【多选题】
董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会（以下简称专门委员会），根据《银行业金融机构案防工作办法》，专门委员会在案防方面的主要职责包括：____。___
A. 审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设
B. 明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险
C. 提出案防工作整体要求，审议案防工作报告;考核评估本机构案防工作有效性
D. 确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督
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相关试题
【多选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，合规总监在案防方面的主要职责包括________。___
A. 定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程
B. 全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告
C. 负责与监管机构进行沟通和汇报工作
D. 建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制
【多选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当釆取____等方式开展检查，合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准，加强对基层网点和一线柜台的突击检查。___
A. 整体移位
B. 突击检查
C. 重点检查
D. 现场检查
【多选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当建立健全责任追究机制，根据____原则建立有效的违规及案件问责制度，严格责任认定与追究。___
【多选题】
银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按《银行业金融机构案防工作办法》要求，建立与本机构____相适应的案防管理体系。 ___
A. 风险管理
B. 资产规模
C. 业务复杂程度
D. 机构数量
【多选题】
董事会应当下设合规委员会或专门委员会根据董事会授权组织指导案防工作。根据《银行业金融机构案防工作办法》，专门委员会在案防方面的主要职责：____。___
A. 审议批准案防工作总体政策
B. 明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险
C. 提出案防工作整体要求，审议案防工作报告
D. 考核评估本机构案防工作有效性
E. 确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督
F. 推动案防管理体系建设
【多选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行金融机构应当制定符合本机构特点的案件风险____制度以及整改、后评价等专门制度。___
A. 排查
B. 报告
C. 处置
D. 问责
E. 跟踪
F. 防范
【多选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，案防工作评估实行____原则。___
A. 及时、有效、完整原则
B. 公平、公正、公开原则
C. 银行业金融机构法人自我评估与分支机构自我评估原则
D. 银行业金融机构自我评估与监管机构监管评价相结合的原则
【多选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查工作应坚持____、____、____。___
A. 制度化
B. 常态化
C. 统一化
D. 规范化
【多选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括：____。___
A. 研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制
B. 制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
C. 研究批准年度案件风险排查计划
D. 协调有关部门为案件风险排查工作提供支持，给予必要的资源保障
【多选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括____排查、____排查和____排查。___
【多选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构应当加强案件风险排查工作质量控制，有效____。___
A. 识别评估
B. 监测
C. 处置
D. 报告
【多选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构应当确定整改完成的标准，包括但不限于：____。___
A. 行为纠正到位
B. 制度完善到位
C. 风险控制到位
D. 责任追究到位
【多选题】
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》规定，人民检察院、公安机关、国家安全机关要求银行业金融机构协助查询、冻结或者解除冻结时，应当由两名以上办案人员持_____，到银行业金融机构现场办理，但符合本规定第二十六条情形除外。___
A. 有效的本人身份证
B. 有效的本人工作证或人民警察证
C. 加盖县级以上人民检察院、公安机关、国家安全机关公章的协助查询财产或协助冻结/解除冻结财产法律文书
D. 单位介绍信
【多选题】
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》规定，银行业金融机构协助人民检察院、公安机关、国家安全机关办理查询、冻结或者解除冻结时，应当_____。___
A. 对办案人员的工作证或人民警察证以及协助查询财产或协助冻结/解除冻结财产法律文书进行形式审查
B. 银行业金融机构应当留存上述法律文书原件及工作证或人民警察证复印件，并注明用途
C. 银行业金融机构应当妥善保管留存的工作证或人民警察证复印件，不得挪作他用
D. 如人民检察院、公安机关、国家安全机关需要，银行业金融机构可以提供相关材料原件
【多选题】
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》规定，对已被冻结的涉案存款、汇款等财产，正确的说法有：_____。___
A. 人民检察院、公安机关、国家安全机关不得重复冻结，但可以轮候冻结
B. 冻结解除的，登记在先的轮候冻结自动生效
C. 冻结期限届满前办理续冻的，优先于轮候冻结
D. 两个以上人民检察院、公安机关、国家安全机关要求对同一单位或个人的同一账户采取冻结措施时，银行业金融机构应当协助本地区人民检察院、公安机关、国家安全机关办理冻结手续。
【多选题】
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》规定，下列的________财产和账户不得冻结。___
A. 金融机构存款准备金和备付金
B. 封闭贷款专用账户（在封闭贷款未结清期间）
C. 住房公积金和职工集资建房账户资金
D. 金融机构质押给中国人民银行的债券、股票、贷款
【多选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》，对于在协助查控工作中 的银行业金融机构和从业人员，要对责任机构和责任人予以严厉处罚。构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。___
A. 通风报信
B. 拖延推诿
C. 协助阻止隐匿转移财产
D. 涉及违规办卡
【多选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》，对于代理开立的借记卡，需被代理人持本人有效身份证件在柜面办理卡片启用后方可正常使用，在启用前应不支持 交易。___
A. 存款
B. 取款
C. 转出
D. 消费
E. 理财
F. 转入
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》，银行业金融机构应明确界定关键印章的范围，实施更加严格的管理。关键印章应至少包括：____。 ___
A. 行政公章
B. 业务公章
C. 合同专用章
D. 财务专用章
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》，严禁错用、串用、提前或过期使用印章，严禁在____上加盖印章。___
A. 空白页
B. 空白表格
C. 审批手续不完整的文件
D. 字迹模糊的文件
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》，以下____违规行为，造成风险事件的，相关机构主要责任人应予开除处分。___
A. 违反规定刻制印章
B. 私自携印章外出
C. 未经审批在办公场所外使用印章
D. 外部人员在金融机构办公冒充工作人员实施假章诈骗
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》，违反规定或管理不善造成关键印章____等情况的，应视为重大操作风险事件。___
A. 失窃
B. 盗用
C. 提前使用
D. 遗失
E. 过期使用
F. 串用
【多选题】
根据《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强票据业务监管 促进票据市场健康发展的通知》规定，以下属于未规范同业账户管理的行为有：_____。___
A. 出租账户
B. 出借账户
C. 委托他人代为管理
D. 未向存款银行核实
【多选题】
根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》，金融机构在协助有权机关办理查询、冻结和扣划手续时，应对下列情况进行登记：______。___
A. 有权机关名称
B. 被查询、冻结、扣划单位或个人的名称或姓名
C. 相关法律文书名称及文号
D. 协助查询、冻结、扣划的时间和金额
E. 协助结果
F. 执法人员姓名和证件号码，金融机构经办人员姓名
【多选题】
甲与乙系某中级人民法院的有权执法人员，根据法院裁定至大兴银行查询并冻结某客户存入该行的存款，在办理该案件的过程中，根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》（银发〔2002〕1号）有关规定，执法人员以下________行为是合规的。___
A. 抄录了银行账簿有关内容和信息
B. 对该客户的存单进行拍照
C. 复印了该客户在大兴银行的对账单
D. 取走银行账簿原件至法院上作为证物
【多选题】
根据《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，要严格_____、______、______的分管与分存及销毁制度，坚决执行制度规定，并对此进行严格检查，对违规者进行严厉惩处。___
【多选题】
根据《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为失范监察制度。发现有____、_____、_____以及_____等行为的，要即行调离原岗位，并对其进行审计。___
A. 涉黄
B. 涉赌
C. 涉毒
D. 未报告的股票买卖和经商办企业
【多选题】
根据《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，加强和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的适时对账制度，对_____、_____、______等做出明确规定。___
A. 对账频率
B. 对账准确率
C. 对账对象
D. 可参与对账人员
【多选题】
《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括____。___
A. 案件信息报送及登记
B. 案件调查
C. 案件审结
D. 后续处置
【多选题】
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，银行业金融机构案件专案组在案件调查过程中应当履行以下哪些职责_____。___
A. 启动应急预案，清查账目，及时采取风险化解措施，保全资产
B. 调查并拘押涉及人员，及时向公安、司法机关报案，协助政府有关部门做好舆情控制，维护发案机构正常经营秩序，积极配合公安、司法机关对案件进行调查，初步确定案件性质
C. 查清基本案情，确定案件性质，及时向银保监局书面报告
D. 查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责任
【多选题】
2014年7月，甲银行发生一笔金融诈骗案，经初步确认，甲银行向当地银监局报送了《案件信息确认报告》，并成立了专案组负责案件调查工作。根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，甲银行专案组应履行以下________职责。___
A. 启动应急预案，清查账目，保全资产
B. 调查涉及人员，及时向公安、司法机关报案
C. 查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责任
D. 总结案发原因和教训，提出整改措施和有关责任人处理意见
【多选题】
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，银行业金融机构案件案件的确认标准有________。___
A. 公安、司法机关立案侦查的
B. 银行业金融机构已经稽核确认
C. 银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案的
D. 银行业金融机构工作人员失踪的
【多选题】
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，主要包括________等内容。___
A. 银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规
B. 客户反映非自身原因账户资金发生异常
C. 收到重大案件举报线索
D. 媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索
【多选题】
根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，下列案例中属于第一类案件的有____。___
A. 某银行工作人员刘某勾结客户伪造B银行存单RMB9000万元用以骗取银行贷款，后东窗事发被公安机关立案侦查
B. 某银行工作人员张某上班路上被抢劫，同时造成人身重伤
C. 某银行工作人员小朱伪造银行公章骗取客户巨额理财资金，已移送司法机关立案查处
D. 无业游民林某利用自身技术实施网上银行诈骗，诈骗金额高达RMB7000万元，被公安机关立案侦查
【多选题】
某一支行行长，利用自身职务上的便利，通过其行长的身份在工作中以承诺高息为诱饵，骗取客户的钱进行大肆挥霍，然后通过继续骗取后来客户的钱来还之前客户的本息，形成了一个“庞氏骗局”，最后因资金链断裂而东窗事发，客户上银行追债，该银行立即向公安机关报案。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，表述正确的是____。___
A. 该案件纳入银行业金融机构案件统计范畴
B. 该案件应根据《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作
C. 该案件属于第一类案件
D. 该案件属于第三类案件
【多选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，机构应在本机构有关重要岗位员工轮岗制度中对____进行明确和详细规定。 ___
A. 重要岗位
B. 轮岗代替方式
C. 轮岗年限
D. 轮岗方式
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件责任人包括______。___
A. 作案人员
B. 相关违法违规行为的实施人
C. 未有效履行管理职责，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人
D. 未有效履行监督职责，未能及时发现、报告案件及风险的人员
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，下列哪些属于案件问责方式？___
A. 扣减绩效工资
B. 告诫
C. 通报批评
D. 解除劳动合同
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，对案件发生负有管理、领导责任的人员是指因不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效的以下人员____ 。___
A. 银行业金融机构董事长
B. 银行业金融机构法人
C. 分支机构的负责人
D. 部门负责人
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，银行业金融机构案件问责应当遵循______、责任明确、逐级追究的原则。___
A. 依法依规
B. 平等均摊
C. 实事求是
D. 权责对等
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【判断题】
《安全生产法》第二十五条规定，劳务派遣单位应当对被派遣劳动者进行必要的安全生产教育和培训。生产经营单位使用被派遣劳动者的，不必对被派遣劳动者进行岗位安全操作规程和安全操作技能的教育和培训。[1分]
【判断题】
《安全生产法》第五十六条规定，从业人员发现事故隐患或者其他不安全因素，应当自己想办法排除隐患。[1分]
【判断题】
用人单位不得安排未成年工从事接触职业病危害的作业；不得安排孕期、哺乳期的女职工从事对本人和胎儿、婴儿有危害的作业。[1分]
【判断题】
向用人单位提供可能产生职业病危害的设备的，应当提供中文说明书，并在设备的醒目位置设置警示标识和中文警示说明。[1分]
【判断题】
《安全生产法》第二十三条规定，生产经营单位不得因安全生产管理人员依法履行职责而降低其工资、福利等待遇或者解除与其订立的劳动合同。[1分]
【判断题】
发生或者可能发生急性职业病危害事故时，用人单位应当立即采取应急救援和控制措施，并及时报告所在地卫生行政部门和有关部门。[1分]
【判断题】
《安全生产法》第十二条规定，有关协会组织依照法律、行政法规和章程，为生产经营单位提供安全生产方面的信息、培训等服务，发挥自律作用，促进生产经营单位加强安全生产管理。[1分]
【判断题】
劳动者可以在用人单位所在地、本人户籍所在地或者经常居住地依法承担职业病诊断的医疗卫生机构进行职业病诊断。[1分]
【判断题】
生产经营单位使用被派遣劳动者的，被派遣劳动者享有同本单位从业人员完全等同的权利，并应当履行完全等同的义务。[1分]
【判断题】
《安全生产法》第八十二条规定，参与事故抢救的部门和单位应当听从本部门和单位领导的指示，各个击破采取有效的应急救援措施，减少人员伤亡和财产损失。[1分]
【判断题】
《安全生产法》第四十五条规定，两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行生产经营活动，可能危及对方生产安全的，应当签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调。[1分]
【判断题】
维抢修中心负责设备定值管理和实施的监督检查。
【判断题】
维抢修中心负责设备定值台账的维护及更新。
【判断题】
维抢修中心每年11 月底前编制完成次年的设备定值文件。
【判断题】
对于次年设备定值与上一年定值不同需重新设定的，应在设备定值文件内明显标注。
【判断题】
年度设备定值文件于12 月底前完成审批后以公司行文发布。
【判断题】
涉及基建、技改项目投产的新增设备定值的，须在投产前2 月内填写设备定值审批单，经会审和批准后在设备投产前单独下发。
【判断题】
基建和技改项目投产的设备定值及因其他原因调整设备定值均应在明年年初新增编入当年年度设备文件内。
【判断题】
设备定值应每年度进行复核和校准，校准周期不超过一个日历年。
【判断题】
对于新修订的定值，维抢修中心应于15 个工作日内完成定值调整并填写反馈记录单.
【判断题】
对于主设备定值、系统报警值、自用气撬定值和气液联动阀压力保护定值的设定和校准，应填写反馈记录单。
【单选题】
下列情形不属于作出审批的保密行政管理部门应当撤销资质的是（ ）。
A. 采取弄虚作假等不正当手段取得资质
B. 涂改、出卖、出租、出借《资质证书》
C. 两年内未承担国家秘密载体印制业务
D. 法人依法终止
【单选题】
机关、单位应当加强对国际秘密载体的管理，任何组织和个人不得有下列哪些行为？（ D ）
A. ①②③④⑤⑥
B. ①②④⑤⑥
C. ①②③④⑤
D. ①②③④⑥
E. ①非法获取、持有国家秘密载体；
②买卖、转送或者私自销毁国际秘密载体；
③通过普通邮政、快递等无保密措施的渠道传递国家秘密载体；
④邮寄、托运国家秘密载体出境；
⑤未经保密部门批准，在境外查阅国家对秘密载体制订的法律条文。
⑥未经有关主管部门批准，携带、传递国家秘密载体出境。
【单选题】
国家秘密载体的制作、收发、传递、使用、复制、保存、维修和销毁，应当符合国家保密规定。以下说法中正确的是哪几项？（ ）
A. ①②
B. ②③
C. ①③
D. ①②③
E. ①应当在符合国家保密标准的设施、设备中保存，并指定专人管理；
②未经本单位或者上级机关的保密部门批准，不得复制和摘抄；
③收发、传递和外出携带，应当指定人员负责，并采取必要的安全措施。
【单选题】
下列不属于我国刑法规定的保守国家秘密有关罪名的是（ ）。
A. 奸细罪
B. 为境外的机构、组织、人员非法提供国家秘密罪
C. 非法获取、持有国家秘密罪
D. 泄露国家秘密罪
【单选题】
一切国家机关、武装力量、政党、社会团体、___都有保守国家秘密的义务。
A. 国家公务员
B. 共产党员
C. 企业事业单位和公民
【单选题】
各级机关、单位对产生的国家秘密事项，应当按照___及时确定密级。
A. 保密法实施办法
B. 保密规章制度
C. 国家秘密及其密级具体范围的规定
【单选题】
一份文件为机密级，保密期限是10年，应当标注为___。
A. 机密10年
B. 10年★机密
C. 机密★10年
【单选题】
某文件标注“绝密★”，标识该文件保密期限为___。
【单选题】
5涉密人员离岗、离职前，应当将所保管和使用的涉密载体全部清退，并___。
A. 登记销毁
B. 订卷归档
C. 办理移交手续
【单选题】
变更密级或解密，应由___。
A. 密件使用单位决定
B. 原定密机关、单位决定，也可以由其上级机关决定
C. 国家保密行政管理部门制定的单位决定
【单选题】
传递绝密级秘密载体，___。
A. 只能通过机要交通递送
B. 只能通过机要通信递送
C. 必须通过机要交通、机要通信或派人直接递送
【单选题】
销毁秘密文件、资料要履行___手续，并由两名以上工作人员到指定场所监销。
【单选题】
储存国家秘密信息的介质，应按所储存信息的___密级标明密级，并按相应的密级文件进行管理。
【单选题】
涉密计算机信息系统不得与国际互联网或其他公共信息网络连接，必须实行___。
【单选题】
储存过国家秘密的信息介质可以___密级使用。
【单选题】
违反《中华人民共和国保守国家秘密法》的规定，___泄露国家秘密，情节严重的，依照刑法有关规定追究刑事责任。
【单选题】
某领导外出时提包被窃，找回后发现包内钱物丢失，泄密文件完整无缺。这一事件___。
A. 属于泄密事件
B. 不应视为泄密事件
C. 在不能证明文件未被不应知悉者知悉时，按泄密事件处理
【单选题】
过失泄露绝密级__件、机密级__件或秘密级__件的，应予立案。___
A. 1,2,3
B. 1,3,3
C. 1,3,4
