【多选题】
金融机构及其工作人员发现其他交易的（ ）等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。 ___
查看试卷，进入试卷练习
微信扫一扫，开始刷题
相关试题
【多选题】
下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中正确的有：（ ） ___
A. 客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。
B. 客户交易信息，自交易记账当年计起至少保存五年。
C. 金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。
D. 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
【多选题】
金融机构应科学评估（ ）等风险的关联性，确保各项风险管理政策协调一致。 ___
A. 洗钱风险
B. 恐怖融资风险
C. 市场风险
D. 操作风险
【多选题】
金融机构聘用人员时，应对聘用对象提出必要的（ ）及其他个人素质标准要求，看其是否具备履行所在岗位反洗钱职责所需的基本能力。 ___
A. 职业道德
B. 资质
C. 经验
D. 专业素质
【多选题】
金融机构应建立反洗钱培训长效机制，确保各类金融从业人员及时了解（ ）以及洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。 ___
A. 反洗钱监管政策
B. 反洗钱内控要求
C. 反洗钱新方法
D. 反洗钱新技术
【多选题】
以下哪些是中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知要求：（ ） ___
A. 反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务
B. 金融机构应不定期开展反洗钱内部审计
C. 金融机构应增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性，完善内部管理制约机制
D. 金融机构应及时梳理与本金融机构有关的金融违法案件信息
【多选题】
金融机构应评估行业、身份与洗钱、职务犯罪等的关联性，合理预测某些行业客户的经济状况、金融交易需求，酌情考虑某些职业技能被不法分子用于洗钱的可能性，金融机构可从以下角度对行业（含职业）风险进行评估：（ ） ___
A. 公认具有较高风险的行业（职业）
B. 与特定洗钱风险的关联度。例如，客户或其实际受益人、实际控制人、亲属、关系密切人等属于外国政要。
C. 行业现金密集程度。例如，客户从事废品收购、旅游、餐饮、零售、艺术品收藏、拍卖、娱乐场所、博彩、影视娱乐等行业。
D. 非自然人客户的股权或控制权结构。例如，个人独资企业存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会高于一般公司。
【多选题】
关于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中所运用的权重法，以下说法正确的是：（ ） ___
A. 金融机构应对每一基本要素及其风险子项进行权重赋值，各项权重均大于0，总和等于100。
B. 对于风险控制效果影响力越大的基本要素及其风险子项，赋值相应越高。
C. 对于经评估后决定不采纳的风险子项，金融机构无需赋值。
D. 每个金融机构需结合自身情况，合理确定个性化的权重赋值。
【多选题】
义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标，采取定量和定性相结合的方法，对非自然人客户的( )等情况进行综合判断。 ___
A. 股权、控制权结构
B. 财务决策
C. 人事任免
D. 经营管理
【多选题】
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求，义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法正确的是：（ ） ___
A. 将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善
B. 根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C. 在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D. 加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
【多选题】
义务机构总部应当将大额交易和可疑交易报告履职情况纳入对分支机构、附属机构及反洗钱相关人员的考核和责任追究范围，对违规行为严格追究( )的相应责任。 ___
A. 负责人
B. 高级管理层
C. 反洗钱主管部门
D. 具体经办人员
【多选题】
金融机构、特定非金融机构应当对以下哪些资产采取冻结措施：（ ） ___
A. 发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产
B. 对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的
C. 涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，收取的被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益
D. 涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，因受偿债权收取的款项
【多选题】
中国人民银行及其分支机构对金融机构反洗钱工作进行年度考核评级时，对每家金融机构监管档案中加减分事项按照指标权重计算分数，进行百分换算，得出每家机构的年度考核结果；分（ ）类排列名次，确定金融机构考评等级。 ___
【单选题】
以下不是爱岗敬业的具体要求的是___。
A. 树立职业理想
B. 强化职业责任
C. 提高职业技能
D. 抓住择业机
【单选题】
人们在职业活动中选择道德行为的直接推动力量是___，它一旦形成，就会积极地影响和调节人们的道德行为。
A. 职业道德情感
B. 职业道德认识
C. 职业道德意志
D. 职业道德修养
【单选题】
下列关于职业道德的说法中，正确的是___。
A. 职业道德与人格无关
B. 职业道德的养成只能靠教化
C. 职业道德的提高与个人的利益无关
D. 职业道德从一个侧面反映人的整体道德素质
【单选题】
5关于诚实守信的说法，你认为错误的是___。
A. 诚实守信是市场经济法则
B. 诚实守信是企业的无形资产
C. 诚实守信是为人之本
D. 奉行诚实守信的原则在市场经济中必定难以立足
【单选题】
通过企业制度的严格执行衍生而成，制度上的强制或激励最终促使群体产生某一行为自觉，这一群体的行为自觉便组成了___。
A. 标志标识
B. 企业文化
C. 规章制度
D. 企业愿景
【单选题】
7地铁运营公司的工作职能中，最重要的两个方面是___。
A. 安全、服务
B. 高效、快捷
C. 利益、名誉
D. 创新、形象
【单选题】
8在职业活动中，主张个人利益高于他人利益、集体利益和国家利益的思想属于___
A. 极端个人主义
B. 自由主义
C. 享乐主义
D. 拜金主义
【单选题】
9《公民道德建设实施纲要》指出，要大力倡导以___、诚实守信、办事公道、服务群众、奉献社会为主要内容的职业道德，鼓励人们在工作中做一个好建设者。
A. 求真务实
B. 爱岗敬业
C. 艰苦奋斗
D. 以人为本
【单选题】
10古人所谓的“鞠躬尽瘁，死而后已”，就是要求从业者在职业活动中做到___。
【单选题】
11下列选项中，___既是一种职业精神，又是职业活动的灵魂，还是从业人员的安身立命之本。
【单选题】
12下列选项中___是从业人员的职业道德的内在要求。
A. 依法行事
B. 敬业奉献
C. 严守秘密
D. 服务社会
【单选题】
13在职业活动中，需要遵循社会道德，其职业道德规范主要体现在树立三个意识，其内容不包括___。
A. 安全意识
B. 守法意识
C. 守规意识
D. 服务意识
【单选题】
城市轨道交通的一大缺点是___。
A. 载客量小
B. 车速慢
C. 不舒适
D. 噪声
【单选题】
城市轨道交通存在一定的局限性，如建设周期长及___。
A. 建设难度小
B. 技术含量低
C. 建设费用高
D. 以上均是
【单选题】
16事故是一系列因素互为因果，连续发生的结果，这种情况属于事故的___特征。
A. 偶然性
B. 因果性
C. 再现性
D. 以上均不是
【单选题】
17安全生产“五要素”是既相对独立，又相辅相成的有机统一体。“五要素”包括安全法制、安全责任、安全科技、安全投入和___。
A. 安全文化
B. 安全教育
C. 安全管理
D. 安全评价
【单选题】
18不列入“三不伤害原则”的是：___。
A. 他人不伤害他人
B. 他人不伤害自己
C. 自己不伤害自己
D. 自己不伤害他人
【单选题】
19安全是相对的，当风险低于某种程度时，则认为是安全的。这一观点的理论依据是___理论。
A. 因果联锁
B. 系统安全
C. 扰动起源
D. 能量意外释放
【单选题】
20运营中发生突发情况时，人能立即采取相应的措施，排除不安全因素，这属于人的___。
A. 主导性
B. 创造性
C. 主观能动性
D. 以上均不是
【单选题】
21运营人员需具备较好的职业道德、劳动纪律，这属于人的___素质。
A. 思想
B. 技术业务
C. 生理
D. 群体
【单选题】
22影响地铁安全运营的内部环境通常是指___环境。
A. 自然
B. 社会
C. 作业
D. 以上均不是
【单选题】
23安全生产的方针是___。
A. 安全是命、服务为本
B. 安全、便捷、快速
C. 安全第一、预防为主、综合治理
D. 平平安安上班、高高兴兴回家
【单选题】
24我国安全生产方针中的综合治理强调的是___。
A. 抓住重点，遏制重特大事故
B. 强化责任，落实企业自主管理
C. 重在执法，完善法规标准建设
D. 标本兼治，重在治本
【单选题】
25以下属于安全法规的规范作用的是___。
A. 指引作用
B. 评价作用
C. 强制作用
D. 以上均是
【单选题】
下列不属于安全管理主要措施的是___。
A. 加强车站的现场安全检查
B. 调查乘客需求、提高满意度
C. 及时整改车站的各类不安全隐患
D. 开展安全工作的宣传教育和职业技能培训
【单选题】
27《地铁设计规范》国标中规定：1米宽楼梯下行方向每小时通过___人次。
A. 4000
B. 4100
C. 4200
D. 4300
【单选题】
28《地铁设计规范》国标中规定：1米宽通道双向混行每小时通过___人次。
A. 3000
B. 4000
C. 5000
D. 6000
【单选题】
29地铁线路直线地段标准轨距是___。
A. 1345 mm
B. 1435 mm
C. 1456 mm
D. 1543 mm
推荐试题
【判断题】
[323]中科裂解装置输送的乙烯有中压乙烯和高压乙烯。
【判断题】
[324]C-601的润滑油油站的加热器是用电加热。
【判断题】
[325]C-601是五段压缩的离心式压缩机。
【判断题】
[326]乙烯机分高压缸和低压缸两缸。
【判断题】
[327]E-604的管程介质是冷却水。
【判断题】
[328]干气预分馏塔分离出来的富乙烯气返回压缩段间的四段排出罐V-205
【判断题】
[329]干气预分馏塔T-408的塔板型式是浮阀塔板
【单选题】
[1]液体的粘度随温度升高而___，气体的粘度随温度升高而( )
A. 增大、减小
B. 减小、增大
C. 减小、减小
D. 无法确定
【单选题】
[2]塔内上升蒸汽速度大小直接影响传质效果，塔内最大的上升速度不能超过___
A. 空塔速度
B. 液泛速度
C. 空塔速度的二分之一
D. 无法确定
【单选题】
[3]调节系统中正、反作用的确定依据是___
A. 实现闭环回路的正反馈
B. 实现闭环回路的负反馈
C. 系统放大倍数恰倒好处
D. 无法确定
【单选题】
[4]裂解气压缩机透平一、二级喷射泵为___
A. 串联
B. 并联
C. 串、并联
D. 无法确定
【单选题】
[5]透平密封蒸汽通入过早的主要危害是___
A. 蒸汽冷凝
B. 密封腔局部过热
C. 透平发生转动
D. 轴封损坏
【单选题】
[6]精馏塔压差增大，通过增大塔顶采出减少回流和降低塔釜加热后压差仍不下降的原因是___
A. 液泛
B. 淹塔
C. 冻塔
D. 雾沫夹带
【单选题】
[7]裂解气压缩机C-201密封型式___。
A. 浮环密封
B. 干气密封
C. 机械密封
D. 迷宫密封
【单选题】
[8]对于管束和壳程介质温差不大，壳层介质较干净可选用___换热器
A. 浮头式
B. 固定管板
C. U形管式
D. 板翅式
【单选题】
[9]乙烯机开车时，怎样保持制冷系统所需负荷___。
A. 投用冷户
B. 不投用冷户
C. 投用一半冷户
D. 投用三分之二
【单选题】
[10]离心泵的气蚀余量与流量的关系为___
A. 流量增大气蚀余量增大
B. 流量增大气蚀余量减小
C. 流量增大气蚀余量不变
D. 无法确定
【单选题】
[11]对于二元组分的精馏，其相对挥发度越小，为达到一定的纯度所需要的塔板数___
A. 越少
B. 越多
C. 不变
D. 无法确定
【单选题】
[12]什么情况进行紧急停车处理___。
A. 总的持续电力故障
B. 突发蒸汽管网压力低
C. P-310突停
D. P-208突停
【单选题】
[13]造成离心泵气缚的原因___
A. 安装高度太高
B. 泵内液体平均密度太小
C. 入口管阻力太大
D. 无法确定
【单选题】
[14]只有在输入信号有变化时，调节器才有输出，并且变化越快，输出越快，这是___的特点。
A. 比例调节
B. 积分调节
C. 微分调节
D. 双位调节
【单选题】
[15]离心泵的效率反应的是___损失
【单选题】
[16]下列设备中，输送气体设备为___
A. 离心泵
B. 隔膜泵
C. 螺杆泵
D. 真空泵
【单选题】
[17]离心式压缩机若入口压力相同 ,则 ___
A. 密度大的气体可产生较高的最终压力
B. 密度大的气体可产生较低的最终压力
C. 密度与最终压力无关
D. 最终压力只与温度有关
【单选题】
[18]冷却水通常用来冷却的介质，温度高于___
A. 20℃
B. 15℃
C. 0℃
D. 30℃
【单选题】
[19]三机的润滑油压力联锁值是___
A. 60KPa
B. 80KPa
C. 100KPa
D. 120KPa
【单选题】
[20]三机系统联锁试验有哪些项目___
A. LO.GO低值自启动
B. LO超低值联锁停车
C. A、B .
D. 无法确定
【单选题】
[21]一对法兰所需的螺栓最少为___
【单选题】
[22]安全阀按照气体排放方式可分为___
A. 弹簧式、重锤式、杠杆式、导向式
B. 微启式、中启式、全启式
C. 封闭式、半封闭式、敞开式
D. 封闭式、半封闭式、微启式
【单选题】
[23]裂解气压缩机联锁不包括的是___。
A. 排出温度
B. 手动
C. 液位
D. 真空度低
【单选题】
[24]在测量稳定压力时，选用的压力表量程一般为测量值的___倍
A. 1.0倍
B. 0.5倍
C. 1.5倍
D. 2.0倍
【单选题】
[25]在测量波动压力时，选用的压力表量程一般为测量值的___倍。
A. 1.0倍
B. 0.5倍
C. 1.5倍
D. 2.0倍
【单选题】
[26]对于烃类混合气体，其生成烃水合物温度、压力随___变化
A. 气体密度
B. 装置负荷
C. 水含量大小
D. 气体比例
【单选题】
[27]塔的操作压力对相对挥发度影响很大，若塔压增加，则相对挥发度___。
A. 增加
B. 减少
C. 不变
D. 无法确定
【单选题】
[28]冻塔与液泛的主要区别___
A. 冻塔时塔压差增大，液泛时压差不变。
B. 冻塔与液泛时塔压差都增大，但冻塔时塔内温度不变。
C. 冻塔与液泛时塔压差都增大，但冻塔时加大塔顶采出减少回流量和降低釜温等.措施后，压差仍不降低。
D. 液泛影响产品质量，冻塔不会。
【单选题】
[29]油过滤器压差达___MPa时，要切换。
A. 0.15
B. 0.12
C. 0.14
D. 0.16
【单选题】
[30]在物料、热量、气液平衡的精流塔中，塔顶采出量的大小和该塔___的大小有着对应的关系。
A. 塔釜加热量
B. 进料量
C. 回流量
D. 塔顶冷剂量
【单选题】
[31]低温泵预冷的温度变化一般以___为宜
A. 30℃/h
B. 40℃/h
C. 50℃/h
D. 60℃/h
【单选题】
[32]裂解气脱除酸性气的目的是___
A. 防止管线冻堵
B. 避免催化剂中毒
C. 保证产品合格
D. 以上都是
【单选题】
[33]如何判断碱洗塔聚合物堵塞___。
