【多选题】
针对金融机构建立健全反洗钱内部控制制度的情况，（)负有反洗钱监督检查职责。 ___
A. 中国人民银行
B. 银监会
C. 证监会
D. 保监会
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相关试题
【多选题】
银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的哪些因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类（ ） ___
A. 地域、行业
B. 身份、国籍
C. 交易目的
D. 交易特征
【多选题】
银行客户洗钱风险分类管理是一项系统性的工作，必须有（ ）的支持 ___
A. 管理制度和工作制度
B. 分类参数体系
C. 评估计量体系
D. 系统控制体系
【多选题】
接收境外汇入款的银行机构，发现（ ）缺失的，应要求境外机构补充。 ___
A. 汇款人姓名或者名称
B. 汇款人账号
C. 汇款人身份证
D. 汇款人住所
【多选题】
实施现场调查时，调查组可以查阅、复制被调查对象下列哪些资料（ ） ___
A. 账户信息，包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户是提供的信息和资料
B. 交易记录，包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证
C. 其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料
D. 其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料
【多选题】
下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的是（ ） ___
A. 金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。
B. 金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度。
C. 未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作。
D. 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
【多选题】
金融机构及其工作人员发现其他交易的（ ）等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。 ___
【多选题】
下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中正确的有：（ ） ___
A. 客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。
B. 客户交易信息，自交易记账当年计起至少保存五年。
C. 金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。
D. 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
【多选题】
金融机构应科学评估（ ）等风险的关联性，确保各项风险管理政策协调一致。 ___
A. 洗钱风险
B. 恐怖融资风险
C. 市场风险
D. 操作风险
【多选题】
金融机构聘用人员时，应对聘用对象提出必要的（ ）及其他个人素质标准要求，看其是否具备履行所在岗位反洗钱职责所需的基本能力。 ___
A. 职业道德
B. 资质
C. 经验
D. 专业素质
【多选题】
金融机构应建立反洗钱培训长效机制，确保各类金融从业人员及时了解（ ）以及洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。 ___
A. 反洗钱监管政策
B. 反洗钱内控要求
C. 反洗钱新方法
D. 反洗钱新技术
【多选题】
以下哪些是中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知要求：（ ） ___
A. 反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务
B. 金融机构应不定期开展反洗钱内部审计
C. 金融机构应增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性，完善内部管理制约机制
D. 金融机构应及时梳理与本金融机构有关的金融违法案件信息
【多选题】
金融机构应评估行业、身份与洗钱、职务犯罪等的关联性，合理预测某些行业客户的经济状况、金融交易需求，酌情考虑某些职业技能被不法分子用于洗钱的可能性，金融机构可从以下角度对行业（含职业）风险进行评估：（ ） ___
A. 公认具有较高风险的行业（职业）
B. 与特定洗钱风险的关联度。例如，客户或其实际受益人、实际控制人、亲属、关系密切人等属于外国政要。
C. 行业现金密集程度。例如，客户从事废品收购、旅游、餐饮、零售、艺术品收藏、拍卖、娱乐场所、博彩、影视娱乐等行业。
D. 非自然人客户的股权或控制权结构。例如，个人独资企业存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会高于一般公司。
【多选题】
关于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中所运用的权重法，以下说法正确的是：（ ） ___
A. 金融机构应对每一基本要素及其风险子项进行权重赋值，各项权重均大于0，总和等于100。
B. 对于风险控制效果影响力越大的基本要素及其风险子项，赋值相应越高。
C. 对于经评估后决定不采纳的风险子项，金融机构无需赋值。
D. 每个金融机构需结合自身情况，合理确定个性化的权重赋值。
【多选题】
义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标，采取定量和定性相结合的方法，对非自然人客户的( )等情况进行综合判断。 ___
A. 股权、控制权结构
B. 财务决策
C. 人事任免
D. 经营管理
【多选题】
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求，义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法正确的是：（ ） ___
A. 将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善
B. 根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C. 在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D. 加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
【多选题】
义务机构总部应当将大额交易和可疑交易报告履职情况纳入对分支机构、附属机构及反洗钱相关人员的考核和责任追究范围，对违规行为严格追究( )的相应责任。 ___
A. 负责人
B. 高级管理层
C. 反洗钱主管部门
D. 具体经办人员
【多选题】
金融机构、特定非金融机构应当对以下哪些资产采取冻结措施：（ ） ___
A. 发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产
B. 对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的
C. 涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，收取的被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益
D. 涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，因受偿债权收取的款项
【多选题】
中国人民银行及其分支机构对金融机构反洗钱工作进行年度考核评级时，对每家金融机构监管档案中加减分事项按照指标权重计算分数，进行百分换算，得出每家机构的年度考核结果；分（ ）类排列名次，确定金融机构考评等级。 ___
【单选题】
以下不是爱岗敬业的具体要求的是___。
A. 树立职业理想
B. 强化职业责任
C. 提高职业技能
D. 抓住择业机
【单选题】
人们在职业活动中选择道德行为的直接推动力量是___，它一旦形成，就会积极地影响和调节人们的道德行为。
A. 职业道德情感
B. 职业道德认识
C. 职业道德意志
D. 职业道德修养
【单选题】
下列关于职业道德的说法中，正确的是___。
A. 职业道德与人格无关
B. 职业道德的养成只能靠教化
C. 职业道德的提高与个人的利益无关
D. 职业道德从一个侧面反映人的整体道德素质
【单选题】
5关于诚实守信的说法，你认为错误的是___。
A. 诚实守信是市场经济法则
B. 诚实守信是企业的无形资产
C. 诚实守信是为人之本
D. 奉行诚实守信的原则在市场经济中必定难以立足
【单选题】
通过企业制度的严格执行衍生而成，制度上的强制或激励最终促使群体产生某一行为自觉，这一群体的行为自觉便组成了___。
A. 标志标识
B. 企业文化
C. 规章制度
D. 企业愿景
【单选题】
7地铁运营公司的工作职能中，最重要的两个方面是___。
A. 安全、服务
B. 高效、快捷
C. 利益、名誉
D. 创新、形象
【单选题】
8在职业活动中，主张个人利益高于他人利益、集体利益和国家利益的思想属于___
A. 极端个人主义
B. 自由主义
C. 享乐主义
D. 拜金主义
【单选题】
9《公民道德建设实施纲要》指出，要大力倡导以___、诚实守信、办事公道、服务群众、奉献社会为主要内容的职业道德，鼓励人们在工作中做一个好建设者。
A. 求真务实
B. 爱岗敬业
C. 艰苦奋斗
D. 以人为本
【单选题】
10古人所谓的“鞠躬尽瘁，死而后已”，就是要求从业者在职业活动中做到___。
【单选题】
11下列选项中，___既是一种职业精神，又是职业活动的灵魂，还是从业人员的安身立命之本。
【单选题】
12下列选项中___是从业人员的职业道德的内在要求。
A. 依法行事
B. 敬业奉献
C. 严守秘密
D. 服务社会
【单选题】
13在职业活动中，需要遵循社会道德，其职业道德规范主要体现在树立三个意识，其内容不包括___。
A. 安全意识
B. 守法意识
C. 守规意识
D. 服务意识
【单选题】
城市轨道交通的一大缺点是___。
A. 载客量小
B. 车速慢
C. 不舒适
D. 噪声
【单选题】
城市轨道交通存在一定的局限性，如建设周期长及___。
A. 建设难度小
B. 技术含量低
C. 建设费用高
D. 以上均是
【单选题】
16事故是一系列因素互为因果，连续发生的结果，这种情况属于事故的___特征。
A. 偶然性
B. 因果性
C. 再现性
D. 以上均不是
【单选题】
17安全生产“五要素”是既相对独立，又相辅相成的有机统一体。“五要素”包括安全法制、安全责任、安全科技、安全投入和___。
A. 安全文化
B. 安全教育
C. 安全管理
D. 安全评价
【单选题】
18不列入“三不伤害原则”的是：___。
A. 他人不伤害他人
B. 他人不伤害自己
C. 自己不伤害自己
D. 自己不伤害他人
【单选题】
19安全是相对的，当风险低于某种程度时，则认为是安全的。这一观点的理论依据是___理论。
A. 因果联锁
B. 系统安全
C. 扰动起源
D. 能量意外释放
【单选题】
20运营中发生突发情况时，人能立即采取相应的措施，排除不安全因素，这属于人的___。
A. 主导性
B. 创造性
C. 主观能动性
D. 以上均不是
【单选题】
21运营人员需具备较好的职业道德、劳动纪律，这属于人的___素质。
A. 思想
B. 技术业务
C. 生理
D. 群体
【单选题】
22影响地铁安全运营的内部环境通常是指___环境。
A. 自然
B. 社会
C. 作业
D. 以上均不是
【单选题】
23安全生产的方针是___。
A. 安全是命、服务为本
B. 安全、便捷、快速
C. 安全第一、预防为主、综合治理
D. 平平安安上班、高高兴兴回家
推荐试题
【单选题】
第10版《铁路技术管理规程》于( )开始实施。(1.0分)
A. 2006年10月1日
B. 2007年1月1日
C. 2007年4月1日
D. 2006年10月25日
【单选题】
装用闸调器的254×254制动缸的活塞行程为（ ）。
A. 155 ± 10mm
B. 150 ± 10mm
C. 135 ± 5mm
D. 130 ± 10mm
【单选题】
文明礼貌的基本要求包括( )。(1.0分)
A. 着装时髦
B. 举止随便
C. 语言规范
D. 谈吐不凡
【单选题】
钻孔精度要求较高，表面粗糙度值要求很小时，应选用主要起( )作用的切削液。(1.0分)
【单选题】
滚动轴承装配时，如过盈量较大，可采用( )装配。
A. 套筒压入
B. 铜棒对称敲打
C. 压入机械
D. 温差法
【单选题】
螺纹在标注时不注明螺距和旋向的是（ ）螺纹。(1.0分)
A. 细牙左旋
B. 细牙右旋
C. 粗牙左旋
D. 粗牙右旋
【单选题】
锉削两相互垂直平面时，应( )。(1.0分)
A. 先锉平一个平面，以此为基准再锉另一个平面
B. 两个平面同时锉互相垂直
C. 按划好的垂直线锉
D. 任意锉
【单选题】
机车上的压力表，每经过( )应施行一次校验和检修。(1.0分)
A. 3个月
B. 6个月
C. 8个月
D. 1年
【单选题】
自动制动阀手柄在过充位，列车管没有过充压力的原因（ ）
A. 缓解柱塞阀组装尺寸不正确，总风缸压力空气不能进入过充管7(柱塞尾端到套端面的距离为14mm)
B. 缓解柱塞阀套从后面数第一道槽(通7管)的小孔堵塞
C. 自动制动阀前盖总风缸的通路被胶垫挤塞。
D. 以上都是
【单选题】
JZ-7型空气制动机分配阀采用（ ）使制动机既具备阶段缓解性，也具有一次性缓解性能。
A. 二压力阀
B. 三压力阀
C. 二压力阀和三压力阀的混合式结构
D. 四压力阀
【单选题】
KZW系列空重车自动调整装置性能半重车位试验时，其减压量是5位减压（ ）。(1.0分)
A. 200kpa
B. 140kpa
C. 160kpa
D. 100kpa
【单选题】
JZ-7型空气制动机自阀手柄在常用制动区时，列车管减压量由( )的减压量来决定的。(1.0分)
A. 工作风缸
B. 过充风缸
C. 均衡风缸
D. 降压风缸
【单选题】
JZ-7型空气制动机自阀手柄在最大减压位与过量减压位时的区别在( )移动量不同。(1.0分)
A. 调整阀柱塞
B. 重联柱塞阀柱塞
C. 缓解柱塞阀柱塞
D. 副阀柱塞
【单选题】
JZ-7型空气制动机单独制动阀单缓柱塞和套的间隙应不大于（ ）。(1.0分)
A. 0.12mm
B. 0.10mm
C. 0.13mm
D. 0.09mm
【单选题】
KZW系列测重行程21重车位试验垫板厚度( )。(1.0分)
A. 25mm
B. 26mm
C. 28mm
D. 30mm
【单选题】
进行主阀缓解试验时，试验器排风阀首先放在4位减压（ ）。(1.0分)
A. 200kPa
B. 140kPa
C. 100kPa
D. 50kPa
【单选题】
装用ST2-250型闸调器的车辆（全部新闸瓦）试验前将的螺杆调至（ ）尺寸。(1.0分)
A. 200～220mm
B. 200～230mm
C. 200～240mm
D. 200～250mm
【单选题】
从业人员在作业过程中，应当严格遵守本单位的( )规章制度和操作规程，服从管理，正确佩
戴和使用劳动防护用品。(1.0分)
A. 安全生产
B. 经营管理
C. 组织纪律
D. 消防安全
【单选题】
L-A型、L-B型制动梁拆除下拉杆安全吊环，改装（ ）。
A. 安全链
B. 安全索
C. 防护套
D. 链蹄环
【单选题】
在默认情况下一个新工作簿文件有（）工作表，分别以Sheet1，Sheet2，Sheet3来命名。(1.0分)
【判断题】
JZ-7型空气制动机自动制动阀调整阀用于调整均衡风缸的最高充气压力和控制其压力变化。( )(1.0分)
【判断题】
制动配件检修试验验收后，必须对安装面和管口进行密封防护。( )(1.0分)
【判断题】
JZ-7型空气制动机自动制动阀客货车转换阀在客车位时，使总风遮断阀管不与大气连通。( )(1.0分)
【判断题】
角尺是检验直角、划线及安装定位用的检验工具(1.0分
【判断题】
钻大孔时，应选择较高的转速(1.0分)
【判断题】
JZ-7型空气制动机无动力装置止回阀不严且塞门又泄漏时，可造成列车管空气过量供给。( )(1.0分)
【判断题】
材料弯曲变形后，中性层长度不变，因此弯曲前可按中性层计算毛坯长度。(1.0分)
【判断题】
JZ-7型空气制动机自动制动阀组装时支承放风杠杆、放大杠杆与体按位置组装后各部位转动应灵活，不得抗劲。( )(1.0分)
【判断题】
带在带轮上的包角不能太大，三角带包角不能大于120度，才保证不打滑。(1.0分)
【判断题】
移动某些非固定安装的电气设备时（如电风扇，照明灯），可以不必切断电源。( )(1.0分)
【判断题】
事故调查报告是事故赔偿、事故处理以及事故责任追究的依据。( )(1.0分)
【判断题】
万能角度尺装上直尺可测量0°～180°的角度(1.0分)
【判断题】
普通平键与轴槽试配时，键的头部能较紧地嵌在轴槽中(1.0分)
【判断题】
所有位于零线以上的公差带，基本偏差为上偏差(1.0分)
【判断题】
JZ-7型空气制动机单独制手柄由运转位快速移到全制动位，作用管压力由0到280kPa的时间应在3s以内，膜板不得发生振动声音。( )(1.0分)
【判断题】
较大事故和一般事故由事故发生地安全监管办组织事故调查组进行调查。( )(1.0分)
【判断题】
在机车牵引或单机运行时，JZ-7型空气制动机无动力装置应处于开启状态。( )(1.0分)
