【多选题】
系统内调拨现金发现长、短款，应___。
A. 保管好原封签，腰条等资料。
B. 立即向上级管理部门报告并与调出机构联系查找原因。
C. 确认为调出机构差错时以清点的实际金额入账。
D. 确认调出行差错时，由调出行处理；不能确认调出行差错时，由调入行按审批权限报批。
查看试卷，进入试卷练习
微信扫一扫，开始刷题
相关试题
【多选题】
调拨现金长短款，柜员应该如何操作？___
A. 保管好原封签、腰条
B. 向机构负责人报告
C. 向上级管理部门报告
D. 保管好录像资料
【多选题】
ATM机长款在《自助设备管理登记薄》长短款栏中做好长款登记。并由___签名盖章。
A. 经办人
B. 复核人
C. 主办会计
D. 网点负责人
【多选题】
ATM长短款除在《自助设备管理登记簿》中做好差错登记外，还要在当日按照我行长短款相关处理规定在待查错账暂时挂账，等查明原因再作处理，严禁___。
【多选题】
短款时管理人员要及时向总行相关部门报告___
【多选题】
出纳案件是指因___造成的现金短款。
A. 盗窃、抢劫
B. 诈骗
C. 贪污
D. 挪用
【多选题】
发生现金错款，必须___
A. 立即报告会计主管，做到长款不寄库，短款不空库
B. 会计主管或指定人员核实凭证金额，核点现金实物
C. 确认错款金额后，按错款金额大小经有权人审核批准后入应收应付账户
D. 采取相应的办法及时查找，做到长款不寄库，短款不空库
【多选题】
ATM机因日常清机加钞或客户反映取款未记客户账等情况进行双人盘点钞箱现金时发现账款不符，应___
A. 重复盘点各钞箱金额，打开设备保险柜进行仔细查找
B. 确定为短款后，将短款在待查错账科目中挂账，并在《自助设备管理登记簿》长短款栏中做好短款登记，并由经办人签名盖章
C. 取下自助设备的交易流水日志，并和业务系统交易流水进行逐笔勾对，找出短款可疑交易
D. 查看可疑交易的监控录像，确定差错日期、短款卡号、金额、短款性质
【多选题】
下列关于处理现金不明原因短缺的方法正确的是 ___。
A. 保护现场
B. 工作人员将自有现金补上
C. 立即向本部门领导报告
D. 由该部门领导报告上级行
【多选题】
ATM发生短款后的注意事项___
A. 发生短款后，自助设备管理员核对流水及时向相关管理部门报告短款差错情况；
B. 对经过网点管理人员查找后仍无法确定的短款，可请总行相关部门协助查证；
C. 短款发生情况在自助设备登记簿中进行登记，相关操作人员签字或签章确认
【多选题】
ATM发生长款，查明为本行卡后，操作的注意事项___
A. 需要查找交易流水日志
B. 账号异常无法入账的，由会计主管审批激活后入账
C. 遇到节假日可由柜员交叉审批
D. 需要上传1603截屏
【多选题】
以下哪些业务系统自动付出相关凭证：___
A. 开立定期存单
B. 开立单位活期账户，印鉴卡自动付出
C. 本汇票签发打印
D. 开立个人活期存折
【多选题】
下列哪些说法正确？___
A. 会计主管对柜员的重要空白凭证每周至少进行一次账实相符检查
B. 营业机构主要负责人（营业部主任或二级支行行长）对柜员的重要空白凭证每月至少进行两次账实相符检查
C. 一级支行分管行长和综合管理科人员每季至少对所辖网点进行一次检查
D. 柜员必须每日对所保管的现金、重要空白凭证进行账实盘点，现金盘点要求每日二次，重要空白凭证日终盘点
【多选题】
关于凭证管理表述正确的是___
A. 空白重要凭证一律纳入表外科目管理，以“一份一元”为记账单位；必须定期进行账实核对。
B. 空白重要凭证应按号码顺序出售和使用，不得跳号，必须按规定用途使用，凡由银行签发的空白重要凭证，严禁由客户签发使用。
C. 网点与柜员之间的凭证发放与领用、上缴与收回必须做到逐份清点、当天发放、当天领用、当天上缴、当天收回。
D. 普通柜员之间不得擅自进行空白重要凭证的横向调剂，对交班或确属业务临时需要的，应经会计主管批准后办理调入调出业务。
E. 柜员领用、使用和保管空白重要凭证时，必须遵循印、证分管原则。
【多选题】
网点与柜员之间的凭证发放与领用，上缴与收回必须做到逐份清点，___
A. 当天发放
B. 当天领用
C. 当天上缴
D. 当天收回
【多选题】
以下说法正确的是___
A. 柜员是凭证库管员的，其存放于业务库房（或保险箱）内的凭证不必每日盘点，要求每星期必须盘点一次。
B. 营业机构会计主管对柜员的重要空白凭证每周至少进行一次账实相符检查，检查必须覆盖本网点全部柜员
C. 营业机构主要负责人（营业部主任或二级支行行长）对柜员的重要空白凭证每月至少进行一次账实相符检查，必须抽查二名柜员（含）及以上
D. 一级支行分管行长和综合管理科人员每季至少对所辖网点进行一次检查。
【多选题】
网点柜员之间在轮班作业和人员调动时必须按规范的交接程序对库存现金、___等办理当面交接并进行规范登记。
A. 业务印章
B. 重要空白凭证
C. 帐本
D. 登记表
【多选题】
对空白重要凭证保管和使用描述符合的是___
A. 普通柜员之间不得擅自进行空白重要凭证的横向调剂，对交班或确属业务临时需要的，应经会计主管批准后办理调入调出业务；
B. 柜员领用、使用和保管空白重要凭证时，必须遵循印、证分管原则；
C. 严禁将空白重要凭证移作他用，不准在空白重要凭证上预先盖好印章备用；
D. 作废的空白重要凭证加盖“作废”戳记或破坏磁性后，作当日凭证附件送事后复核中心；
E. 空白重要凭证应按号码顺序出售和使用，不得跳号，必须按规定用途使用，凡由银行签发的空白重要凭证，严禁由客户签发使用。
【多选题】
营业终了，营业人员应将___等清查无误后装入款箱上锁，在柜台内等候运钞车。
A. 现金
B. 印鉴
C. 密押
D. 重要凭证
E. 有价证券
【多选题】
凭证调拨说法正确的有哪些？___
A. 调拨时，系统只校验输入的号码段数量，而不校验该凭证是否在柜员的尾箱中，只有在调拨交易授权提交后才会校验；
B. 尾箱余额不会透支；
C. 调出柜员与调入柜员必须属于同一网点的不同柜员；
D. 调入柜员为签到状态。
E. 调拨时凭证号码可以不从最小号开始，可以在界面上输入任意存在号码。
【多选题】
凭证调拨设___级
A. 总行
B. 分行
C. 支行
D. 网点
E. 柜员
【多选题】
以下可以购买支票账户的有：___
A. 基本存款账户
B. 一般存款账户
C. 保证金账户
【多选题】
柜员在操作业务时，系统不能自动处理表外账务的，需要使用“1209凭证付出/作废”交易可单独办理凭证付出，这些凭证有___等。
A. 代扣印花税
B. 预留印鉴卡
C. 代保管凭证
D. 残破币兑换单
【多选题】
不支持出售凭证的账户___
A. 地方财政存款
B. 保证金账户
C. 应解汇款
D. 同业活期存款
【多选题】
下列账户中，支持出售凭证的有___
A. 应解汇款账户
B. 集中支付账户
C. 同业活期存款账户
D. 保证金账户
【多选题】
关于凭证出售说法正确的有___
A. 单位客户提供票据凭证申购单并加盖预留印鉴，并出示经办人身份证件，验印通过；
B. 如为个人客户，应核验申购人签名及身份证件（如有预留印鉴的同时校验签章）；
C. 调换份数以支付0金额为限；
D. 对于专用账户，目前都设为不能取现，要根据人行系统查询其可取现标志，先行维护取现标志，再行购买支票。
【多选题】
以下___是系统不能自动处理表外账务的，需要单独使用凭证付出交易办理凭证付出的凭证。
A. 预留印鉴卡；
B. 代扣印花税；
C. 单位定期存单；
D. 增值税发票。
【多选题】
为不在本行开立账户的客户提供单笔___以上一次性金融服务时，应识别客户身份，留存有效身份证件复印件。
A. 人民币1万元（含）
B. 外币等值1000美元（含）
C. 人民币1万元（不含）
D. 外币等值1000美元（不含）
【多选题】
以下哪些情况出现时，营业机构应当重新识别客户？___
A. 客户要求变更姓名或者名称、身份证件
B. 客户行为或者交易情况出现异常的
C. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
D. 获得的客户信息与先前已经掌据的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
【多选题】
法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括___
A. 客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码
B. 可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限
C. 控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
D. 授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
【多选题】
我行反洗钱工作平台中的用户角色主要分为___
A. 编辑岗
B. 审核岗
C. 审批岗
D. 操作岗
【多选题】
符合大额交易报告标准的有哪些？___
A. 当日单笔或者累计交易人民币5 万元以上（含5万元）、外币等值1 万美元以上（含1万美元）的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200 万元以上（含200万元）、外币等值20 万美元以上（含20万美元）的款项划转。
C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或累计交易人民币50 万元以上（含50万元）、外币等值10 万美元以上（含10万美元）的境内款项划转。
D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上（含20万元）、外币等值1万美元以上（含1万美元）的跨境款项划转。
【多选题】
营业机构在履行客户身份识别义务时，应向中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构报告以下哪些可疑行为___
A. 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。
B. 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的。
C. 客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。
D. 采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的。
【多选题】
以下哪些情况不得为客户开立账户？___
A. 未按要求提供身份证明文件的
B. 国务院有关部门、机构和司法机关发布的，以及联合国决议所列的恐怖组织、恐怖分子
C. 身份不明的客户
D. 要求开立匿名账户和假名账户
【多选题】
在办理以下哪些业务时，需要持续识别客户身份信息？___
A. 单位客户在办理支取现金（5万元及以上）
B. 购买重要空白凭证等业务
C. 办理变更预留印鉴
D. 办理电子银行变更业务
【多选题】
出现以下情况时，营业机构应当重新识别客户___
A. 客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。
B. 客户行为或者交易情况出现异常的。
C. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。
D. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。
E. 获得的客户信息与先前已掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。
【多选题】
营业机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，进一步识别或者重新识别客户身份___
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B. 回访客户
C. 实地查访
D. 向公安、工商行政管理等部门核实
E. 其他可依法采取的措施，如要求客户完整填写基本信息、认真填写业务合同、单据、凭证等
【多选题】
对单位提供开户资料真实性，应采取以下措施进行核实___
A. 登录“信用浙江”网站，查询并核对单位注册状态
B. 登陆“机构信用代码管理系统”、“人行账户管理系统”
C. 核对不一致时，应采取电话或专人到工商局、当地人民银行进行现场核实
D. 通过“公民身份信息联网核查系统”对法人和授权经办人居民身份证进行联网核查
【多选题】
一次性金融服务是指：为不在本机构开立账户的客户提供___等金融业务且交易金额单笔人民币1万元以上（含）或者外币等值1000美元以上（含）。
A. 现金汇款
B. 现钞兑换
C. 票据兑付（仅限于以现金方式进行票据兑付的业务）
【多选题】
自然人客户办理___，应核查客户本人的有效身份证件或者其他身份证明文件，并留存客户本人的身份证件复印件和核查结果。
A. 外汇业务、理财业务、基金业务
B. 第三方存管签约、贵金属业务
C. 挂失解挂、账户信息变更
D. 网上银行等电子银行功能变更业务
【多选题】
营业机构为单位客户开立结算账户时，客户应按有关规定提供有效开户资料原件和复印件，并对其___进行双人审核，同时签章予以确认。
A. 真实性
B. 完整性
C. 时效性
D. 合规性
推荐试题
【单选题】
"车站备用金主要用于车站（ ）；轨道交通发行的各类票卡正常及特殊情况下的退票款；乘客事务处理。
A. 自动售票系统找零
B. 乘客兑零备用
C. 自动售票系统找零及乘客兑零备用
D. BOM兑零"
【单选题】
" 票卡组做好预赋值生产工作，并提前（ ）配发至相应车站。
【单选题】
"票卡的配收不包括哪些?( )
A. 票卡配发
B. 站间调票
C. 票卡上交
D. 票卡回收"
【单选题】
"车站发生客伤时的应急基金单独管理，按照每个站（ ）进行配置。
A. 2000
B. 3000
C. 4000
D. 5000"
【单选题】
票卡加封要求，加封时，封条上需注明（ ）。
A. 票卡类型、票种、数量
B. 票种、数量
C. 票卡类型、票种、数量、
D. 票卡类型、票种、数量、加封人和加封日期
【单选题】
"（ ）指客服中心岗每个岗位实收金额与应收金额的差异，实收金额大于应收金额为长款，实收金额小于应收金额为短款。
A. 收益审核
B. 正差额
C. 负差额
D. BOM差额"
【单选题】
接到BOM短款通知书后若有异议，须在（ ）内经站务中心反馈票务处，站务中心、票务处共同查询，超过查询期限原则上将不再受理。
A. 3日
B. 5日
C. 3个工作日
D. 5个工作
【单选题】
" 客运值班员及以上根据信封封面的张数与客服中心岗进行核对，确认无误后，在《票卡售存日报》上做好记录，并在（ ）随同相关报表一同报送票务处。
A. 第二天
B. 2日内
C. 3日
D. 5日内"
【单选题】
"以下哪种属于AFC钥匙？
A. 保险柜钥匙
B. 车站票务室门钥匙
C. 票卡回收箱钥匙
D. AGM门钥匙"
【单选题】
正常情况下，乘客持有效（ ）进出车站时，一律从指定边门进出车站付费区。
A. 纸票
B. 预赋值单程票
C. 储值票
D. 单程票
【单选题】
"普通储值票卡内余额上限为 （ ）。
A. 200元
B. 500元
C. 1000元
D. 2000元"
【单选题】
"车站回收的已使用的纸票票面，保管（ ）后由车站自行销毁。
A. 7日
B. 10日
C. 30日
D. 90日"
【单选题】
"站务中心负责配合开展备用金（ ）工作。
【单选题】
"AFC全称为（ ）。
A. 自动售检票系统
B. 半自动售票机
C. 自动售票机
D. 便携式验票机"
【单选题】
"车站人员遗失票卡，由站务各生产中心牵头在 （ ） 内完成调查
A. 5日
B. 5个工作日
C. 3日
D. 3个工作日"
【单选题】
"非人为原因磨损的钥匙，应组织更换，填写《钥匙更换申请表》提交至站务中心票务管理员，并于（ ）内将磨损的钥匙交至站务中心。
A. 2日
B. 2个工作日
C. 3日
D. 3个工作日"
【单选题】
"与乘客事务处理相关的废票，由当班客服中心岗将票卡分类封入票务专用信封，并在信封上注明加封金额和票卡张数、废票类型、加封车站、加封人和加封日期，当班结束后，随（ ）统一交客运值班员。
A. 《退款申请单》
B. 《特殊乘客处理单》
C. 《乘客事务处理单》
D. 《客服中心岗结算单》"
【单选题】
"因轨道交通原因无法完成运输服务的，乘客可在（ ）持有效车票到任一车站办理单程票退票，储值票、计次票等储值类票卡免费更新手续。
A. 5日内含当日
B. 7日内含当日
C. 5日内不含当日
D. 7日内不含当日"
【单选题】
"《特殊退款申请表》完成全部审核流程后，第一联交财务处，第二联交（ ），第三联申请人
A. 车站
B. 票务处
C. 客运处
D. 票务管理员"
【单选题】
"本站进、出闸按（ ）收取费用。
A. 2元
B. 最低票价
C. 相应票种的最低票价
D. 相应票种的最高票价"
【单选题】
"（ ）适用于较长时间段内需要进出车站的外来学习，参观人员，以及需在轨道公司长期就餐的人员等。
A. 本站进出卡
B. 临时卡
C. 外服卡
D. 员工卡"
【单选题】
"以下哪些不属于行车值班员保管的钥匙。
A. TVM门钥匙
B. 纸币找零钱箱钥匙
C. 纸币回收箱钥匙
D. 票箱钥匙"
【单选题】
"各中心归口管理处室每月（ ）日前将上月（统计周期与收益核算周期一致）差错数量上报安全监察处，超过指标的由安全监察处负责考核。
【单选题】
"节假日增配备用金由站务中心提前（ ）将《车站备用金申请表》交财务处经办人员，至少应在节前三天到财务处办理借支手续。
A. 十五日
B. 十五个工作日
C. 十日
D. 十个工作日"
【单选题】
"以下哪种不属于AFC钥匙？
A. 保险柜钥匙
B. TVM门钥匙
C. 票箱钥匙
D. AGM门钥匙"
【单选题】
"以下哪个是AFC设备钥匙？（ ）
A. 车站票务室门钥匙、客服中心门钥匙
B. 边门钥匙、票卡回收箱钥匙
C. 票柜钥匙、保险柜钥匙
D. TVM门钥匙、票箱钥匙"
【单选题】
"车站票卡盘点于每月 前完成。
A. 25日
B. 28日
C. 26日
D. 29日"
【单选题】
"按照规定期限留存录音、录像信息，录音存储时间原则上为（ ）天，每天24小时。
A. 30
B. 60
C. 90
D. 120"
【单选题】
"以下门禁权限的授予、变更及取消规定描述错误的是( )。
A. 二、员工刷卡进入车站通道门时，应做到“一人一卡”，不得带领其他无关人员进入。进入后须及时将门关闭，防止无关人员尾随进入。
B. 员工因离职等原因不再具备运营分公司门禁权限使用资格，由人力资源处直接书面通知门禁授权技术操作部门取消手续。
C. 员工遗失或更换个人门禁卡（公务票）应及时通知所在部门，由部门书面报安全监察处，门禁授权技术操作部门根据安全监察处审批的《门禁权限取消通知书》、《运营分公司门禁权限授予（变更）申请单》，取消原门禁卡的门禁权限，对补办的新员工卡进行授权。
D. 二、新入司员工的门禁权限，待员工明确具体岗位后，由员工所在部门 提出申请，安全监察处批准后，交门禁授权技术操作部门进行授权。"
【单选题】
"合肥轨道交通线网遗失物品招领中心设在1号线（ ）。
A. 包公园站
B. 九联圩站
C. 合肥南站
D. 南站南广场站"
【单选题】
"车站采用任意一级客流控制时都必须向（ ）及时报告。
A. 行车调度员
B. 设备调度员
C. 值班主任助理
D. 值班主任"
【单选题】
"车站客运服务人员发现有危及行车安全、设施设备安全或对其他乘客造成安全影响的行为，必须及时采取措施予以制止；对拒不接受劝阻的乘客，应及时通知（ ）进行处理。
A. 站长
B. 工程师
C. 值班站长
D. 地铁公安"
【单选题】
"证件类遗失物品保管期间为（ ）。
A. 5天
B. 10天
C. 15天
D. 20天"
【单选题】
"遗失物品的分类编码中，贵重物品编码为（ ），保管期限为（ ）。
A. 3、15
B. 2、15
C. 21、15
D. 11、15"
【单选题】
"车站员工拾得乘客遗失物品时，必须立即转交当班（ ），并同其当场清点拾遗物品，共同填写OA失物招领系统。
A. 行车值班员
B. 客运值班员
C. 值班员
D. 值班站长"
【单选题】
"第一级客流控制为（ ）。
A. 站台客流控制
B. 非付费区客流控制
C. 付费区客流控制
D. 站外客流控制"
【单选题】
"第二级客流控制为（ ）。
A. 站台客流控制
B. 非付费区客流控制
C. 付费区客流控制
D. 站外客流控制"
【单选题】
"日用品类（雨伞、玩具、杂物等）的物品分类编码为（ ）。
