相关试题
【单选题】
金融机构在大额交易发生之日起___个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。
【单选题】
反洗钱，是为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒相关犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动。下列属于反洗钱针对的相关犯罪所得及其收益的是___。
A. 盗窃犯罪所得及其收益
B. 抢劫犯罪所得及其收益
C. 敲诈勒索犯罪所得及其收益
D. 贪污所得及其收益
【单选题】
反洗钱，是为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒相关犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动。下列不属于反洗钱针对的相关犯罪所得及其收益的是___。
A. 毒品犯罪所得及其收
B. 信用卡诈骗犯罪所得及其收益
C. 贷款诈骗犯罪所得及其收益
D. 普通诈骗犯罪所得及其收益
【单选题】
金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行___。
A. 客户身份识别
B. 大额交易和可疑交易报告
C. 可疑交易分析
D. 与侦查机关全面合作
【单选题】
___是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。
A. 中国银行业监督管理委员会
B. 中国人民银行
C. 中国证券监督管理委员会
D. 中国保险监督管理委员会
【单选题】
中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出___。
A. 补正通知
B. 整改通知
C. 检查通知
D. 处罚通知
【单选题】
中国人民银行实施反洗钱现场调查时，调查人员不得少于___人。
【单选题】
下列哪个是反洗钱的义务主体___。
A. 金融机构及特定非金融机构
B. 中国人民银行
C. 公安部门
D. 检察机关
【单选题】
金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的___应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A. 负责人
B. 董事会
C. 监事会
D. 反洗钱工作领导小组
【单选题】
金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或___。
A. 实名账户
B. 联名账户
C. 同名账户
D. 假名账户
【单选题】
客户由他人代理办理业务的，金融机构应当___身份证件或者其他身份证明文件。
A. 核对并登记代理人
B. 核对并登记被代理人
C. 核对并登记代理人和被代理人
D. 核对代理人、核对并登记被代理人
【单选题】
金融机构在___的情况下，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。
A. 兼并
B. 接管
C. 破产和解散
D. 变更
【单选题】
反洗钱行政主管部门从事反洗钱工作的人员有违反规定进行调查的行为，依法给予___。
A. 行政处罚
B. 行政处分
C. 刑事处罚
D. 行政拘留
【单选题】
对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当___
A. 合并提交报告
B. 只提交可疑交易报告
C. 分别提交报告
D. 只提交大额交易报告
【单选题】
下列哪笔交易属于金融机构大额交易报告范围。___
A. 甲银行向乙银行拆入2000万人民币
B. 某纺织公司收到某纺织经营部划来200万元人民币
C. 某人将持有的10万美元通过实盘外汇买卖转为英镑
D. 某人将到期定期存款本息合计30万元转存入其活期账户
【单选题】
金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，___对该金融机构作出行政处罚。
A. 只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的省一级派出机构
B. 只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构
C. 只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的县一级以上派出机构
D. 以上都是
【单选题】
调查封存清单一式二份，由___签名或者盖章，一份交金融机构，一份附卷备查。
A. 调查人员
B. 在场的金融机构工作人员
C. 调查人员和在场的金融机构工作人员
D. 在场的金融机构工作人员和金融机构
【单选题】
《金融机构反洗钱规定》要求金融机构应当按照中国人民银行的规定，报送反洗钱统计报表、信息资料以及___。
A. 现金流量表
B. 稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容
C. 利润分配表
D. 资产负债表
【多选题】
《金融机构反洗钱规定》适用于中华人民共和国境内依法设立的下列___机构。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 保险公司
D. 会计事务所和律师事务所
【多选题】
金融机构反洗钱工作中的义务包括___
A. 建立反洗钱内部控制制度和机构，并配备人员
B. 客户身份识别、保存客户资料和交易记录
C. 向有关部门进行大额和可疑交易报告
D. 保密和宣传培训业务
【多选题】
根据反洗钱法规定，金融机构下列哪些行为将受到处罚___
A. 未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作的。
B. 未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的。
C. 违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的
D. 未按照规定报告大额交易和可疑交易的
【多选题】
___ 等制度是金融机构反洗钱核心制度，起着反洗钱“第一道防线”的重要作用。
A. 反洗钱内部控制制度
B. 客户身份识别制度
C. 客户身份资料和交易记录保存制度
D. 大额交易和可疑交易报告制度
【多选题】
《反洗钱法》对金融机构建立客户身份识别制度的要求包括___。
A. 金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记
B. 客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
C. 与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
D. 金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
【多选题】
根据《反洗钱法》，金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。具体要求包括___。
A. 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料
B. 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存三年
C. 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年
D. 金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息销毁，以免泄漏侵犯客户合法权益
【多选题】
根据《反洗钱法》，国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查。下列关于调查行为规范性要求的说法正确的有___。
A. 询问应当制作询问笔录。询问笔录应当交被询问人核对。记载有遗漏或者差错的，被询问人可以要求补充或者更正
B. 被询问人确认笔录无误后，应当签名或者盖章；调查人员可以在笔录上签名，也可以不签名
C. 调查中需要进一步核查的，经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准，可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料；对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，可以予以封存
D. 调查人员封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，一份交金融机构，一份附卷备查
【多选题】
根据《反洗钱法》，国务院反洗钱行政主管部门开展发洗钱调查过程中可以采取临时冻结措施。关于临时冻结措施的使用，下列说法正确的有___。
A. 客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施
B. 经调查仍不能排除洗钱嫌疑的，应当立即向有管辖权的侦查机关报案.侦查机关接到报案后，对已依照前款规定临时冻结的资金，应当及时决定是否继续冻结
C. 侦查机关认为需要继续冻结的，依照刑事诉讼法的规定采取冻结措施；认为不需要继续冻结的，应当立即通知国务院反洗钱行政主管部门，国务院反洗钱行政主管部门应当立即通知金融机构解除冻结
D. 临时冻结不得超过二十四小时。金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后二十四小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结
【多选题】
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列___行为的，依法给予行政处分。
A. 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
B. 泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
C. 违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
D. 其他不依法履行职责的行为
【判断题】
金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息
【判断题】
金融机构破产和解散时，应将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构
【判断题】
对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供
【判断题】
司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，可以用于相关的民事诉讼、行政诉讼、刑事诉讼活动
【判断题】
金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
【判断题】
任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
【判断题】
国务院有关金融监督管理机构制定所监督管理的金融机构反洗钱规章，对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责
【判断题】
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，可以自主决定是否向侦查机关报告
【判断题】
金融机构仅对办理的单笔交易超过规定金额的情形，有义务及时向反洗钱信息中心报告
【判断题】
各级反洗钱行政主管部门发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料
【单选题】
从法学的角度来说，法的本质是统治阶级___的工具。
A. 实现阶级统治
B. 国家扩张
C. 打击犯罪
D. 调整社会经济关系
【单选题】
法律关系是指法律规范在调整人们行为过程中形成的___关系，是社会关系的一种形式。
A. 债权、债务
B. 职责、权利
C. 权利、义务
D. 民事、经济
【单选题】
法律关系的客体，是指法律关系的___指向的对象，它是法律关系主体权利行使和义务履行所指向的目标。
A. 权利
B. 义务
C. 权利和义务共同
D. 权利和义务分别
推荐试题
【判断题】
《上海轨道交通网络运营处置突发事件维护保障公司应急预案》的启动流程，是一旦COCC[上海轨道交通网络运营协调与应急指挥室]发布五级及以上运营预警信息或应维保公司总经理要求时，由维保COSC[调度指挥室]启动本预案，并根据突发事件类型，启动相应类型分预案
【判断题】
上海轨道交通运营事故现分为特别重大事故、重大事故、较大事故、一般事故、隐患事故五大类
【判断题】
上海轨道交通运营一般事故可细分为一般事故A类、一般事故B类、一般事故C类、一般事故D类和一般事故E类
【判断题】
应急抢修中，现场抢修保障组的成员主体为维保副总经理、维保综合协调部、质量安全部、办公室主要负责人、维保各专业公司主要负责人、专业应急抢修[险]队、专业现场值守人员
【判断题】
按照《设施设备风险预警管理办法[试行]》要求，维保公司各部门和单位除做好设施设备日常维护工作外，必须不断加强完善设施设备风险管理，提前对设施设备和生产过程中可能出现的异常状况进行辨识，在影响设施设备运行的各类因素出现异常征兆前做好预警
【判断题】
在COCC发布解除预警的信息后，维保公司按“谁启动、谁终止”的原则发布应急响应终止的信息
【判断题】
上海轨道交通发生突发事件后，OCC驻勤或专业公司调度接报事件信息后，可视情况任意安排值守人员进行先期确认和处置
【判断题】
应急抢修中现场抢修保障组可根据事发现场抢修保障的需要，下设7个小组：现场指挥协调组、车辆专业组、通信信号专业组、供电专业组、工务专业组、后勤保障组、专家组
【判断题】
《运营设施设备故障抢修处置细则》适用于凡影响正线运营的单专业设施设备[含正线和段场]或跨专业设施设备[含正线和段场]的抢修处置
【判断题】
《运营设施设备故障抢修处置细则》中，运营设施设备故障是指运营公司所辖运营设施设备出现的故障
【判断题】
抢修是指凡运营设施设备故障或非运营设施设备故障，有继续发展变化的可能或已对运营安全、运营秩序造成影响，应迅速处理、消除隐患，恢复到稳定状态的应急处置工作
【判断题】
《运营设施设备故障抢修处置细则》的基本原则应根据维保总体预案，运营设施设备故障抢修作业应遵循“速度第一、领导负责、全员配合”原则
【判断题】
《运营设施设备故障抢修处置细则》中规定抢修处置流程分为：先期处置、登记要点、现场处置、处置完成
【判断题】
《运营设施设备故障抢修处置细则》中规定，中断运营抢修是指需中断运营，处置完成后方可恢复运营的抢修作业
【判断题】
《运营设施设备故障抢修处置细则》中规定，降级运营抢修是指抢修作业过程中，可维持运营，但设施设备必须降级使用的抢修作业
【判断题】
维保公司各专业分公司值守点[专业抢修队]是作为运营设施设备故障期间的维保各专业现场处置主体
【判断题】
《运营设施设备故障抢修处置细则》中规定，现场抢修负责人是作为正线或段场单专业抢修处置期间的维保现场指挥
【判断题】
《运营设施设备故障抢修处置细则》中规定，现场抢修负责人作为维保运营设施设备故障抢修期间现场信息统一发布者
【判断题】
运营设施设备故障抢修处置细则中规定抢修工作要点后均应待同意后方可进行运营设施设备状态确认和处置
【判断题】
检修施工是指在上海轨道交通辖区内进行的各类设施设备巡视/保养、维护/检修、新建/改建/扩建、故障处置、专项整治、新系统调试/测试/接入等检修施工作业行为，以及需占用正线轨行区或车场线路施工资源的专项演练、动车转场/运输、末班车跟跑等作业
【判断题】
正线轨行区域包括正线上下行[地面段线路两侧至隔离护栏]、折返线、存车线、渡线、入场信号机往正线方向的出入场线、站台端头门/屏蔽门/安全门外侧区域[没有屏蔽门/安全门则以站台安全线为界]及站台端头门外延伸通道等
【判断题】
车站区域包括车站站厅、端头门/屏蔽门/安全门以内的站台[没有屏蔽门/安全门以站台安全线为界]、设备用房、生产管理用房、办公区域、换乘通道、换乘大厅、出入口通道、出入口，以及OCC控制中心和应急指挥中心等管理范围
【判断题】
车场区域包括站场、各类库房、试车线、牵出线、入场信号机往车场方向的出入场线、信号楼、设备用房、办公用房及公共区域等
【判断题】
施工应按照“谁申报、谁负责”的原则，开展施工实施管理
【判断题】
行车设备包括信号系统、线路及对应基础结构、接触网及变电系统、传输系统、上层网、800兆无线系统、调度电话、屏蔽门、营运列车等直接与行车相关的设备
【判断题】
行车辅助设备包括CCTV、FAS/BAS、防烟门、区间照明/动力电源、抽水泵、设备房空调、公务电话等间接与行车相关的设备
【判断题】
影响正线行车的施工是指对正线行车设备正常投用状态、正线列车运行秩序及列车运行安全造成不同程度影响的施工
【判断题】
影响列车出入车场的施工是指影响出入场线所涉行车设备的正常投用，对列车出入车场造成不同程度影响的施工
【判断题】
当发生设施设备故障，现场值守人员必须5分钟到达事故现场，专业抢修队必须30分钟到达事故现场
【判断题】
工作日早晚高峰期间，各专业公司实行不低于二级保驾等级
【判断题】
上海地铁施工分为计划施工、临修施工、抢修施工三类
【判断题】
抢修作业应遵照“先通后复”的原则来执行
【判断题】
在轨道交通安全保护区内从事打桩、挖掘、地下顶进、爆破、架设、降水、地基加固等施工作业未经报审的不属于违规施工
【判断题】
设备委外维护应遵循以下原则：服从于维保中心整体管理原则，接受各专业公司的统一协调、领导
【判断题】
DCC是负责车场内跨单位、跨专业生产业务的组织、协调机构，不协调专业单位内部的生产组织
【判断题】
《上海轨道交通动火作业管控规定》中，动火作业是指工艺设置以外能直接或间接产生明火、火焰、火花和炽热表面的非常规作业
【判断题】
《上海轨道交通动火作业管控规定》只适用于在轨道交通运营车站进行的动火作业
【判断题】
各运营单位[含维保中心各专业公司]需在各自管辖范围以外的场所实施动火作业的，其动火审批和现场管理由管辖单位自行负责，动火单位予以配合
【判断题】
轨道交通运营期间，任何情况下一律禁止任何单位在运营车站、区间隧道、控制中心、变配电站以及信号机房、环控机房等重要的运营设施设备场所组织实施动火作业
【判断题】
动火作业实施前，管控单位应当组织安全风险评估，经评估符合动火条件的，方可批准动火作业申请
