法规及行内增值税发票操作指引明令禁止的内容
【判断题】
客户信息应以核心银行等系统记录为准,如信息错误或缺失，无需修改补充
【判断题】
增值税发票开票的网点应配备合格的开票人员和复核人员
【判断题】
开票员应根据客户开票需求，从发票管理系统中调取本税号下对应的开票交易，可不按照号码顺序填开，但应全部联次一次打印，内容完全一致
【判断题】
对于确需手工开票的，根据发票种类、金额，严格履行分级审批，逐笔登记台账，及时在系统中对交易进行标记，避免重复开票
【判断题】
网点柜面业务印章种类必须准入，严禁使用未经准入批准的印章，严禁擅自改变用印方式
【判断题】
及时清缴和销毁闲置印章，做好销毁全程录像留档，严禁违规使用已停用印章
【判断题】
网点负责人要每月抽查，确保各服务区域的录像资料完整、清晰
【判断题】
经办人员在营业结束后在没有客户的情况下发生金融交易，自行在柜外清设备上输入密码或确认、将柜外清设备拿进柜台等不属于异常情况
【判断题】
完善管理制度，加大技防力度，严防内部员工利用机构办公场所及身份私自对外开展业务
【判断题】
加强产品销售的风险提示和宣传引导，可通过电子显示屏、传媒电视、柜台电子相框、在营业场所醒目位置张贴“风险提示书”等形式，告知客户购买金融产品有风险、私售产品的主要表现形式和危害，以及冒充银行人员代办业务事件的防范要点与识别特征，提高客户自我保护意识
【判断题】
基金公司等机构可在我行营业场所私自销售非我行准入的产品或服务
【判断题】
客户风险评级、可疑交易报告、中行观察名单或其他内部监控名单信息、配合有权机关开展调查及各类反洗钱调查、反洗钱规章制度等均属于保密信息，不得告知客户或其他无关人员
【判断题】
与合作方联合举行的客户营销和推介活动必须合法合规并由网点审批后可进行
【判断题】
高度关注和禁止不法分子冒充银行人员销售非我行产品、社会人员频繁陪同客户办理开户、频繁代办业务或替账户人在柜外清设备上确认等异常行为，要采取控制措施，并及时报告上级
【判断题】
理财销售时录音录像中应可明确辨认银行员工和消费者面部特征、可明确辨识员工和消费者语音表述
【判断题】
录音录像资料要纳入档案管理，可随时查询调阅，无需申请
【判断题】
网点人员不得以指纹回退方式冒用、借用他人柜员身份，不得将本人柜员身份借予他人使用
【判断题】
网点派驻业务经理或核准人员每日要现场监控离机未签退问题，二级分行应在每日视频监控过程中抽查网点是否存在柜员离机未签退问题，发现问题后要及时通报涉事网点
【判断题】
各管辖支行要规范柜员EHR系统岗位设置标准，确保“先配权、后调岗”的柜员调岗流程落实到位
【判断题】
对于未经批准擅离工作岗位或逾期不归的，应立即取消其各项业务权限，并按行内有关规定处理
【判断题】
纳入登记备案制度管理的人员因私出国（境）证照，实行集中统一分行人力资源部保管制度
推荐试题
【单选题】
在生产过程中,静电产生的主要形式是___
【单选题】
从消除静电的角度来考虑,空气中相对湿度应保持在___以上。
A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%
【单选题】
绝缘体带电后,静电放电的方式是全部电荷___在放电点放掉
【单选题】
当存在静电点火的危险时,所有金属设备、装置外壳,金属管道、支架等,一般应___
A. 相互连接
B. 静电直接接地
C. 绝缘
D. 与零
【单选题】
在可燃粉体工艺流程的进料处,安装气动分离器或筛子,目的是___
A. 减少动力消耗
B. 改进工艺流程
C. 防止杂物与设备碰撞
D. 减少物料的损失
【单选题】
采用顶部装油时,装油管应深入到槽罐的___
【单选题】
在使用易燃易爆溶剂作业时,通常在打入溶剂后,静止一段时间,其目的主要是 ___
A. 减少少液面动荡,方便计量
B. 使积累的静电,得以消散
C. 进行后序作业的准备工作
D. 减少溶剂的挥发
【单选题】
控制输送物料流速以限制静电的产生,主要原理是___
A. 减少物料与管壁的摩擦与撞击
B. 增大双电层的厚度
C. 减少接触电位差
D. 增大静电消散时间
【单选题】
在装卸汽油槽车之前,应___
A. 先接软管,再进行跨接并接地
B. 只接软管,不进行跨接并接地
C. 接软管,进行跨接但不接地
D. 先与贮罐跨接并接地,再接软管
【单选题】
我们可通过消除的四个条件中的___,来控制因静电引起火灾爆炸事故的
A. 全部
B. 任何一个
C. 两个
D. 三个
【单选题】
在工业生产中，毒物最主要是通过___
A. 呼吸道
B. 消化道
C. 皮肤
D. 指甲
【单选题】
对于不易进行通风换气的缺氧作业场所(氧气含量低于16％),应采用___防护用品
A. 氧气呼吸器
B. 空气呼吸器
C. 过滤式面具
D. 普通口罩
【单选题】
“三同时”方针是指 ___
A. 同时设计,同时施工,同时投产
B. 同时生产，同时教育，同时防护
C. 同时生产,同时宣传,同时防护
D. 同时生产,同时技改,同时防护
【单选题】
防毒的管理教育措施不包括___
A. 同时设计,同时施工,同时投产
B. 防护
C. 监测
D. 宣传
【单选题】
《职业性接触毒物危害程度分级标准》依据毒物的危害程度,分为___
【单选题】
职业中毒的特点不包括___
A. 接触史
B. 群发性
C. 特异性
D. 继发性
【单选题】
呼吸防护用品的作用是___
A. 防止生产性粉尘的危害
B. 防止病毒危害
C. 防止细菌危害
D. 防止电击
【单选题】
防毒的技术措施不包括___
A. 工艺改革
B. 隔离操作和自动控制
C. 更新设备
D. 替代或排除有毒或高毒物料
【单选题】
下列___不是呼吸防护用品的选用原则。
A. 有害环境的甄别
B. 根据使用人的性别选择
C. 危险程度的判断
D. 选择正确的呼吸防护用品
【单选题】
电流致人伤害可分为___两种
A. 电击、触电
B. 电击、电伤
C. 电伤、电光眼
D. 触电、电伤
【单选题】
防爆电气设备应根据爆炸危险环境区域和爆炸物质的___进行选型
A. 类别、级别、组别
B. 类别、级别
C. 级别、组别
D. 类别、组别
【单选题】
电击致死的最常见原因是由于电流刺激人体___引起心室颤动致死。
A. 大脑
B. 中枢神经
C. 脊柱
D. 心脏
【单选题】
夏秋两季触电事故发生机会较多主要是因为___
A. 人体裸露皮肤较多,触电机会增大
B. 电气设备绝缘性能下降
C. 电气负载较大,易发生短路
D. 电器老化加重
【单选题】
进罐检修作业时,照明灯电压应为___
A. 6V
B. 12V
C. 36V
D. 48V
【单选题】
人体的阻值,一般取值为___
A. 1500Ω~200092 Ω
B. 1000Ω~15000Ω
C. 600Ω ～1000Ω
D. 600Ω～800Ω
【单选题】
《气瓶安全监察规程》规定，盛装一 般气体的气瓶，每___年检验1次
【单选题】
气瓶的瓶体有肉眼可见的凸起(鼓包)缺陷的，应如何处理?___
A. 作报废处理
B. 维修处理
C. 改造使用
D. 继续使用
【单选题】
充装气瓶时,以下哪项是不正确的?___
A. 检查瓶内气体是否有剩余压力
B. 注意气瓶的漆色和字样
C. 两种气体混装一瓶
D. 在检定周期内的
【单选题】
锅炉的三大安全附件分别是安全阀、水位表、___
A. 电表
B. 温度计
C. 压力表
D. 蒸汽包
【单选题】
气瓶在使用过程中,下列哪项操作是不正确的___
A. 禁止敲击碰撞
B. 当瓶阀冻结时,用火烤
C. 要慢慢开启瓶阀
D. 与明火距离15m以上
【单选题】
金属在拉应力和腐蚀介质联合作用下产生腐蚀裂纹,并能使用裂纹迅速扩展,从 而可能出现金属材料的早期脆性破坏的腐蚀形式叫做___
A. 品间腐蚀
B. 腐蚀疲劳
C. 应力腐蚀
D. 氢腐蚀
【单选题】
压力容器中介质腐蚀严重时(均匀腐蚀),宜采用的防腐方法为 ___
A. 加大腐蚀裕量
B. 减少结构突变
C. 采取防腐衬里措施
D. 不采用焊接结构
【单选题】
在气瓶运输过程中,下列哪项操作是不正确的___
A. 装运气瓶中,横向放置时,头部朝向一方
B. 车上备有灭火器材
C. 同一辆车尽量多的装载不同种性质的气瓶
D. 不能将气瓶直立放置
【单选题】
气瓶在使用过程中,下列哪项操作是不正确的___
A. 当瓶阀冻结时,用敲击的方法将冻阀敲开
B. 当瓶阀冻结时,不能用火烤
C. 要慢慢开启瓶阀
D. 要专瓶专用,留有余压
【单选题】
为使压力容器能正常安全地运行,下列对其安全阀的要求,哪项是不正确的___
A. 结构紧凑,调节方便
B. 动作灵敏可靠,当压力达到一定程度时能自动跳开,排出气体
C. 排气后能及时关闭,但不保持密封
D. 安全阀应按规定的开启压力进行调整和校验
【单选题】
固体块状物料和粉状物料输送易出现的主要安全事故是___
A. 系统的堵塞和由摩擦静电引起的粉尘爆炸
B. 设备本身发生事故或由于操作失误造成停车和不小心造成人身伤害
C. 输送过程中管道受压脱落漏料而引起火灾
D. 管内液体流动与管壁 摩擦产生 静电,引起燃烧
【单选题】
物料输送齿轮与齿轮、齿轮与齿条、齿轮与链条的啮合部位是极其危有___,防止绞入,造成重大人身伤害。
A. 防护装置
B. 自动停车装置
C. 紧急事故停车装置
D. 接地装置
【单选题】
输送液化可燃气体要求压力不太高时,采用___比较安全。
A. 液环泵
B. 往复泵
C. 离心泵
D. 螺杆泵
【单选题】
一般加热温度在100-140℃的加热单元操作可采用___
A. 热水循环加热
B. 油加热
C. 蒸汽加热
D. 直接火加热
