【单选题】
中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查时，___应当予以配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝或者阻碍。
A. 客户
B. 金融机构
C. 司法机关
D. 公安机关
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相关试题
【单选题】
对客户开展反洗钱宣传是金融机构___。
A. 自发行为
B. 社会义务
C. 法定义务
D. 自觉行为
【单选题】
下列不属于洗钱特征的是。___
A. 国际化
B. 专业化
C. 单一化
D. 复杂化
【单选题】
我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是：___
A. 金融机构反洗钱规定（中国人民银行令[2003]第1号）
B. 金融机构反洗钱规定（中国人民银行令[2007]第1号）
C. 反洗钱法
D. 中国人民银行法
【单选题】
体现“内部控制优先”的要求不包括___
A. 要充分考虑各种可能的洗钱风险
B. 把消除洗钱风险作为制定反洗钱内部控制制度的出发地和落脚点
C. 要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内
D. 要与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应
【单选题】
金融机构根据___方法，决定采取客户尽职调查措施的程度
A. 规则为本方法
B. 风险为本方法
C. 合规与风险并重
D. 风险测试方法
【单选题】
下列关于客户身份识别制度的说法错误的是___
A. 客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一
B. 金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去
C. 为有效开展客户身份识别工作，金融机构还应当逐步建立重点关注可客户名单库和高风险客户识别系统
D. 金融机构应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变
【单选题】
可以认定为刑法第一百九十一条第一款第(五)项规定的"以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质",不包括下列哪些情形:___
A. 通过典当、租赁、买卖、投资等方式，协助转移、转换犯罪所得及其收益的
B. 通过与电子银行ATM渠道快进快出进行资金划转；
C. 通过虚构交易、虚设债权债务、虚假担保、虚报收入等方式，协助将犯罪所得及其收益转换为"合法"财物的
D. 通过买卖彩票、奖券等方式，协助转换犯罪所得及其收益的
【单选题】
反洗钱内部控制要达到预期的效果不应当结合金融机构的___
A. 经营管理
B. 风险控制
C. 业务流程
D. 业绩指标
【单选题】
反洗钱的核心问题和基础工作是可疑交易信息的___
A. 采集与分析
B. 分析与报告
C. 采集与报告
D. 采集、分析与报告
【单选题】
国家确定以___机构负责组织协调国家反洗钱工作？
A. 中国人民银行
B. 国务院
C. 公安部
D. 中国反洗钱监测分析中心
【单选题】
以下哪个规定不是中国人民银行单独制定的？___
A. 金融机构反洗钱规定
B. 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
C. 金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法
D. 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
【单选题】
对以下哪种违法行为，不能处以罚款？___
A. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
B. 违反保密规定，泄露有关信息的
C. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
D. 拒绝提供调查材料
【单选题】
金融机构及其工作人员如发现交易与反洗钱或反恐融资监控名单所列国家(地区)、组织、个人有关，应___。
A. 立即终止与该客户发生交易
B. 立即中止与该客户发生交易
C. 立即送交金融机构高级管理层审核，并按有关规定提交可疑交易报告
D. 立即提交可疑交易报告
【单选题】
以下说法错误的是___。
A. 反洗钱宣传只针对一般员工，不包括中高级领导层
B. 宣传方式可灵活多样
C. 对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规、中外反洗钱监管处罚实例等
D. 对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册、利用银行内部办公网络或信息网络、内部刊物等方式开展宣传
【单选题】
下列不属于洗钱的过程___
A. 放置阶段
B. 离析阶段
C. 转移阶段
D. 融合阶段
【单选题】
为深入持久推进"三反"监管体制机制建设，完善"三反"监管措施，应持续完善相关法律制度。其中包括加强特定非金融机构风险监测，探索建立特定非金融机构反洗钱和反恐怖融资监管制度。以下哪一种不是反洗钱国际标准明确提出要求的存在较高风险的特定非金融行业。___
A. 房地产中介
B. 贵金属销售
C. 珠宝玉石销售
D. 园林绿化行业
【单选题】
义务机构对非自然人客户受益所有人的追溯，应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人，对于公司的受益所有人判定标准不正确的是：___
A. 直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人
B. 间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人
C. 通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
D. 公司的高级管理人员。
【单选题】
如果客户或者实际控制客户的自然人、交易的实际受益人属于外国现任的或者离任的履行重要公共职能的人员，金融机构应按照《身份识别办法》中有关___的客户身份识别要求，履行勤勉尽职义务。
A. 法人
B. 外国政要
C. 犯罪嫌疑人
D. 外籍客户
【单选题】
金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行___，并书面记录相关情况。
A. 洗钱风险评估
B. 洗钱结果评价
C. 洗钱犯罪防控
D. 反洗钱培训
【单选题】
金融机构应定期开展反洗钱___，加强对业务条线(部门)或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。
A. 内部控制
B. 内部活动
C. 外部审计
D. 内部审计
【单选题】
股份制商业银行应实施董事会、监事会对___的有效监督和高级管理层对其金融从业人员的有效监控，防范内部人员参与违法犯罪活动。
A. 高级管理层
B. 金融从业人员
C. 股东大会
D. 以上皆是
【单选题】
反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。以下哪个说法是错误的___
A. 金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估
B. 金融机构应按照风险为本的原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施
C. 金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，并书面记录风险评估情况
D. 金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，可以不记录风险评估情况
【单选题】
如果金融机构境外分支机构驻在国家（地区）反洗钱监管标准要求比我国更为严格的，金融机构在我国各项法律规定及自身反洗钱资源允许的情况下，应尽可能选择___的监管标准作为本公司（集团）制定洗钱风险管理政策的依据
A. 更为严格
B. 更为宽松
C. 适合自身
D. 适应我国法律规定
【单选题】
金融机构应在___中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作，并在业务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责。
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东大会
D. 高级管理层
【单选题】
义务机构应当对本机构的___严格保密，建立相应制度或要求规范。
A. 监测标准及监测措施，监测标准的知悉和使用范围
B. 监测标准，监测标准的知悉和使用范围
C. 监测措施，监测措施的知悉和使用范围
D. 监测标准及监测措施，监测措施的知悉和使用范围
【单选题】
一些自然人客户特征可组合指向于涉恐名单监控。下列特征中不包括哪项：___
A. 姓名
B. 证件号码
C. 性别
D. 代理人信息
【单选题】
法人金融机构应当积极建设洗钱风险管理文化，促进___树立洗钱风险管理意识、坚持价值准则、恪守职业操守，营造主动管理、合规经营的良好文化氛围。
A. 反洗钱专职岗位人员
B. 反洗钱兼职岗位人员
C. 全体人员
D. 新入职员工
【单选题】
法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任，以下哪些不是董事会的职责___
A. 定期审阅反洗钱工作报告，及时了解重大洗钱风险事件及处理情况
B. 审核洗钱风险管理政策和程序
C. 审批洗钱风险管理的政策和程序
D. 授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理
【单选题】
董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的部分职责。___负责向董事会提供洗钱风险管理专业意见。
A. 高级管理层
B. 反洗钱专职岗
C. 业务部门
D. 专业委员会
【单选题】
各银行业金融机构和支付机构应遵循___的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。
A. 风险为本
B. 了解你的客户
C. 规则为本
D. 防范为本
【单选题】
对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取有效措施进行人工分析、识别。下列措施中不正确的是：___
A. 重新识别、调查客户身份。
B. 核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构。
C. 调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性。
D. 涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户实际使用人核实交易情况。
【单选题】
法人金融机构有条件配备专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于___
A. 10%
B. 0.5
C. 0.6
D. 0.8
【单选题】
对先前获得的客户身份资料真实性、有效性或完整性有疑问的，金融机构应当重新识别客户身份。 ___
【单选题】
金融机构通过第三方识别客户身份的，第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该第三方机构承担未履行客户身份识别义务的责任。 ___
【单选题】
客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人秘密，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。 ___
【单选题】
客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告。 ___
【单选题】
客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的，应当重新识别客户。 ___
【单选题】
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户在合理期限内更新的，金融机构应中止为客户办理业务。 ___
【单选题】
客户由他人代理办理业务的，金融机构可以仅对代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对登记。 ___
【单选题】
银行机构为办理规定业务而进行联网核查时，若个人的姓名、公民身份号码、照片和签发机关中一项或多项核对不一致且能够确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件，银行机构应拒绝为该客户办理相关业务。 ___
推荐试题
【单选题】
___0476.不属于有毒化学品发生燃烧爆炸事故时对人员和环境的危害是（ ）。
A. 腐蚀性的破坏作用
B. 高温的破坏作用
C. 爆炸的破坏作用
D. 造成中毒和环境污染
【单选题】
___0477.消除粉尘危害的根本途径是（ ）。
A. 改革工艺、采用新技术
B. 湿式作业
C. 密闭尘源，生产过程管道化、机械化、自动化
D. 通风除尘
【单选题】
___0478.生产性粉尘来源十分广泛，以下不属于生产性粉尘的是（ ）。
A. 煤炭燃烧时所产生的烟尘
B. 熔炼黄铜时产生的烟尘
C. 皮物、棉织物的处理时产生的粉尘
D. 清扫道路时的扬尘
【单选题】
___0479.小型露天采石场应当采用（ ）开采方式。
A. 中深孔爆破
B. 扩壶爆破
C. 不分层的“一面墙”
D. 掏挖开采
【单选题】
___0480.下列关于劳动密集型加工企业说法错误的是（ ）。
A. 厂房符合安全标准和设计规范，严禁违法使用易燃、有毒有害材料
B. 临时用电作业可不经审批
C. 按规定设置安全警示标识和检测报警等装置
D. 规范液氨、燃气、有机溶剂等危险物品使用和管理，严禁泄漏及冒险作业
【单选题】
___0481.冶金企业的从业人员超过300人的，应当设置安全生产管理机构，配备不少于从业人员（ ）比例的专职安全生产管理人员。
【单选题】
___0482.冶金企业应当保证安全生产所必须的资金投入，其适用的范围不包括（ ）。
A. 职业健康体检
B. 安全生产教育培训
C. 应急救援器材的配备
D. 工伤保险
【单选题】
___0483.下列关于冶金企业隐患治理的说法错误的是（ ）。
A. 应当建立隐患排查治理制度，开展安全检查
B. 对检查中发现的事故隐患，应当及时整改
C. 暂时不能整改完毕的，不用采取相应措施，延后整改
D. 检查及整改情况应当记录在案
【单选题】
___0484.生产经营单位应当把重大危险源作为（ ）安全生产风险分析的重要内容，掌握重大危险源的运行、管理情况，及时发现问题、隐患并制定落实整改措施，实施动态管理。
【单选题】
___0485.依据《北京市生产经营单位安全生产主体责任规范》，生产经营单位从事生产经营活动，可以不具备（ ）规定的安全生产条件。
A. 国家标准
B. 行业标准
C. 地方标准
D. 企业标准
【单选题】
___0486. 依据《北京市生产经营单位安全生产主体责任规范》，安全生产委员会（ ）召开会议，并做好记录。
【单选题】
___0487.依据《北京市生产经营单位安全生产主体责任规范》，危险物品的生产、经营、储存单位和矿山、金属冶炼、建筑施工、（ ）单位，结合本单位工作实际设置安全总监。
A. 道路运输
B. 建材
C. 轻工
D. 纺织
【单选题】
___0488.依据《北京市生产经营单位安全生产主体责任规范》，生产经营单位的安全生产管理机构和安全生产管理人员及其工作职责要以正式文件确认，在显著位置公示，并报送属地（ ）。
A. 书面文件；乡镇人民政府和街道办事处
B. 书面文件；乡镇、街道安全生产监管机构
C. 正式文件；乡镇人民政府和街道办事处
D. 正式文件；乡镇、街道安全生产监管机构
【单选题】
___0489.依据《北京市生产经营单位安全生产主体责任规范》，危险物品的生产、储存单位和矿山、金属冶炼单位安全生产管理人员的任免，应当告知政府相关主管部门。
A. 金属冶炼单位
B. 纺织企业
C. 建材企业
D. 危险物品的经营单位
【单选题】
___0490.依据《北京市生产经营单位安全生产主体责任规范》，下列不属于生产经营单位安全生产管理机构和安全生产管理人员应履行的职责的一项是（ ）。
A. 制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为
B. 保证本单位安全生产投入的有效实施
C. 负责本单位特种作业人员的安全管理
D. 依法组织或参与本单位生产安全事故调查处理
【单选题】
___0491.依据《北京市生产经营单位安全生产主体责任规范》，生产经营单位（ ）要轮流现场带班，加强对重点部位、危险岗位的检查巡视，及时发现、解决安全生产问题，督促落实安全生产责任。
A. 主要负责人和领导班子成员
B. 主要负责人和特种作业人员
C. 特种作业人员和从业人员
D. 特种作业人员和领导班子成员
【单选题】
___0492.北京市推进安全生产责任保险制度，推动（ ）和矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位投保安全生产责任保险，鼓励其他生产经营单位投保安全生产责任保险。
A. 危险物品的生产、经营、储存单位
B. 轻工企业
C. 纺织企业
D. 建材企业
【单选题】
___0493.北京市参加安全生产责任保险的生产经营单位，按照相关规定不再缴存安全生产风险抵押金。
【单选题】
___0494.北京市生产经营单位应当根据本单位的事故预防重点，每（ ）至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练。
【单选题】
___0495.北京市生产经营单位应当根据本单位的事故预防重点，每（ ）至少组织一次现场处置方案演练。
【单选题】
___0496.北京市建设工程施工现场的安全管理由（ ）负责。
A. 建设单位
B. 施工单位
C. 监理单位
D. 安监部门
【单选题】
___0497.北京市建设工程施工单位的（ ）全面负责施工单位安全生产。
A. 项目负责人
B. 主要负责人
C. 特种作业人员
D. 作业人员
【单选题】
___0498. 北京市建设工程（ ）应当建立施工现场安全生产、环境保护等管理制度，在施工现场公示，并应当制定应急预案，定期组织应急演练。
A. 施工单位
B. 安监部门
C. 监理单位
D. 建设单位
【单选题】
___0499.北京市建设工程提供大型施工机械的单位应当对进入施工现场的设备做好日常维护保养，按照规定进行检测，每（ ）进行不少于一次的检查，并做好记录。
【单选题】
___0500.北京市建设工程施工中需要高处作业和动火作业的，施工单位应当按照本市规定和国家标准进行，出现（ ）以上风力时，应当停止作业。
【多选题】
___0001.生产经营单位必须加强安全生产管理，建立、健全（ ），改善安全生产条件，推进安全生产标准化建设，提高安全生产水平，确保安全生产。
A. 安全生产管理制度
B. 安全生产责任制
C. 安全生产规章制度
D. 应急预案管理制度
【多选题】
___0002.下列属于生产经营单位主要负责人的职责是（ ）。
A. 建立、健全本单位安全生产责任制
B. 组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程
C. 督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患
D. 及时、如实报告生产安全事故
【多选题】
___0003.生产经营单位的安全生产管理机构以及安全生产管理人员的职责包括（ ）。
A. 建立、健全本单位安全生产责任制
B. 督促落实本单位重大危险源的安全管理措施
C. 组织或者参与本单位应急救援演练
D. 督促落实本单位安全生产整改措施
【多选题】
___0004.生产经营单位作出涉及安全生产的经营决策，应当听取（ ）的意见。
A. 安全生产管理机构
B. 安全生产管理人员
C. 各班组长
D. 从业人员
【多选题】
___0005.生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的（ ）。
A. 安全生产知识
B. 隐患排查能力
C. 管理能力
D. 应急能力
【多选题】
___0006.生产经营单位采用（ ）或者使用新设备，必须了解、掌握其安全技术特性，采取有效的安全防护措施，并对从业人员进行专门的安全生产教育和培训。
A. 新工艺
B. 新技术
C. 新材料
D. 新方法
【多选题】
___0007.生产经营单位新建、改建、扩建工程项目的安全设施，必须与主体工程保持“三同时”，“三同时”是指（ ）。
A. 同时设计
B. 同时施工
C. 同时竣工
D. 同时投入生产和使用
【多选题】
___0008.建设项目的（ ）应当对安全设施设计负责。
A. 建设单位
B. 安全设施的设计人
C. 设计单位
D. 施工单位
【多选题】
___0009.生产经营单位使用的危险物品的容器、运输工具，必须由专业生产单位生产，并经具有专业资质的检测、检验机构检测、检验合格，取得（ ），方可投入使用。
A. 安全使用证
B. 合格证
C. 安全标志
D. 安全认可证
【多选题】
___0010.生产经营单位对重大危险源应当登记建档，进行定期（ ），并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施。
【多选题】
___0011.生产经营单位应当（ ）从业人员严格执行本单位的安全生产规章制度和安全操作规程。
【多选题】
___0012.生产经营单位不得将生产经营（ ）发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人。
【多选题】
___0013.生产经营单位的安全生产责任制应当明确各岗位的（ ）等内容。
A. 责任人员
B. 责任范围
C. 考核标准
D. 福利待遇
【多选题】
___0014.生产经营单位的从业人员有权了解其作业场所和工作岗位存在的（ ），有权对本单位的安全生产工作提出建议。
A. 岗位职责
B. 危险因素
C. 事故应急措施
D. 职业危害
【多选题】
___0015.从业人员有权对本单位安全生产工作中存在的问题提出（ ）。
