相关试题
【多选题】
以下可以购买支票账户的有：___
A. 基本存款账户
B. 一般存款账户
C. 保证金账户
【多选题】
柜员在操作业务时，系统不能自动处理表外账务的，需要使用“1209凭证付出/作废”交易可单独办理凭证付出，这些凭证有___等。
A. 代扣印花税
B. 预留印鉴卡
C. 代保管凭证
D. 残破币兑换单
【多选题】
不支持出售凭证的账户___
A. 地方财政存款
B. 保证金账户
C. 应解汇款
D. 同业活期存款
【多选题】
下列账户中，支持出售凭证的有___
A. 应解汇款账户
B. 集中支付账户
C. 同业活期存款账户
D. 保证金账户
【多选题】
关于凭证出售说法正确的有___
A. 单位客户提供票据凭证申购单并加盖预留印鉴，并出示经办人身份证件，验印通过；
B. 如为个人客户，应核验申购人签名及身份证件（如有预留印鉴的同时校验签章）；
C. 调换份数以支付0金额为限；
D. 对于专用账户，目前都设为不能取现，要根据人行系统查询其可取现标志，先行维护取现标志，再行购买支票。
【多选题】
以下___是系统不能自动处理表外账务的，需要单独使用凭证付出交易办理凭证付出的凭证。
A. 预留印鉴卡；
B. 代扣印花税；
C. 单位定期存单；
D. 增值税发票。
【多选题】
为不在本行开立账户的客户提供单笔___以上一次性金融服务时，应识别客户身份，留存有效身份证件复印件。
A. 人民币1万元（含）
B. 外币等值1000美元（含）
C. 人民币1万元（不含）
D. 外币等值1000美元（不含）
【多选题】
以下哪些情况出现时，营业机构应当重新识别客户？___
A. 客户要求变更姓名或者名称、身份证件
B. 客户行为或者交易情况出现异常的
C. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
D. 获得的客户信息与先前已经掌据的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
【多选题】
法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括___
A. 客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码
B. 可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限
C. 控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
D. 授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
【多选题】
我行反洗钱工作平台中的用户角色主要分为___
A. 编辑岗
B. 审核岗
C. 审批岗
D. 操作岗
【多选题】
符合大额交易报告标准的有哪些？___
A. 当日单笔或者累计交易人民币5 万元以上（含5万元）、外币等值1 万美元以上（含1万美元）的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200 万元以上（含200万元）、外币等值20 万美元以上（含20万美元）的款项划转。
C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或累计交易人民币50 万元以上（含50万元）、外币等值10 万美元以上（含10万美元）的境内款项划转。
D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上（含20万元）、外币等值1万美元以上（含1万美元）的跨境款项划转。
【多选题】
营业机构在履行客户身份识别义务时，应向中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构报告以下哪些可疑行为___
A. 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。
B. 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的。
C. 客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。
D. 采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的。
【多选题】
以下哪些情况不得为客户开立账户？___
A. 未按要求提供身份证明文件的
B. 国务院有关部门、机构和司法机关发布的，以及联合国决议所列的恐怖组织、恐怖分子
C. 身份不明的客户
D. 要求开立匿名账户和假名账户
【多选题】
在办理以下哪些业务时，需要持续识别客户身份信息？___
A. 单位客户在办理支取现金（5万元及以上）
B. 购买重要空白凭证等业务
C. 办理变更预留印鉴
D. 办理电子银行变更业务
【多选题】
出现以下情况时，营业机构应当重新识别客户___
A. 客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。
B. 客户行为或者交易情况出现异常的。
C. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。
D. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。
E. 获得的客户信息与先前已掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。
【多选题】
营业机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，进一步识别或者重新识别客户身份___
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B. 回访客户
C. 实地查访
D. 向公安、工商行政管理等部门核实
E. 其他可依法采取的措施，如要求客户完整填写基本信息、认真填写业务合同、单据、凭证等
【多选题】
对单位提供开户资料真实性，应采取以下措施进行核实___
A. 登录“信用浙江”网站，查询并核对单位注册状态
B. 登陆“机构信用代码管理系统”、“人行账户管理系统”
C. 核对不一致时，应采取电话或专人到工商局、当地人民银行进行现场核实
D. 通过“公民身份信息联网核查系统”对法人和授权经办人居民身份证进行联网核查
【多选题】
一次性金融服务是指：为不在本机构开立账户的客户提供___等金融业务且交易金额单笔人民币1万元以上（含）或者外币等值1000美元以上（含）。
A. 现金汇款
B. 现钞兑换
C. 票据兑付（仅限于以现金方式进行票据兑付的业务）
【多选题】
自然人客户办理___，应核查客户本人的有效身份证件或者其他身份证明文件，并留存客户本人的身份证件复印件和核查结果。
A. 外汇业务、理财业务、基金业务
B. 第三方存管签约、贵金属业务
C. 挂失解挂、账户信息变更
D. 网上银行等电子银行功能变更业务
【多选题】
营业机构为单位客户开立结算账户时，客户应按有关规定提供有效开户资料原件和复印件，并对其___进行双人审核，同时签章予以确认。
A. 真实性
B. 完整性
C. 时效性
D. 合规性
【多选题】
公司客户经理应全面了解___真实情况，及时掌握客户大额资金支付动态。
A. 单位法人素质、诚信度
B. 业务经营范围
C. 资金流向、交易目的
D. 交易实际受益人等
【多选题】
人民币贷款类业务终止环节，客户身份识别的要点有___
A. 对单位非经营所得或非正常渠道收入用于偿还贷款或提前还款的，银行应调查其还款资金来源，是否存在可疑情况。
B. 对客户未说明偿还贷款来源或与借款人资产状况不符的，银行应调查还贷资金来源与借款人的权属关系。
C. 由其他单位或他人代办分期还款的，应注意调查贷款是否被挪用，资金来源是否合法。
【多选题】
下列哪些选项属于自然客户身份基本信息九要素。___
【多选题】
金融机构反洗钱工作的三项基本制度为___。
A. 保密制度
B. 客户身份识别制度
C. 客户身份资料和交易记录保存制度
D. 大额交易和可疑交易报告制度
【多选题】
以下___情形发生后，可直接将其风险等级确定为最高，而无需逐一对照各项风险要素及其子项进行评级。
A. 客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询。
B. 客户多次被本行报送可疑交易报告，并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为。
C. 客户被当地监管列为高风险。
D. 各级机构认可的其他情形。
【多选题】
各分支机构对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于___
A. 进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况
B. 对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机
C. 经批准或者授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系
D. 按照法律规定或与客户的实现约定，对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制
【多选题】
由他人（非职业性中介）代办业务导致本行较难与客户直接接触，进行客户身份识别与尽职调查。重点审查以下情况___
A. 客户的账户是由经常代理他人开户人员或经常代理他人转账人员代为开立的；
B. 客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告的；
C. 同一代办人同时或分多次代理多个账户开立的；
D. 客户信息显示紧急联系人为同一人或者多个客户预留电话为同一号码等异常情况。
【多选题】
我行应根据评估客户所处行业、身份与洗钱、职务犯罪等的关联性，合理预测某些行业客户的经济状况、金融交易需求，酌情考虑某些职业技能被不法分子用于洗钱的可能性。以下属于客户所处行业风险子项包括___
A. 现金密集型行业
B. 房地产行业
C. 旅游、餐饮、零售行业
D. 境外慈善团体或非营利组织
【多选题】
对于高风险客户、高风险账户持有人，在核对客户有效身份证件外，还应了解哪些方面的信息？___
A. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B. 资金来源
C. 资金用途
D. 经济状况或者经营状况
【多选题】
对于未按规定报告可疑交易的金融机构，中国人民银行可以进行___等处罚措施。
A. 情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款
B. 情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款
C. 致使洗钱后果发生的，处50万元以上500万元以下罚款
D. 致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处5万元以上50万元以下的罚款
E. 情节特别严重的，建谇有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证.
【多选题】
下列支付行为哪些属于可疑交易?___
A. 提前偿还贷款，与其财务状况明显不符
B. 资金收付频率及金额与企业经营规模明显不符
C. 相同收付人之间短期内频繁发生资金收付
D. 企业日常收付与企业经营特点明显不符
【多选题】
可疑交易是指可疑交易主体办理的资金收付事项的金额、___等方面具有异常情形。
【多选题】
营业网点设置网点编辑岗、网点审核岗，主要从事本网点反洗钱系统中非信贷企业业务的___等操作。
【多选题】
我国关于大额和可疑交易报告制度的规定，主要体现在___等法律和部门规章中。
A. 《反洗钱法》
B. 《金融机构反洗钱规定》
C. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易保存管理办法》
【多选题】
开立外国投资者账户，银行应审核___。
A. 投资项目所在地外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”
B. 境外法人当商业登记证明或境外自然人身份证明是否真实、有效
C. 工商部门出具的公司名称预先核准通知书上投资人、投资额、投资比例与外汇管理局和相关部门的文件是否相符
D. 商务部门对外资非法人项目的批复文件
E. 外国投资者委托境内自然人或法人申请开户的，其依法办理涉外公证的授权委托书是否有效
【多选题】
可疑交易符合___之一的，各营业机构应当向中国反洗钱监测中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向总行会计结算(分行运营管理部门）提交重大可疑交易报告，由总行会计结算部（分行运管部门）向所在地中国人民银行分支机构提交相关报告，并配合反洗钱调查：
A. 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的。
B. 严重危害国家安全或者影响社会稳定的。
C. 其他情节严重或者情况紧急的情形。
【多选题】
对符合下列条件之一的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报告大额交易报告:___
A. 同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易
B. 内部调拨资金
C. 本行办理的税收、错账冲正、利息支付
D. 自然人实盘外汇买卖过程中不同外币币种间的转换
E. 中国人民银行确定的其他情形。
【多选题】
可疑交易报送方向___
A. 报告中国反洗钱监测分析中心；
B. 报告中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构；
C. 报告中国反洗钱监测分析中心和当地公安机关；
D. 报告中国反洗钱监测分析中心、人民银行当地分支机构和当地公安机关。
【多选题】
对重大可疑交易报告所涉及的客户或账户，相关营业机构应当采取合理的后续控制措施，包括但不限于___
A. 调高客户洗钱和恐怖融资风险等级；
B. 以客户为单位限制账户的非柜面交易功能、调低交易限额等；
C. 取消开户。
【多选题】
金融机构在报送可疑交易报告后，应当根据人行的相关规定采取后续风险控制措施，包括___
A. 提升客户风险等级
B. 限制客户交易
C. 对所涉客户及交易开展持续监控
D. 拒绝提供服务
E. 终止业务关系
F. 向监管部门报告或向相关侦查机关报案
推荐试题
【单选题】
PMS的意思是指（ ）。___
A. 按时保养系统
B. 计划保养系统
C. 计划使用系统
D. 设备运转系统
【单选题】
整个PMS的执行由平台（ ）负责。___
A. 平台经理
B. 设备总监
C. 钻井队长
D. 高级队长
【单选题】
钻井绞车刹把压到最低位置仍刹不住车的原因不可能是（ ）。___
A. 刹车片严重磨损
B. 刹车毂上有油
C. 刹把的角度不对
D. 刹车带过紧
【多选题】
按照应急部署表中的要求，消防演习中，当班钻井班人员应进行（ ）。___
A. 队长负责向平台应急指挥中心报告本队集合情况
B. 该队负责保护好井的安全
C. 密切关注事态发展，保持待命状态
D. 负责探火.灭火.人员搜救和火场清理
【多选题】
卡瓦的（ ）要承受钻柱的很大负荷和振动，要定期检查这些部件并且需要时立即更换。___
A. 提手
B. 销子
C. 卡瓦本体
D. 牙板
【多选题】
在拖行前，有关井架的固定作业正确的描述是（ ）。___
A. 顶部驱动装置等应放至固定位置并固定好。
B. 井架上底座应移至规定位置。
C. 放至好上底座的定位块，并上紧螺栓。
D. 井架移至规定位置，要用绷绳固定好。
【多选题】
在升船作业之前，通知全体人员做好准备，并且要向（ ）等部位加润滑油。___
A. 桩腿齿条
B. 导向装置
C. 齿轮轴承
D. 桩腿
【多选题】
下面对禁止标志描述不正确的是( )。___
A. 必须遵守的意思
B. 不准或制止人们的某种行动
C. 使人们注意可能发生的危险
D. 示意目标的方向
【多选题】
下面对安全标识的管理描述正确的是（ ）。___
A. 关键性设备和系统.救生.消防.应急设备/设施上或附近都要有明确的中英文标识和操作说明
B. 所有安全标识每年都应进行检查.维护
C. 设备设施变更后，相应的标识也应及时变更
D. 平台应对安全警示标识作出策划，保证安全警示标识的实施
【多选题】
自升式平台五项作业包括（ ）。___
A. 升降船
B. 冲桩拔桩
C. 调整扭矩
D. 压载
【多选题】
关于拖航固定，下面描述不正确的是（ ）。___
A. 甲板风筒周围不能有任何活动物品
B. 可以在风筒上固定物品
C. 小件物品不用固定
D. 甲板固定付钻负责
【多选题】
关于安全卡瓦的保养，以下说法正确的是（ ）。___
A. 上紧时可以使用管钳和加力杠
B. 使用后要充分清洁
C. 泡在专用的油桶内
D. 禁止扔，甩，损坏本体
【多选题】
关于钻铤卡瓦使用.检查及保养要求，以下叙述正确的是（ ）。___
A. 使用前检查卡瓦是否变形，卡瓦片连接销是否完好
B. 牙板，牙板挡销是否完好，牙板槽是否变形，提手是否完好
C. 如有卡瓦牙磨损严重，只需更换损坏的卡瓦牙
D. 使用后涂抹黄油存放
【多选题】
NO.3转盘补心的检查项目与标准包括（ ）。___
A. 除去内外侧腐蚀物，并涂上润滑脂
B. 驱动锁销与转盘补心配合无明显晃动
C. NO.3补心内侧锥面与卡瓦配合无明显晃动
D. 定期测量磨损情况
【多选题】
关于正压自给式空气呼吸器使用正确的是（ ）。___
A. 使用前要检查气瓶压力和报警装置
B. 面罩不需要放松头带就可带上
C. 压缩空气用至报警压力时，报警器不断发出声音，此时必须立即撤离
D. 使用过程中要经常观察压力表的读数
【多选题】
弃船逃生的方法和途径一般有（ ）。___
A. 用平台救生艇.筏弃船逃生
B. 用直升飞机或守护船弃船逃生
C. 用固定应急逃生梯.逃生软梯或逃生绳逃生
D. 跳海逃生
【多选题】
下面对于弃船演习描述正确的是：（ ）。___
A. 弃船时平台所有人员按照应急部署图的部署，在平台高级队长的统一指挥下迅速到达弃船地点
B. 弃船演习要求人员在警铃发出后五分钟之内到达指定的救生艇集合
C. 在进入救生艇之前要将T卡反过来
D. 登艇后，人员要均匀座好，系好安全带
【多选题】
平台应急部署表包括（ ）。___
A. 平台应急报警信号
B. 平台应急领导小组组成人员
C. 平台的作业情况
D. 弃船.消防.救生和井喷以及其它应急程序
【多选题】
安全标志分为四类，它们分别是( )。___
A. 警告标志
B. 禁止标志
C. 指令标志
D. 提示标志
【多选题】
关于井口工具的检查，下列描述正确的有（ ）。___
A. 检查卡瓦是否灵活好用，卡瓦牙是否完好无缺，固定螺丝是否紧固，大小销子及垫子是否齐全
B. 活动安全卡瓦，检查销子，铁链子是否齐全，连接是否牢靠，卡瓦牙是否完好
C. 观察钻头盒手把.盖板焊接是否牢固
D. 观察防喷盒手把.盒体是否完好，开关是否灵活
【多选题】
下面对警告标志描述不正确的是( )。___
A. 必须遵守的意思
B. 不准或制止人们的某种行动
C. 使人们注意可能发生的危险
D. 示意目标的方向
【多选题】
下例属于不安全状态的是（ ）。___
A. 工具.设备有缺陷
B. 防火警报系统不良
C. 违反操作规程
D. 工作场所躁声过高
【多选题】
吊钳钳牙的检查项目包括（ ）。___
A. 检查钳牙的磨损情况
B. 检查钳牙是否松动
C. 检查上下档销是否齐全
D. 钳牙类型
【多选题】
吊钳的（ ）部位需要检查。___
A. 钳牙.销子和扣合器
B. 尾桩销及钳尾绳
C. 水平度
D. 吊绳
【多选题】
吊钳扣合器的检查包括（ ）。___
A. 扣合器尺寸
B. 灵活程度
C. 扣合弹簧
D. 水平度
【多选题】
对吊钳钳牙的要求包括（ ）。___
A. 钳牙磨损情况
B. 钳牙松动情况
C. 上下档销
D. 钳牙牙型
【多选题】
对吊钳尾绳的要求包括（ ）。___
A. 尺寸符合要求
B. 不打结.无严重断丝
C. 两端栓牢固
D. 不生锈
【多选题】
钻杆接头，公母接头的螺纹及台肩，在连接前必须彻底擦洗净，这样做的目的：( )。___
A. 可以正确紧扣，减少螺纹的磨损和松动；
B. 提供更好的检查条件 ；
C. 由于清除了磨擦性污物，延长接头使用寿命
D. 保证密封效果更好
【多选题】
钻杆的型号根据钻杆加厚部分和接头扣型分为：( )。___
A. 内平(IF)
B. 贯眼(FH)
C. 正规(REG)
D. 数字型扣（NC）
【多选题】
降船前应该做的准备工作有（ ）。___
A. 关闭海底阀
B. 活动物品固定
C. 井架固定
D. 关闭风筒
【多选题】
安全标识的种类主要有（ ）。___
A. 救生标识
B. 消防标识
C. 人员保护警示标识
D. 其它标识和安全警示标识
【多选题】
钻井平台1类危险区包括（ ）。___
A. 从井口到除气排出口终端的泥浆循环系统的任何部分所在的围蔽处所相分隔的围蔽所处
B. 位于钻台以下并且有一个可能的油气释放源（如隔套管的喇叭口上端）的围蔽处所或半围蔽处所
C. 钻井架限界面内，从钻台向上3m以内的露天部位
D. 日用泥浆槽.管道或类似结构所在的处所，且该处所由于布置上的原因致使易燃气体不易消散者
【多选题】
活动物品固定的要求和注意事项，下列描述正确的是（ ）。___
A. 大件物品可用角铁，电焊固定。
B. 小件物品用钢丝绳，铁丝固定
C. 不能在风筒，管线上固定任何物品。
D. 甲板固定水手长负责，泵舱固定付钻负责
【多选题】
管线标识按照介质的不同标上相应的颜色，并用箭头指示出介质流向，描述不正确的是（ ）。___
A. 消防管线用有红色标识
B. 饮用水管线用深蓝色标识
C. 钻井水管线用浅蓝色标识
D. 空气管线用灰色标识
【多选题】
安全标识的种类主要有（ ）。___
A. 救生标识
B. 消防标识
C. 人员保护警示标识
D. 其它标识和安全警示标识
【多选题】
钻头有哪些基本类型：( ) ___
A. 金刚石钻头
B. 刮刀钻头
C. 牙轮钻头
D. 铣齿钻头
【多选题】
下列那些钻具的接头是靠台肩密封的 ( ) ___
A. 钻杆
B. 钻铤
C. 钻头与钻铤
D. 套管
【多选题】
吊卡使用方法及注意事项：（ ）。___
A. 使用前检查活门，月牙销子是否灵活好用
B. 操作时应先将活门或月牙拉开到位，然后扣在油管或钻杆，再合上活门或月牙
C. 注意要防止加厚油管和平式油管吊卡用错
D. 吊卡销子要系好保险绳
【多选题】
下套管作业时，关于其井口操作，下列描述正确的是（ ）。___
A. 扣或者开套管钳时防止挤手
B. 特殊情况下人可以站在套管之下操作
C. 原理套管钳尾绳
D. 使用卡盘下套管时，必须专人操作
【多选题】
关于下套管作业，以下描述正确的是（ ）。___
A. 检查好工具.手工具和大钳尾绳
B. 确认单根吊卡的钢丝绳和卡环负荷要满足要求
C. 背钳打在本体上
D. 单根吊卡应带安全销
