【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》，各银行业金融机构在严格执行大额可疑资金报告制度基础上，对各类账户交易中具有____、____等资金异动进行监测分析将涉嫌非法集资线索及时提供给地方各级打击和处置非法集资工作领导小组办公室。___
A. 分散转入集中转出
B. 集中转入分散转出
C. 定期批量小额
D. 不定期批量小额
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【多选题】
根据《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定，银行业金融机构参与地下钱庄非法活动，监管部门依法对其处以罚款；情节严重的，监管部门可依法采取____措施。___
A. 吊销经营许可证
B. 没收违法所得
C. 责令停业整顿
D. 警告
【多选题】
根据《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定，银行业金融机构要将地下钱庄非法活动排查工作纳入稽核检查的范围，可对_____等客户信息进行数据筛选。___
A. 存款量
B. 交易对手
C. 交易量
D. 资金量
【多选题】
根据《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定，在开展地下钱庄非法活动排查中，银行业金融机构要重点关注_____的交易行为。___
A. 注册资本较少
B. 现金交易、网银交易频繁
C. 交易对手多为个人账户
D. 结售汇业务频繁
【多选题】
根据《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定，银行业金融机构在开展反洗钱活动中，应____。___
A. 建立健全反洗钱内部控制制度
B. 设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C. 合理配置反洗钱资源
D. 制定反洗钱内部操作规程和控制措施
【多选题】
根据《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定，银行业金融机构参与地下钱庄非法活动的，监管部门可依法采取____措施。___
A. 罚款
B. 没收违法所得
C. 责令停业整顿
D. 吊销经营许可证
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》的规定，银行业金融机构对地下钱庄非法活动排查工作应特别注意以下哪些交易行为______。___
A. 交易对手多为个人账户
B. 现金交易、网银交易频繁
C. 注册资本较少但交易频繁
D. 企业间的货款往来
【多选题】
根据《关于印发银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》规定，处罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受到_______的信息。___
A. 行政处罚
B. 党纪处分
C. 内部行政处分
D. 内部经济处罚
【多选题】
根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》规定，_______参照适用本办法。___
A. 消费金融公司
B. 外资银行业金融机构
C. 金融租赁公司
D. 汽车金融公司
【多选题】
根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》规定，处罚信息包括_______。___
A. 被处罚人姓名、证件号码
B. 处罚机构名称、被处罚行为发生时所在机构名称
C. 违法违规违纪基本事实、处罚根据、种类、期限
D. 被处罚行为发生时岗位、职务
【多选题】
根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》（银监发〔2011〕6 号）规定，银行业金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入________范围。___
A. 合规管理
B. 人力资源管理
C. 信贷管理
D. 内部控制
【多选题】
在某银行工作的员工甲在与某上市企业打交道的过程中，偶然得知了与该企业股价走势密切相关的信息，由于有所顾忌，他并未直接购买该公司的股票，而是将得知的信息透露给了自己的朋友，使其获得了不菲的收益。根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》（银监发〔2011〕6 号），下列银行业从业人员的行为是不正确的________。___
A. 根据法律法规进行证券投资
B. 挪用本单位资金购买股票
C. 根据内幕信息使自己或他人得利
D. 利用本人消费贷款购买股票
【多选题】
在某外资银行的员工甲认为自己是外资银行的员工，只是在中国境内上班，不用完全遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》（银监发〔2011〕6 号），根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》，下列________人员为适用对象。___
A. 境内银行业金融机构委派到国外分支机构的从业人员
B. 境内银行业金融在国外参股公司的从业人员
C. 在中国境内的外资银行业金融机构从业人员
D. 第三方机构派驻银行的未直接从事金融业务的人员
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定，下列情形哪些违反了银行业金融机构从业人员不得参与民间融资活动的规定_______。___
A. 为了完成季度储蓄存款任务，向潜在客户变相提高存款利率
B. 利用银行工作人员的身份，私自代理理财机构产品向客户进行销售
C. 在与家人聊天时，透露某机构投资者近期面临的重大诉讼信息
D. 为了销售理财产品，隐瞒该理财产品的风险性
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》规定，商业银行应该加强高风险业务交易流程控制，对前台柜员发起的_______等高风险业务的真实性、准确性、合规性，授权人员必须严格审核。___
A. 各类代办业务
B. 大额资金交易
C. 账户变更
D. 存单（折）挂失
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》规定，商业银行应加强对员工异常行为的监督和排查，重点关注重要岗位和敏感环节员工“八小时”内外的行为，严禁_______。___
A. 员工借用客户资金或出借资金给客户使用
B. 员工与客户发生非正常资金往来
C. 员工组织、参与民间融资或非法集资
D. 员工从事与本行（社）有利害关系的第二职业、经商办企业或在企业兼职
【多选题】
《银行业金融机构从业人员行为管理指引》所称银行业金融机构从业人员包括：_____。___
A. 与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员
B. 银行业金融机构董（理）事会成员、监事会成员
C. 银行业金融机构高级管理人员
D. 银行业金融机构聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员
【多选题】
根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》，银行业金融机构应建立_______的从业人员行为管理体系。___
A. 覆盖全面
B. 授权明晰
C. 相互制衡
D. 科学合理
【多选题】
根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行董事会应将操作风险作为商业银行面对的一项主要风险，并承担监控操作风险管理有效性的最终责任。主要职责包括：____。___
A. 制定与本行战略目标相一致且适用于全行的操作风险管理战略和总体政策
B. 确保高级管理层采取必要的措施有效地识别、评估、监测和控制、缓释操作风险
C. 确保本行操作风险管理体系接受内审部门的有效审查与监督
D. 制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设
E. 定期审阅高级管理层提交的操作风险报告，充分了解本行操作风险管理的总体情况、高级管理层处理重大操作风险事件的有效性以及监控和评价日常操作风险管理的有效性
F. 通过审批及检查高级管理层有关操作风险的职责、权限及报告制度，确保全行的操作风险管理决策体系的有效性，并尽可能地确保将本行从事的各项业务面临的操作风险控制在可以承受的范围内
【多选题】
根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行的高级管理层负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系。主要职责包括：____。___
A. 在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任
B. 全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大的操作风险事件或项目
C. 根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策，负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程，并定期向董事会提交操作风险总体情况的报告
D. 及时对操作风险管理体系进行检查和修订，以便有效地应对内部程序、产品、业务活动、信息科技系统、员工及外部事件和其他因素发生变化所造成的操作风险损失事件
【多选题】
根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行____等部门在管理好本部门操作风险的同时，应在涉及其职责分工及专业特长的范围内为其他部门管理操作风险提供相关资源和支持。___
A. 法律
B. 合规
C. 信息科技
D. 风险管理部
E. 人力资源
F. 安全保卫
【多选题】
根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行应当选择适当的方法对操作风险进行管理，具体的方法可包括：________。___
A. 评估操作风险和内部控制
B. 损失事件的报告和数据收集
C. 关键风险指标的监测
D. 新产品和新业务的风险评估
E. 内部控制的测试和审查
F. 操作风险的报告
【多选题】
根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，与此相关的内部措施至少应当包括：________。___
A. 部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突
B. 员工具有与其从事业务相适应的业务能力并接受相关培训
C. 定期对交易和账户进行复核和对账
D. 主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度
E. 重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范
F. 建立基层员工署名揭发违法违规问题的激励和保护制度
【多选题】
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，银行业金融机构案件（风险）信息报送应坚持____的原则。___
【多选题】
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，案件涉及金额以_______确认的金额为准。___
A. 公安
B. 司法机关
C. 经银行核实后
D. 监管机构
【多选题】
根据《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴，但涉及____应纳入银行业金融机构案件统计范畴。___
A. 金融诈骗
B. 违法放贷
C. 洗钱罪
D. 其他符合银行业金融机构案件定义的行为
【多选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，以下账户应是在机构各项日常经营、管理活动中发现存疑，且必须被机构密切关注或监视的：____。___
A. 连续两个对账周期对账失败的账户
B. 短期内频繁收付的大额存款、整收零付或零收整付且金额大致相当的账户
C. 长期未发生业务又突然发生大额资金收付的账户
D. 多次不及时领取对账回单或返回对账回执、对账过程中出现可疑情况的账户
【多选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，应定期检查评估营业机构的操作风险及案件风险管理体系的运作情况，监督管理政策、监管要求的落实情况，重点对_____、_____、_____、_____的操作规范和业务程序进行评估。___
A. 高风险网点
B. 高风险业务
C. 高风险环节
D. 高风险岗位
【多选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，将案件风险的审计作为一项重要风险融入____审计、____审计、____审计、____审计以及其他日常监督活动中。___
A. 信贷业务
B. 会计业务
C. 重要岗位人员履职
D. 出纳业务
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，银行业金融机构案件问责应当遵循依法依规、______、逐级追究的原则。___
A. 实事求是
B. 权责对等
C. 上追两级
D. 责任明确
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，其他问责方式包括____。___
A. 通报批评
B. 责令辞职
C. 解除劳动合同
D. 辞退
【多选题】
董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会（以下简称专门委员会），根据《银行业金融机构案防工作办法》，专门委员会在案防方面的主要职责包括：____。___
A. 审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设
B. 明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险
C. 提出案防工作整体要求，审议案防工作报告;考核评估本机构案防工作有效性
D. 确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督
【多选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，合规总监在案防方面的主要职责包括________。___
A. 定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程
B. 全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告
C. 负责与监管机构进行沟通和汇报工作
D. 建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制
【多选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当釆取____等方式开展检查，合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准，加强对基层网点和一线柜台的突击检查。___
A. 整体移位
B. 突击检查
C. 重点检查
D. 现场检查
【多选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当建立健全责任追究机制，根据____原则建立有效的违规及案件问责制度，严格责任认定与追究。___
【多选题】
银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按《银行业金融机构案防工作办法》要求，建立与本机构____相适应的案防管理体系。 ___
A. 风险管理
B. 资产规模
C. 业务复杂程度
D. 机构数量
【多选题】
董事会应当下设合规委员会或专门委员会根据董事会授权组织指导案防工作。根据《银行业金融机构案防工作办法》，专门委员会在案防方面的主要职责：____。___
A. 审议批准案防工作总体政策
B. 明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险
C. 提出案防工作整体要求，审议案防工作报告
D. 考核评估本机构案防工作有效性
E. 确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督
F. 推动案防管理体系建设
【多选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行金融机构应当制定符合本机构特点的案件风险____制度以及整改、后评价等专门制度。___
A. 排查
B. 报告
C. 处置
D. 问责
E. 跟踪
F. 防范
【多选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，案防工作评估实行____原则。___
A. 及时、有效、完整原则
B. 公平、公正、公开原则
C. 银行业金融机构法人自我评估与分支机构自我评估原则
D. 银行业金融机构自我评估与监管机构监管评价相结合的原则
【多选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查工作应坚持____、____、____。___
A. 制度化
B. 常态化
C. 统一化
D. 规范化
【多选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括：____。___
A. 研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制
B. 制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
C. 研究批准年度案件风险排查计划
D. 协调有关部门为案件风险排查工作提供支持，给予必要的资源保障
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【判断题】
被撤销保密资格的单位,1年内不受理其申请。
【判断题】
取得保密资格的单位,如果擅自引入外商投资的,将撤销其保密资格。
【判断题】
取得保密资格的单位,如果擅自雇佣外籍人员的,应解雇外籍人员,并进行整改。
【判断题】
取得保密资格的单位存在重大泄密隐患时,应当撤销该单位的保密资格。
【单选题】
闲置物资再利用遵循的原则是___。
A. 内部消化为主、统筹调剂为辅
B. 内部消化为辅、统筹调剂为主
C. 外部消化为主、统筹调剂为辅
D. 内部消化为主、统一分配为辅
【单选题】
配送是指为满足公司生产、经营所需，对各类物资的配给送达进行计划、组织、协调、控制的过程，根据公司实际，主要配送类型包括：___
A. 供应商直接配送
B. 仓库补货配送
C. 移库、调拨物资配送
D. 以上均是
【单选题】
货到仓库验收后___个工作日内完成入库。
【单选题】
物资出、入库应按照___的原则处理，认真核对凭证，确保其真实性和可溯性，并在规定时间完成手续办理
【单选题】
物资部门应做好仓库当月收、发、结存数据分析统计工作，并在每月___日前将当月出入库、结存数据（数量、价值）报送财务部门。
【单选题】
每年___前将全年出入库、结存数据（数量、价值）报送财务部门，并与财务部做好每月物资余额对账工作。
A. 42363
B. 42357
C. 42358
D. 42363
【单选题】
分省公司、地市级单位物资部门应设置___热线电话，快速接收、处理、反馈各类紧急配送需求，按响应时效要求组织配送。
A. 36小时
B. 24小时
C. 12小时
D. 8小时
【单选题】
遇紧急抢修情况，可凭使用管理部门负责人批示先行出库，但物资使用部门应在___工作日内补办相关手续。
【单选题】
入库是指物资完成___的过程
A. 仓库物资存储物理位置变化
B. 运出仓库，已进行账目变更
C. 验收入账，进仓储存
D. 工程结余、余料二次入库
【单选题】
物资货到后___个工作日完成到货验收、货到仓库验收后_______个工作日完成入库、货到施工现场仓库验收后______个工作日完成出入库
A. 2,2,2
B. 2,2,3
C. 1,2,4,
D. 2,3,4
E. 2,2,4
【单选题】
配送是指为满足公司___、经营所需，对各类物资的配给送达进行计划、组织、协调、控制的过程。
【单选题】
配送类型有___、仓库补货配送、急救包物资补货配送、移库物资配送、调拨物资配送等。
A. 中间商补货配送
B. 生产商配送
C. 供应商直送配送
D. 仓库配送
【单选题】
___是负责公司应急配送调度管理，组织跨省区物资调配。
A. 网公司物资部
B. 省公司物资部
C. 省公司物流服务中心
D. 市局物流服务中心
【单选题】
露天存放的没有包装的大宗货物，如配变、电力电缆，适用___堆码方式
A. 散堆法
B. 平铺法
C. 货架堆码法
D. 堆垛法
【单选题】
以下哪一项不是拣货作业中用到的主要设备___
A. 拣选设备
B. 输送设备
C. 容器
D. 传真机
【单选题】
堆码原则中，不正确的一项是___
A. 仓库通道与堆码之间保持适当的宽度和距离，提高货品装卸的效率。
B. 轻易地改变货品存储的位置，大多按照后进先出的原则。
C. 尽量利用库位空间，较多采取立体储存的方式。
D. 在库位不紧张的情况下，尽量避免货品堆码的覆盖和拥挤。
【单选题】
物资部门负责根据项目物资合同交货计划、仓库补货计划、调拨、移库、领用等不同配送需求___，按需求紧急程度区分紧急配送计划和一般配送计划。
A. 编制送货计划
B. 编制配送计划
C. 编制运输计划
D. 编制到货计划
【单选题】
非定额物资主要采取供应商___配送。
A. 直送现场方式
B. 间接现场方式
C. 直接现场方式
D. 运输现场方式
【单选题】
一级仓库储备物资补货采取供应商___一级仓库的配送方式。
【单选题】
物资入库要做到四验指___
A. 验品种、规格、数量、质量
B. 验品种、规格、数量、单价
C. 项目、规格、数量、单价
D. 单价、规格、数量、供货单位
【单选题】
___是表示起重机吊具工作范围的参数。
A. 自重
B. 起升高度
C. 外形尺寸
D. 跨度和幅度
【单选题】
___是反映运输企业计划期内预计完成的客货运量及周转量。
A. 运输量计划
B. 车辆计划
C. 车辆运用计划
D. 车辆运行作业计划
【单选题】
已签订运输合同的，运单由___填写，并在运单托运人签字盖章处填写合同序号。
A. 第三方
B. 代理人
C. 托运人
D. 承运人
【单选题】
某些体积大、笨重的生产资料适合采用___的运输方式。
A. 直分区产销平衡合理运输
B. 直拨运输
C. 合整装车运输
D. 直达运输
【单选题】
第三方物流配送功能实现的主要影响因素是___。
A. 配送中心选址
B. 订单接受
C. 库存管理
D. 运输管理
【单选题】
物资部门根据___编制储备定额，储备物资不得超储备定额存储。
A. 最高储备量
B. 储备历史用量
C. 储备定额需求
D. 储备预测用量
【单选题】
协议储备轮换年限在储备协议中约定，由___负责轮换。
A. 物资部门
B. 物资使用部门
C. 物资使用管理部门
D. 供应商
【单选题】
物资部门应定期分析定额运行数据，___储备定额。
A. 适当调整
B. 随时调整
C. 动态优化
D. 定期调整
【单选题】
___应根据周转率等数据，定期评价和优化本专业储备定额需求的物资品类运作情况。
A. 物资部门
B. 物资使用部门
C. 物资使用管理部门
D. 物资需求部门
【单选题】
物资部门对照___核查实际储备，制订一级仓储备物资补货计划。
A. 需求数量
B. 历史用量
C. 定额
D. 重购量
【单选题】
属自购储备且需采购的，按采购流程进行补货。补货物资由供应商仓库直送___，实行车板交货。
A. 施工单位仓库
B. 急救包
C. 供应商仓库
D. 一级仓
【单选题】
属自购储备且需采购的，按___进行补货。补货物资由供应商仓库直送一级仓，实行车板交货。
A. 补货流程
B. 采购流程
C. 需求申报流程
D. 应急补货流程
【单选题】
___根据年度储备预算和补货需求，准备补货资金。
A. 财务部门
B. 物资部门
C. 物资使用管理部门
D. 供应商
【单选题】
一级仓采取___方式，储备库存达到定额重购线时按重购量编制补货计划。
A. 紧急补货
B. 定量补货
C. 定期补货
D. 动态补货
【单选题】
储备物资属协议储备的，由供应商按储备协议进行储备，___应不定期核查协议供应商实际储备，记录评价协议执行情况，对违背协议行为进行整改。
A. 物资部门
B. 物资使用部门
C. 物资使用管理部门
D. 项目管理部门
【单选题】
定期补货由物资部门发起，按照预先设置的补货日期，根据定额___与实际库存的差额（补货量），形成各二级仓补货计划。
A. 安全库存
B. 最高储备量
C. 储备定额下限
D. 重购线
