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【单选题】
柜台个人取现超过等值人民币___万(含)应由网点核准人员或派驻业务经理负责大额核实。
A. 30
B. 50
C. 100
D. 150
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答案
B
解析
暂无解析
相关试题
【单选题】
根据内部对账管理规定,各行要建立定期检查机制,管辖支行至少___一次检查辖属机构对账执行情况。
A. 每月
B. 每季
C. 每半年
D. 每年
【单选题】
有关禁止使用9991001过渡的情况说法有误的是___
A. 不允许将9991账户提供外部客户使用。
B. 不允许为躲避内外部监管或业务管理要求,而绕行使用9991001账户过渡,变相完成相关业务处理。
C. 不允许使用9991001账户划转资金进行分润。
D. 允许因为职责分工、跨柜组原因使用9991001账户过渡。
E. 不允许对已实现直通处理的交易场景,人工过渡9991001账户。
【单选题】
分行明确强调,如发现有违规代客行为的,将纳入条线日常监控问题考核,风险影响度为___。
A. 低
B. 中
C. 高
D. 很高
【单选题】
内部作废凭证,要保证实物处置合规,全套保留凭证号码作切角___或打洞处理,纸质作废凭证作为当日传票附件保管。
A. 左上角裁切1/5以上
B. 左下角裁切1/5以上
C. 右上角裁切1/5以上
D. 右下角裁切1/5以上
【单选题】
网点尾箱监管人( )、负责人( )至少对重空凭证的保管使用情况进行一次全面检查。___
A. 每周,每季
B. 每周,每月
C. 每月,每周
D. 每月,每季
【单选题】
如发生重空凭证丢失、被盗等事件,应立即启动应急处置,通过系统将重空状态调整为___,同时按照内外部要求,向总行和当地监管机构报告。
A. 外部作废
B. 内部作废
C. 遗失
D. 已使用
【单选题】
在严格客户信息安全管理方面,各行要完善客户信息保护的内控制度,规范接触客户信息的岗位范围和查询权限,加强可以获取、使用批量客户信息的岗位和人员的保密管理,培养___习惯,上岗签署保密承诺,离职执行脱密措施,明晰保密责任,严禁泄露或对外随意谈论客户信息。
A. 保密
B. 操作
C. 承担
D. 随意
【单选题】
___负责对营业场所风险控制和人员管理的第一责任。
A. 网点负责人
B. 派驻业务经理
C. 核准人员
D. 大堂经理
【单选题】
网点需安排专人___检查网点监控录像设备运转情况,发现异常及时解决和报告。
A. 每年
B. 每季
C. 每日
D. 每月
【单选题】
所有生产操作均须在___进行,并对操作进行日志记录。
A. 指定终端
B. 异终端
C. 本终端
D. 任何终端
【单选题】
柜员离职___,网点必须通过柜员与机构信息管理系统(TIMS)提交删除柜员申请,一级分行应同步审批删除,确保网点离职未删除柜员为零。
A. 前一天
B. 当日
C. 次日
D. 二日内
【单选题】
网点派驻业务经理或核准人员( )要现场监控离机未签退问题,二级分行应在( )视频监控过程中抽查网点是否存在柜员离机未签退问题,发现问题后要及时通报涉事网点。___
A. 每日、每日
B. 每日、每周
C. 每周、每日
D. 每周、每周
【单选题】
员工应在因私出国(境)返回后___个工作日内,或在领取出国(境)证件后,在规定的时间内因故没有出国(境)的,或现已持有有效因私出国(境)证件的,均应将证件交集中统一保管责任人。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
【单选题】
各级管理人员应特别关注在职员工与___的不当业务往来,防范社会不良风气对在职员工的负面影响。
A. 退休人员
B. 外派人员
C. 离职员工
D. 第三方业务人员
【单选题】
派驻业务经理队伍中对于出现___等严重影响网点内控和运营管理秩序要坚决退出。
A. 违规违纪
B. 重大失职失误
C. 未经批准擅自离岗
D. 以上都对
【单选题】
派驻业务经理离岗两日以上(不含,法定节假日除外),需启动代职。严禁由___代职。
A. 本网点、本机构人员
B. 专职代职人员
C. 他行派驻业务经理
D. 他行具备代职资格人员
【单选题】
对于临时顶岗人员的管理能力和___要严格把关,临时顶岗人员必须通过派驻业务经理任职资格考试,具备履行派驻业务经理岗位职责的能力和素质。
A. 业务技能
B. 业务能力
C. 合规意识
D. 业务操作
【单选题】
出现影响网点正常营运的重大突发事件,派驻业务经理应在___内,首先向委派机构、一级分行渠道与运营管理部门报告,必要时也可直接报告总行。
A. 一小时
B. 当日
C. 三个工作日
D. 一周
【单选题】
采用非示范合同文本时,合同签署前,应按照《中国银行股份有限公司合同管理办法》的规定进行法律审查,明确双方权利义务和违约责任,涉及保密事项的,必须___。
A. 签订保密协议
B. 采购合同
C. 签署补充协议
D. 签订违约协议
【单选题】
严格落实外包人员身份预留及审核制度,网点与外包方开展业务及进行实物交接,必须___,在监控下完成交接,并进行登记。
A. 核验对方身份
B. 经熟人介绍
C. 核验单位证明
D. 核对交接密文
【单选题】
办理对公开户业务时,应坚持重点关注类客户和___上门核实或委托我行本地机构上门核实。
A. 大型客户
B. 异地客户
C. 本地客户
D. 政府机关
【单选题】
各营业网点柜员应当面为客户完成企业网银签约及认证工具发放,___代为保管客户认证工具.
A. 不得
B. 可以
C. 客户口头要求时可以
D. 以上都不对
【单选题】
对于法定代表人(单位负责人)未亲自到场由被授权人办理相关开户手续的,应优先通过___进行电话核实开户意愿真实性。
A. 无需
B. 咨询被授权人提供
C. 法定代表人(单位负责人)在我行预留的联系方式
D. 客户经理提供
【单选题】
代办人缺少账户所有人有效身份证件原件或缺少有法律效力的授权书,此种情况如因账户所有人身处异地(境内异地或境外)造成,适用___。
A. 上门服务处理流程
B. 异地柜台延伸服务处理流程
C. 银行柜台见证服务
D. 以上均可以
【单选题】
电话核实时,系统留存的联系电话不准确或空号、___内(分行可根据总行原则和实际情况,自行设置等待时间)多次拨打但客户不接听导致无法联系客户的,应继续办理业务,并记录电话拨打过程。
A. 10分钟
B. 15分钟
C. 20分钟
D. 25分钟
【单选题】
纳入“5216保证金不动户”管理的国际结算及贸易融资业务,各机构应于每月___前通过5216产品分户账与本机构8429核算码总账余额(电子报表分发系统CORD0070报表或GLSDM010报表)进行核对,并留存相关内部对账记录。
A. 10日
B. 20日
C. 25日
D. 26日
【单选题】
网点至少___自检对账落实情况,检查内容包括但不限于对账方法、对账档案的保管、对账不符问题的解决等。
A. 每季
B. 每月
C. 每半年
D. 每年
【单选题】
内部作废凭证,要保证实物处置合规,全套保留凭证号码作切角___或打洞处理,纸质作废凭证作为当日传票附件保管。
A. 左上角裁切1/5以上
B. 左下角裁切1/5以上
C. 右上角裁切1/5以上
D. 右下角裁切1/5以上
【单选题】
___负责对营业场所风险控制和人员管理的第一责任。
A. 网点负责人
B. 派驻业务经理
C. 核准人员
D. 大堂经
【单选题】
网点需安排专人___检查网点监控录像设备运转情况,发现异常及时解决和报告。
A. 每年
B. 每季
C. 每日
D. 每月
【单选题】
基于客户风险等级开展定期回顾,对于风险难以控制的客户,要及时采取什么措施?___
A. 冻结账户
B. 关闭账户
C. 上门核实
D. 电话核实
【单选题】
对通过特色系统办理手机号码首次采集或变更业务时,应该( )来确保客户手机号的真实、有效性。___
A. 打电话验证
B. 双人复核
C. 系统发送验证码
D. 无需核实
【单选题】
对于下列哪种情况需要加大风险控制?___
A. 临时客户偶尔办理现金交易,且金额较小
B. 临时客户频繁办理现金交易,且单笔金额较大
C. 临时客户办理现金购汇500港币
D. 临时客户办理现金汇款1500元
【单选题】
作废空白银行承兑汇票必须于作废时逐联加盖“作废”戳记,全套凭证右下角处做切角处理,右下角裁切___以上。
A. 1/2
B. 1/3
C. 1/4
D. 1/5
【单选题】
严格待解付银行承兑汇票管理,纸质银行承兑汇票委托收款邮寄交接必须在监控系统下进行,建立___,待解付承兑汇票应放入票据保管箱,由票据业务经办和复核或票据审验经办和复核双人加锁,每日业务终了票据保管箱入库或放入保险柜保管。
A. 登记交接制度
B. 预约登记制度
C. 双人登记制度
D. 经办复核制度
【单选题】
对于承兑确认、提示付款、付款确认交易不成功的账务,经办行使用交易进行处理。___
A. [E35145]冲正处理
B. [E35138]业务撤回
C. [E35148]清分失败处理
D. [E35147]银行端入账调整
【单选题】
对于BGL账户,需______核查临时存欠余额,若发现错用账户或串户,及时分析并落实整改。___
A. 每日
B. 每月
C. 每季
D. 每年
【单选题】
对于存期内未能准确计提应付利息、而在到期时手工补付利息的存款,因内部差错原因造成补息万元(含)以上的,还须附上差错情况通报(包括差错经过、差错原因及责任人处罚情况等),一并报分行业务主管部门审批。___
A. 1
B. 2
C. 5
D. 10
【单选题】
每月月末对辖内国际结算及贸易融资业务保证金存款账户状态及收付活动进行检查,对于账户状态正常且满___个月没有收付活动(结息交易除外)的情况,系统通过自动检索产生国际结算及贸易融资业务保证金拟转长期不动户报表。
A. 3
B. 6
C. 12
【单选题】
因未及时申请延迟服务等,导致班后业务转现场核准的,须填写《集中核准转现场业务审批表》,经管辖支行财运部和主管行领导审批同意后方可转现场核准,不得逆程序操作。财务运营内控部有权人审批权限是___
A. 等值人民币10万(含)以下的
B. 等值人民币20万(含)以下的
C. 等值人民币30万(含)以下的
D. 等值人民币40万(含)以下的
推荐试题
【判断题】
限界门:为了保证车辆、行人及货物的安全,避免触电事故,在电气化铁道区段的道口设置的一种限高标志,用于限制货物、车辆和行人携带的杆件等的高度。
A. 对
B. 错
【判断题】
隔离开关:在接触网带负荷情况下切断或闭合供电回路,并有可靠断开点的电气设备。
A. 对
B. 错
【判断题】
除遇有危及人身或设备安全的紧急情况,电力调度发布的命令可以没有命令编号和批准时间外,接触网所有的作业命令,均必须有命令编号和批准时间。
A. 对
B. 错
【判断题】
在装设接地线前,需对接地线本体进行检查,接地线导体无严重的烧伤断股现象,绝缘操作杆绝缘良好;操作杆绝缘部分无污垢、损伤、裂纹;各连接点连接紧固无松动。
A. 对
B. 错
【判断题】
在装设接地线时,将接地线的一端先行接地,再将接地线夹紧固在已停电的接地挂环上。拆地线时,先拆钢轨端,再拆连接接触网端。接地线要连接牢固,接触良好。
A. 对
B. 错
【判断题】
接触网检修工作人员实行昼夜值班制度,每班设1名值班人员。
A. 对
B. 错
【判断题】
接触网工班值班人员要按时做好交接班工作。交班人员要向接班人员叙述设备运行情况及有关事项,接班人员认真阅读值班日志,掌握上一班的情况并在值班日志上签字确认后(接班工班不在同一车辆段时可以邮件发送《2号线接触网事务统计表》交接,需电话确认),交班人员方可下班。
A. 对
B. 错
【判断题】
工班长接班后要认真审阅值班日志及《2号线接触网事务统计表》,检查驻站值班人员到岗情况,确认工器具、备品备件、安全用具、抢修机具是否完备,并对组员进行抢修分工。
A. 对
B. 错
【判断题】
大修系维持性的修理,主要是对接触网设备进行检测、调整、维护;对磨损、锈蚀到期的接触线、汇流排及架空地线等进行整修、补强或局部更换,以保持接触网的正常工作状态。
A. 对
B. 错
【判断题】
鉴于接触网是动态设备,运行条件随时可能发生变化,在实际运行中,经调查研究、技术鉴定,从运行检修的实际出发,由运营总部批准后可以修改和调整小修的周期和范围,并对相关文本进行修改后执行。
A. 对
B. 错
【判断题】
停电作业:在接触网停电设备上进行的作业。
A. 对
B. 错
【判断题】
接触线磨耗要均匀,最大磨耗控制在离汇流排2mm。
A. 对
B. 错
【判断题】
防护罩安装要稳固、牢靠,无变形、松动、脱落和严重老化现象。
A. 对
B. 错
【判断题】
接触线距轨面高度应符合规定,出、入段线隧道外一般为4800mm,最小不低于4400mm,允许误差10mm;运用库线路为5000mm,洗车线为5400mm,定修线为5700mm;蛇口西车辆段其它线路一般为4800mm,允许误差30mm。
A. 对
B. 错
【判断题】
接触线距轨面高度应符合规定,试车线导高隧道内为4150mm,试车线隧道外过渡到5200mm,允许误差±10mm。
A. 对
B. 错
【判断题】
柔性支持装置腕臂的型号应符合设计要求,各部件均应组装正确;绞接处要转动灵活,腕臂无永久弯曲、变形,顶部非受力部分不小于30mm。
A. 对
B. 错
【判断题】
定位器(管)、斜撑的型号和安装应符合安装图要求,支持器的方向要安装正确,支持器(支持夹环)处定位管的伸出长度应为35mm至50mm。
A. 对
B. 错
【判断题】
定位环的安装要正确,距腕臂根部的长度不得小于50mm。
A. 对
B. 错
【判断题】
缘子金具与护套的间隙大于5mm时应及时更换。
A. 对
B. 错
【判断题】
合成绝缘子和棒式绝缘子放电痕迹不得超过其有效绝缘长度的30%。
A. 对
B. 错
【判断题】
绝缘子铁帽和金属件应无锈蚀。在装卸和安装绝缘子时应避免发生冲撞,不得锤击与瓷体连接的铁帽和金属体,同时也不得对其进行机械加工和热处理。
A. 对
B. 错
【判断题】
放电间隙2.5-3.5mm,放电铜棒应无严重烧伤变形。
A. 对
B. 错
【判断题】
接地电缆、接地极状态良好、连接牢靠,接地极接地电阻不大于20Ω。
A. 对
B. 错
【判断题】
柔性接触网检修标准:在线岔的两侧,当两支接触线均为工作支时,其始触点处(一般在两接触线相距500mm处)距轨面的高度应相等,高差不超过10mm,且侧线高度不得低于正线;两支接触线中有一支为非工作时,则非工作支接触线抬高一般不低于50mm,困难情况下不小于30mm。
A. 对
B. 错
【判断题】
柔性接触网支持定位装置检修标准:腕臂的型号应符合设计要求,各部件均应组装正确;绞接处要转动灵活,腕臂无永久弯曲、变形,顶部非受力部分不小于100mm。
A. 对
B. 错
【判断题】
为保证接触网检修作业的安全,凡从事接触网检修工作的人员,都必须经过运营总部岗前培训,取得岗位合格证后方能参加相应的接触网检修工作。
A. 对
B. 错
【判断题】
接触网工每年进行两次身体检查,对不适合接触网检修工作的人员要及时调整。
A. 对
B. 错
【判断题】
对接触网设备进行停电检修作业时,必须开具停电作业工作票,《接触网停电作业工作票》;正常情况下,除具备规定的工作票外,还必须有值班电力调度批准的停电作业命令。
A. 对
B. 错
【判断题】
作业前施工负责人须与司机调整确认好对讲机的通讯频道,确保联系通畅。
A. 对
B. 错
【判断题】
使用接触网检修作业车组时,必须检查工作台上照明、电源、开关的状态是否良好。
A. 对
B. 错
【判断题】
使用接触网检修作业车、辅助作业车作业平台时,要检查作业平台升降、旋转等是否处于良好状态,并带好随车应急工具。
A. 对
B. 错
【判断题】
作业中工程车组的移动应听从司机的指挥。
A. 对
B. 错
【判断题】
作业车移动过程中,为防止活塞风危及人生安全,随车人员应进入司机室(P201车人员可待在下层平台的坐椅上),所携带的材料、工器具严禁侵限,材料及工器具存放牢靠。
A. 对
B. 错
【判断题】
接挂地线位置应确保作业区域两端被封锁。
A. 对
B. 错
【判断题】
验电接地人员操作过程中必须戴绝缘手套,绝缘手套必须在使用有效期内,并经过气密性检查。
A. 对
B. 错
【判断题】
在停电的线路上进行接触网检修作业时,除到有关车站(车场)办理请点手续外,还要在作业区域两端设置红闪灯进行防护。
A. 对
B. 错
【判断题】
事故抢修和遇有危及人身或设备安全的紧急情况下,也要开停电作业工作票,还要有电力调度的命令。
A. 对
B. 错
【判断题】
施工负责人对工作票内容有不同意见时,要及时向工班长提出,经过认真分析,确认无误后,由施工负责人(会签人)签字确认。
A. 对
B. 错
【判断题】
一个施工负责人同一时间段可以接两张工作票。
A. 对
B. 错
【判断题】
同一张停电作业工作票的发票人和施工负责人可以由二人分别担当,可以相互兼任。
A. 对
B. 错
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