【判断题】
☆银行未按规定建立反洗钱内部控制制度且情节严重的，其直接责任人应给予纪律处分，不必受到法律处分。
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相关试题
【判断题】
☆☆☆按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。
【判断题】
☆☆☆金融机构违反保密规定将反洗钱检查信息泄露给无关人员、情节严重的处十万元以上二十万元以下罚款，井对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款。
【判断题】
☆☆反洗钱调查，是指中国人民银行各级分支机构针对可疑交易活动，依法向有关金融机构进行核实和查证的行政行为。
【判断题】
☆根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构应当配合反洗钱调查，如实提供有关文件和资料。
【判断题】
☆☆☆海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过规定金额的，应当及时向反洗钱行政主管部门或者公安机关通报。
【判断题】
☆☆客户身份资料在业务关系建立后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。
【判断题】
☆洗钱风险事件主要包括客户变更重要身份信息、客户受到人民银行反洗钱行政调查等。
【判断题】
☆按客户可能涉及洗钱的风险级别高低，将我行客户划分为高风险、中风险、低风险客户三个风险等级。
【判断题】
☆☆☆客户为外国政要或其亲属、关系密切人可不进行客户风险评分，直接将其评定为低风险客户。
【判断题】
☆☆我行客户洗钱风险评估采用权重法，以定性分析与定量分析相结合的方式来计量风险，评估等级。
【判断题】
☆☆客户洗钱风险等级划分、调整实行“就低不就高”原则。
【判断题】
☆☆☆对在多家网点开立账户的客户，由账户开立机构负责对洗钱风险等级进行定期审核和调整。
【判断题】
☆反洗钱预防控制措施可以降低潜在洗钱风险，从而降低我行的洗钱风险。
【判断题】
☆我行洗钱风险自评估工作每年开展一次，分为评估准备、评估实施、评估报告三个阶段。
【判断题】
☆☆风险控制是洗钱防御体系有效运行的基础，该项类别评估我行是否具备有效实施洗钱控制的能力。
【判断题】
☆总行反洗钱工作领导小组全面负责组织洗钱风险自评估工作。
【判断题】
☆反洗钱工作考核根据考核结果对考核对象实施差异化管理，增强管理的针对性和有效性。
【判断题】
☆☆我行对经营单位的考核侧重于内部组织架构与岗位设置、系统设计与开发、客户与业务的反洗钱风险管控等方面等。
【判断题】
☆☆我行反洗钱工作考核实行百分制，同一问题涉及多项扣分认定标准的，应重复计算予以加计扣分。
【判断题】
☆☆反洗钱工作考核期结束后一个月内，总行领导小组办公室根据考核对象、考核结果排定考核名次，经总行领导小组审定后，通报全行。
【判断题】
☆我行对于反洗钱工作成绩优异的单位，将给予通报表彰；对于考核排名靠后的单位，将约见相关负责人谈话。
【判断题】
☆☆处理境外汇入款项时，应检查汇款人姓名或者名称、账号和地址三项信息是否完整，发现其中任何一项缺失的，可先行入账，再向境外金融机构要求补充信息。
【判断题】
☆☆高风险客户至少一年重新审核一次客户的身份基本信息有无变化，客户交易金额、交易频率、交易方式是否与客户身份、财务状况、经营业务相符。
【判断题】
☆☆☆标准型尽职调查程序包括核对客户身份及资料，了解客户身份背景及上门核实。
【判断题】
☆☆客户身份识别是指各单位在与客户建立业务关系或与其进行交易时，根据客户风险等级核查客户身份。
【判断题】
☆客户未按要求提供真实、完整的客户身份证明文件，我行应拒绝为客户办理开户、提供一次性金融服务或建立其他业务关系。
【判断题】
☆我行在对机构客户进行客户身份识别时应填写《上海银行客户身份识别情况表》，该表需纳入客户开户资料档案袋保管。
【判断题】
☆☆客户身份证件或其他身份证明文件过期后，客户之前的业务委托无效。
【判断题】
☆根据我行客户洗钱风险分类管理要求，应定期审核客户的身份基本信息有无变化，低风险客户一年最少审核两次。
【判断题】
☆对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
【判断题】
☆☆☆我行开展大额交易和可疑交易报告工作应遵循有效性原则为：大额交易和可疑交易监测报告工作要求纳入业务全流程管理，确保覆盖全部客户和业务领域，贯穿业务办理的各个环节,真实完整反映业务场景及资金流向。
【判断题】
☆各级营业机构应配合做好可疑交易分析，及时完成并反馈相关客户的尽职调查任务。
【判断题】
☆☆某日我行自然人客户B向境外某公司跨境划付多笔款项，累计人民币25万元，我行无需向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告
【判断题】
☆☆☆受理客户（账户）业务申请时，有合理理由怀疑客户属于反洗钱和反恐怖融资名单范围但不能确定的，应先行受理该客户（账户）的业务。
【判断题】
☆☆反洗钱和反恐怖融资名单业务包括客户的贸易物项、资金或其他形式资产具有法律法规、监管规定或联合国安理会制裁决议文件限制或禁止的情形。
【判断题】
☆☆☆我行处理与反洗钱和反恐怖融资名单有关的客户及业务时，高度重视涉及洗钱、恐怖融资业务对我行将造成的声誉风险和法律风险，对业务按风险程度进行分类，实施差异化管理。
【判断题】
☆我行金融制裁名单监测系统用于支持开展涉及洗钱、恐怖融资名单等相关名单监控等相关工作。
【判断题】
☆☆☆我行对于所发现的恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当评估后采取冻结措施。
【判断题】
☆境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求A支行冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，A支行应当告知对方后立即冻结。
【判断题】
☆各级营业机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应向反洗钱集中处理团队报告可疑线索。
推荐试题
【判断题】
办理恶势力刑事案件，全部成员或者首要分子、纠集者以及其他重要成员均为未成年人、老年人、残疾人的，认定恶势力、恶势力犯罪集团时应当特别慎重
【判断题】
恶势力犯罪集团的首要分子检举揭发与该犯罪集团及其违法犯罪活动有关联的其他犯罪线索，如果在认定立功的问题上存在事实、证据或法律适用方面的争议，应当严格把握
【判断题】
恶势力犯罪集团的首要分子检举揭发与该犯罪集团及其违法犯罪活动有关联的其他犯罪线索，可能导致全案量刑明显失衡的，不予从宽处罚
【判断题】
恶势力犯罪集团的其他成员如果能够配合司法机关查办案件，有提供线索、帮助收集证据或者其他协助行为，并在侦破恶势力犯罪集团案件、查处“保护伞”等方面起到较大作用的，即使依法不能认定立功，一般也应酌情对其从轻处罚
【判断题】
对于恶势力的纠集者、恶势力犯罪集团的首要分子、重要成员，量刑时要体现总体从严
【判断题】
对于在共同犯罪中罪责相对较小、人身危险性、主观恶性相对不大，且能够真诚认罪悔罪的其他成员，量刑时要体现总体从宽
【判断题】
恶势力刑事案件的犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理，并适用认罪认罚从宽制度
【判断题】
对于犯罪性质恶劣、犯罪手段残忍、社会危害严重的犯罪嫌疑人、被告人，虽然认罪认罚，但不足以从轻处罚的，不适用从宽制度
【判断题】
恶势力刑事案件中，被告人及其辩护人对恶势力定性提出辩解和辩护意见，人民法院应当在裁判文书中予以评析回应
【判断题】
恶势力刑事案件的法律文书，可以在案件事实部分先概述恶势力、恶势力犯罪集团的概括事实，再分述具体的恶势力违法犯罪事实
【判断题】
对于公安机关未在起诉意见书中明确认定，人民检察院在审查起诉期间发现构成恶势力或者恶势力犯罪集团，且相关违法犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应追究刑事责任的，应当作出起诉决定，根据查明的事实向人民法院提起公诉，并在起诉书中明确认定为恶势力或者恶势力犯罪集团
【判断题】
人民检察院认为恶势力相关违法犯罪事实不清、证据不足，或者存在遗漏恶势力违法犯罪事实、遗漏同案犯罪嫌疑人等情形需要补充侦查的，应当自行侦查，必要时可以要求公安机关提供协助
【判断题】
扫黑除恶要与反腐、基层“拍蝇”结合起来,要与加强基层组织建设结合起来
【判断题】
宣传工作严格落实“两个100%”是指进村入户宣传覆盖率100%；干部职工应知应会率100%
【判断题】
中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《全国扫黑除恶专项斗争督导工作方案》（以下简称《方案》），明确了中央督导的对象包括各省（自治区、直辖市）党委和政府及其有关部门开展督导，并下沉至部分市地级党委和政府及其有关部门，对涉及的重点案件，直接到县乡村进行督导，对存在突出问题的地方等进行重点督导
【判断题】
窝藏、包庇黑恶势力犯罪人员或者帮助洗钱、毁灭、伪造证据以及掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益的，将依法追究刑事责任
【判断题】
扫黑除恶是一场人民战争，必须依靠人民群众的积极参与
【判断题】
在中央扫黑除恶第二轮、第三轮督导工作动员培训班上，陈一新对今年的督导的重点工作作出部署，并表示关于办理扫黑除恶案件的四个意见的出台完善了涉黑涉恶案件证据、程序等方面的规定，有利于依法、准确、及时地打击黑恶势力违法犯罪，做到对涉黑涉恶案件既不“拔高”也不“降格”，推动办案难点突破，防止案件久拖不决
【判断题】
在中央扫黑除恶第二轮、第三轮督导工作动员培训班上，陈一新要求各督导组进驻前，要明确要求，做足做实行前功课，打有准备之仗
【判断题】
陈一新在中央扫黑除恶第二轮、第三轮督导工作动员培训班上强调，各督导组要扭住问题整改这个关键环节，一督到底、善始善终、善作善成，确保督导取得更大成效
【判断题】
中央政法委4月16日在武汉召开政法队伍建设座谈会。中央政法委秘书长陈一新在会上强调要在推进专项斗争中，边扫黑除恶“打伞”，边整风肃纪强警
【填空题】
1、有组织地多次短时间非法拘禁他人的，应当认定为《刑法》第二百三十八条规定的“以其他方法非法剥夺他人人身自由”。非法拘禁他人___以上、每次持续时间在___以上，或者非法拘禁他人累计时间在___以上的，应当以非法拘禁罪定罪处罚。
【填空题】
2、以“软暴力”手段非法___或者___他人住宅的，应当认定为“非法侵入他人住宅”，同时符合其他犯罪构成要件的，应当以非法侵入住宅罪定罪处罚。
【填空题】
3、以非法为目的，采用“软暴力”手段强行索取公私财物，同时符合《刑法》第二百七十四条规定的其他犯罪构成要件的，应当以___、___定罪处罚。
【填空题】
4、雇佣、指使他人采用“软暴力”手段强迫交易、敲诈勒索，___构成强迫交易罪、敲诈勒索罪的，对指使者，一般应当以共同犯罪中的___论处。
【填空题】
5、多人共同实施“套路贷”犯罪，犯罪嫌疑人、被告人在所参与的犯罪中起___作用的，应当认定为主犯，对其___参与或组织、指挥的犯罪承担刑事责任；起次要或辅助作用的，应当认定为___。
【填空题】
6、三人以上为实施“套路贷”而组成的较为固定的犯罪组织，应当认定为___，对首要分子应按照集团所犯___罪行处罚。
【填空题】
7、有关违法犯罪事实查证属实后，对于有证据证明权属明确且无争议的___、善意第三人或者其他人员合法财产及其孳息，凡返还不损害其他利害关系人的利益，不影响案件正常办理的，应当在登记、拍照或者录像后，依法___。
【填空题】
8、恶势力犯罪集团，是指___符合恶势力认定条件，同时又符合犯罪集团的犯罪组织___。
【填空题】
9、对于人民检察院未在起诉书中明确认定，人民法院在审判期间发现构成恶势力或恶势力犯罪集团的，可以建议人民检察院补充或者___；人民检察院不同意或者在七日内未回复意见的，人民法院___主动认定，可仅就起诉指控的犯罪事实依照相关规定作出判决、裁定。
【填空题】
10、铲除黑恶势力滋生土壤的治本之策、关键之举是___。
【填空题】
11、“扫黑除恶”中的“黑”是指 ;“恶”是指___、___。
【填空题】
12、全国政法战线坚决依法从严惩治，对黑恶势力违法犯罪重拳出击，侦办一批___，整治一批___，惩治一批___，确保在春节前后取得积极成效，为扫黑除恶专项斗争奠定坚实基础，不断增强人民获得感、幸福感、安全感。
【填空题】
13、4月，11个中央扫黑除恶督导组密集进驻11省份，在本轮督导中，各督导组在人员配备上延续了以往“正部级挂帅”高规格，而被列为本轮督导的重点是___、___。
【填空题】
14、中央扫黑除恶督导组电话受理举报时间为进驻期间每天___。
【填空题】
15、最高人民法院、最高人民检察院、公安部和司法部联合印发的4个意见，分别为：《关于办理___刑事案件若干问题的意见》、《关于办理___刑事案件若干问题的意见》、《关于办理___刑事案件中财产处置若干问题的意见》和《关于办理___实施的刑事案件若干问题的意见》。
【填空题】
16、中央扫黑除恶第20督导组进驻云南省时间：___至___:举报电话：___举报邮政信箱:___。
【填空题】
17、开展扫黑除恶专项斗争，是事关实现“两个一百年”奋斗目标和中华民族伟大复兴中国梦的___，是净化社会生态和政治生态的___。
【填空题】
19、《关于开展扫黑除恶专项斗争的通知》指出，扫黑除恶与反腐败斗争和基层___结合起来，深挖黑恶势力“保护伞”。
【填空题】
20、嵩明县群众举报的线索，经查证属实，举报黑社会性质组织犯罪案件线索，公安机关查证属实并以黑社会性质组织罪名追究刑事责任的，奖励人民币___至___元。
