【多选题】
___ 等制度是金融机构反洗钱核心制度，起着反洗钱“第一道防线”的重要作用。
A. 反洗钱内部控制制度
B. 客户身份识别制度
C. 客户身份资料和交易记录保存制度
D. 大额交易和可疑交易报告制度
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相关试题
【多选题】
《反洗钱法》对金融机构建立客户身份识别制度的要求包括___。
A. 金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记
B. 客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
C. 与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
D. 金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
【多选题】
根据《反洗钱法》，金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。具体要求包括___。
A. 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料
B. 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存三年
C. 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年
D. 金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息销毁，以免泄漏侵犯客户合法权益
【多选题】
根据《反洗钱法》，国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查。下列关于调查行为规范性要求的说法正确的有___。
A. 询问应当制作询问笔录。询问笔录应当交被询问人核对。记载有遗漏或者差错的，被询问人可以要求补充或者更正
B. 被询问人确认笔录无误后，应当签名或者盖章；调查人员可以在笔录上签名，也可以不签名
C. 调查中需要进一步核查的，经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准，可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料；对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，可以予以封存
D. 调查人员封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，一份交金融机构，一份附卷备查
【多选题】
根据《反洗钱法》，国务院反洗钱行政主管部门开展发洗钱调查过程中可以采取临时冻结措施。关于临时冻结措施的使用，下列说法正确的有___。
A. 客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施
B. 经调查仍不能排除洗钱嫌疑的，应当立即向有管辖权的侦查机关报案.侦查机关接到报案后，对已依照前款规定临时冻结的资金，应当及时决定是否继续冻结
C. 侦查机关认为需要继续冻结的，依照刑事诉讼法的规定采取冻结措施；认为不需要继续冻结的，应当立即通知国务院反洗钱行政主管部门，国务院反洗钱行政主管部门应当立即通知金融机构解除冻结
D. 临时冻结不得超过二十四小时。金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后二十四小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结
【多选题】
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列___行为的，依法给予行政处分。
A. 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
B. 泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
C. 违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
D. 其他不依法履行职责的行为
【判断题】
金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息
【判断题】
金融机构破产和解散时，应将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构
【判断题】
对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供
【判断题】
司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，可以用于相关的民事诉讼、行政诉讼、刑事诉讼活动
【判断题】
金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
【判断题】
任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
【判断题】
国务院有关金融监督管理机构制定所监督管理的金融机构反洗钱规章，对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责
【判断题】
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，可以自主决定是否向侦查机关报告
【判断题】
金融机构仅对办理的单笔交易超过规定金额的情形，有义务及时向反洗钱信息中心报告
【判断题】
各级反洗钱行政主管部门发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料
【单选题】
从法学的角度来说，法的本质是统治阶级___的工具。
A. 实现阶级统治
B. 国家扩张
C. 打击犯罪
D. 调整社会经济关系
【单选题】
法律关系是指法律规范在调整人们行为过程中形成的___关系，是社会关系的一种形式。
A. 债权、债务
B. 职责、权利
C. 权利、义务
D. 民事、经济
【单选题】
法律关系的客体，是指法律关系的___指向的对象，它是法律关系主体权利行使和义务履行所指向的目标。
A. 权利
B. 义务
C. 权利和义务共同
D. 权利和义务分别
【单选题】
法律责任，又称违法责任，是指法律关系主体由于其___，按照法律、法规规定必须承担的消极法律后果。
A. 存在违法意识
B. 行为违法
C. 行为违纪
D. 行为不道德
【单选题】
刑事责任是指法律关系主体违反___，所应承担的应当给予刑罚制裁的法律责任。
A. 行政法规定
B. 宪法规定
C. 违反民法规定
D. 国家刑事法律规范
【单选题】
行政责任是指法律关系主体因违反行政法或因___而应承担的法律责任。
A. 违反企事业单位规章
B. 宪法规定
C. 违反民法
D. 行政法规定
【单选题】
行政相对人是指负有遵守行政法义务的___。
A. 行政机关的工作人员
B. 法定代表人
C. 自然人和法定代表人
D. 普通公民和法人
【单选题】
法律制裁是指___对违法者依法追究其应承担的法律责任所实施的惩罚性强制措施。
A. 国家行政机关
B. 国家特定机关
C. 司法机关
D. 公安机关
【单选题】
刑事制裁也称刑罚，是___对犯罪行为实施的惩罚措施。
A. 公安机关
B. 人民法院
C. 人民检察院
D. 国家行政机关
【单选题】
刑罚的种类分为主刑和附加刑。其中主刑的种类有：___、拘役、有期徒刑、无期徒刑和死刑。
A. 管制
B. 警告
C. 行政拘留
D. 罚金
【单选题】
行政制裁是指___对违法行为所实施的强制性惩罚措施。
A. 公安机关
B. 国家行政机关
C. 企事业单位
D. 国家行政机关和企事业单位
【单选题】
依据《行政处罚法》规定，下列不属于行政处罚的是：___。
A. 罚款
B. 拘役
C. 责令停产停业
D. 行政拘留
【单选题】
为保护___提供法律保障，是安全生产法规的作用之一。
A. 生产经营者的投资与效益
B. 劳动者的安全健康
C. 生产产品的质量与成本
D. 劳动者的工资与福利
【单选题】
___是我国第一部规范建设工程安全生产的行政法规，标志着我国建设工程安全生产管理进入了法制化、规范化发展的新时期。
A. 《建设工程安全生产管理条例》
B. 《安全生产许可证条例》
C. 《建筑法》
D. 《安全生产法》
【单选题】
《安全生产法》对生产经营单位的安全生产资金投入数额和比例未作具体规定，但最低要求是必须保证___。
A. 安全宣传教育费用
B. 职工防护用品费用
C. 安全防护设施费用
D. 能够持续地具备《安全生产法》和有关法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件
【单选题】
《安全生产法》规定，生产、经营、储存、使用危险物品的车间、商店、仓库不得与___在同一座建筑物内，并应与员工宿舍保持安全距离。
A. 职工食堂
B. 员工宿舍
C. 职工俱乐部
D. 卫生保健室
【单选题】
《安全生产法》规定，生产经营单位应当在较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设置明显的___。
A. 安全宣传标语
B. 安全宣教挂图
C. 安全警示标志
D. 登记备案标志
【单选题】
依照《安全生产法》规定，生产经营单位的主要负责人和安全管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的___和管理能力。
A. 生产经营
B. 安全技术
C. 安全生产知识
D. 执业资格
【单选题】
依照《安全生产法》规定，生产经营单位必须保证上岗的从业人员都经过___，否则，生产经营单位要承担法律责任。
A. 安全生产教育
B. 安全技术培训
C. 安全作业培训
D. 安全生产教育和培训
【单选题】
《安全生产法》规定：危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员，应当由___对其安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职”。
A. 有关主管部门
B. 建设部
C. 国家安全生产监督局
D. 国家经济贸易委员会
【单选题】
《安全生产法》规定，特种作业人员必须经专门的安全作业培训。取得特种作业___证书，方可上岗作业。
A. 操作资格
B. 许可
C. 安全
D. 岗位
【单选题】
《建筑法》规定，建筑施工企业和作业人员在施工过程中，应当遵守有关安全生产的法律、法规和建筑___，不得违章指挥或者违章作业。
A. 行业安全规章、规程
B. 企业安全规章、规程
C. 标准规范
D. 规章制度
【单选题】
《消防法》规定，作业人员应当遵守消防安全规定，并采取相应的消防安全措施。进行具有___等火灾危险的作业的人员和自动消防系统的操作人员，必须持证上岗，并严格遵守消防安全操作规程。
A. 木工
B. 电焊、气焊
C. 油漆
D. 使用喷灯
【单选题】
《劳动法》规定，劳动者对用人单位管理人员违章指挥、强令冒险作业，___；对危害生命安全和身体健康的行为，有权提出批评、检举和控告。
A. 有权提出措施建议
B. 不得拒绝执行
C. 有权拒绝执行
D. 有权越级上告
【单选题】
《刑法》规定，工厂、矿山、林场、建筑企业或者其他企业、事业单位的劳动安全设施不符合国家规定，经有关部门或者单位职工提出后，对事故隐患仍不采取措施，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，对___，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处三年以上七年以下有期徒刑。
A. 法定代表人
B. 直接责任人员
C. 监督管理人员
D. 工程项目负责人
推荐试题
【单选题】
SCG失败时，下面哪项正确？（ ）
A. UE不维持当前MN和SN的测量配置
B. UE不执行MN和SN配置的测量
C. SN配置的测量通过MN路由时，在SCG失败时，UE继续上报SN配置测量形成的测量报告
D. UE悬挂所有的SCG无线承载的SCG传输并向MN上报SCG失败信息，触发RRC连接重建
【单选题】
5G每平方公里至少支持多少台设备？（ ）
A. 1万
B. 10万
C. 100万
D. 1000
【单选题】
CDMA蜂窝系统将前向物理信道划分为多个逻辑信道，其中最多会有63个前向业务信道。 （ ）
【单选题】
CDMA系统是自干扰系统,在前向链路主要是( )受限。
【单选题】
CDMA2000 1X系统中Origination Message消息通过（ ）信道传送。
A. 反向业务
B. 反向接入
C. 寻呼
D. 前向业务
【单选题】
通常用（ ）来衡量接收机抗邻道干扰的能力。
A. ACS
B. ACIR
C. ACLR
D. SINR
【单选题】
天线增益为10dBd，以dBi为单位表示时，应为（ ）dBi。
A. 7.85
B. 12
C. 11.15
D. 12.15
【单选题】
室内覆盖的主要作用是（ ）。
A. 吸收话务
B. 信号补盲
C. 网络优化
D. 以上三者都是
【单选题】
SDN的意义在于削弱底层基础设施的作用 ， 软件可以实时地对其进行重新配置和编程。（ ）
【单选题】
室内馈线布放应尽量使用（ ），避免与强电高压管道和消防管道一起布放。
A. 风管井
B. 弱电管井
C. 水管井
D. 天井
【单选题】
云端的虚拟基站集群构成虚拟网络，利用（ ）技术优化网络结构。
A. SDN
B. MAC
C. RLC
D. PHY
【单选题】
关于室内覆盖系统，下列说法错误的是：（ ）
A. 在用无线直放为信源的室内覆盖系统中，可能会对接入的宏蜂窝造成干扰
B. 在进行室内覆盖系统功率调整时，应把无线信号控制在室内，禁止信号外泻
C. 室内覆盖系统设计中，为覆盖范围更广,干放的功率越大越好
D. 在建筑物的高层安装室内覆盖系统的原因主要是乒乓切换引起通话质量不好
【单选题】
以下指标中反映其它用户影响，需要在链路预算中考虑的参数是（ ）。
A. 干扰裕量
B. 车体损耗
C. 衰落裕量
D. 建筑物穿透损耗
【单选题】
下面哪些不属于覆盖问题？（ ）
A. 弱覆盖
B. 无主导小区
C. 越区覆盖
D. 频率规划不合理
【单选题】
在专有承载建立过程中，S1上行GTPU隧道ID和S5下行GTPU隧道ID是由( )分配的。
A. MME；
B. PGW;
C. SGW;
D. HSS
【单选题】
关于LTE的小区间干扰抑制技术，下列说法错误的是（ ）
A. OI是一种事后控制策略
B. HII是一种事前控制策略
C. RNTP是一种事后控制策略
【单选题】
哪些不属于系统信息获取流程的时机？（ ）
A. 重新进入覆盖区域
B. 手机开机后
C. 切换完成之后
D. 手机通话结束后
【单选题】
传送RRCConnectionRequest，启动( )定时器。
A. T300;
B. T302;
C. T301;
D. T303
【单选题】
根据控制信令中包含的信息种类，PUCCH支持（ ）种不同的格式。
【单选题】
一般城区的电子地图精度要求为（ ）
A. 5m
B. 20m
C. 10m
D. 50m
【单选题】
以下关于UpPTS描述不正确的是：( )
A. UpPTS可以发送短RACH（做随机接入用）和SRS（Sounding参考信号）
B. UpPTS不能传输上行信令或数据
C. 最多仅占两个OFDM符号
D. 承载Uppch，用来进行随机接入
【单选题】
Cell-specificReferenceSignalsPower参数通过( )广播方式通知UE。
A. MIB
B. SIB2
C. SIB1
D. SIB3
【单选题】
单站点验证的目标是（ ）
A. 确保站点安装和参数配置正确
B. 查看人流量是否足够
C. 查看UE是否正常
D. 查看是否影响周围环境
【单选题】
LTE能支持64QAM的最小的MCSIndex值是：( )。
【单选题】
( )作为 Srvcc 的过度解决方案。
A. CSFB
B. GSM
C. SvLTE
D. TDSCDMA-AMR
【单选题】
LTE系统中UE的切换方式采用（ ）。
A. 软切换
B. 硬切换
C. 软切换和硬切换其它
【单选题】
路测频谱扫描的主要目的是用于发现（ ）
A. 可能存在的干扰区域
B. 干扰位置
C. 干扰频点
D. 干扰强度
【单选题】
对于PRACH信道，Format 0格式可配的Configuration Index有( )个。
【单选题】
VoLTE较传统的4G架构新增网元为？（ ）
A. ICSCF
B. MME
C. PCRF
D. HSS
【单选题】
PCell是UE初始接入时的cell，负责与UE之间的RRC通信。SCell是通过( )建立。
A. RRC初始连接
B. RRC建立完成
C. RRC重配置
D. RRC连接请求
【单选题】
哪个模式为其他MIMO模式的回退模式( )
A. TM1
B. TM3
C. TM2
D. TM4
【单选题】
哪些不属于手机开机第一步流程？（ ）
A. PLMN选择
B. 位置登记
C. 小区驻留
D. 安全激活
【单选题】
中国电信LTE网络的PLMN是：（ )。
A. 46003
B. 46011
C. 46006
D. 46016
【单选题】
天线端口是由( )来定义的。
A. 参考信号
B. RE
C. PCI
D. REG
【单选题】
在随机接入流程中，消息（ ）是用来解决竞争的。
A. Msg1
B. Msg3
C. Msg2
D. Msg4
【单选题】
下列哪个定时器超时意味着LTE FDD中的切换失败？（ ）
A. T303
B. T310
C. T304
D. T311
【单选题】
在UE执行TA update时，HSS通过哪条消息将用户签约数据下发给MME？（ ）
A. Insert Subscriber data
B. Modify bearer request
C. Update Location answer
D. Create session Request
【单选题】
CA使用后主要考虑对基于用户数和PRB利用率接纳功能的影响，基于用户数的接纳在( )进行，且考虑每个小区UE数。
A. PCell
B. PCell和SCell同时
C. SCell
D. 以上都不正确
【单选题】
下列选项哪个不是形成导频污染的主要原因？（ ）
A. 基站选址
B. 天线选型
C. 小区布局
D. 天线挂高
【单选题】
TTI绑定技术中捆绑在一起子帧采用( )个HARQ进程
