【多选题】
《金融机构反洗钱规定》适用于中华人民共和国境内依法设立的下列___机构。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 保险公司
D. 会计事务所和律师事务所
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相关试题
【多选题】
金融机构反洗钱工作中的义务包括___
A. 建立反洗钱内部控制制度和机构，并配备人员
B. 客户身份识别、保存客户资料和交易记录
C. 向有关部门进行大额和可疑交易报告
D. 保密和宣传培训业务
【多选题】
根据反洗钱法规定，金融机构下列哪些行为将受到处罚___
A. 未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作的。
B. 未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的。
C. 违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的
D. 未按照规定报告大额交易和可疑交易的
【多选题】
___ 等制度是金融机构反洗钱核心制度，起着反洗钱“第一道防线”的重要作用。
A. 反洗钱内部控制制度
B. 客户身份识别制度
C. 客户身份资料和交易记录保存制度
D. 大额交易和可疑交易报告制度
【多选题】
《反洗钱法》对金融机构建立客户身份识别制度的要求包括___。
A. 金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记
B. 客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
C. 与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
D. 金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
【多选题】
根据《反洗钱法》，金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。具体要求包括___。
A. 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料
B. 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存三年
C. 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年
D. 金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息销毁，以免泄漏侵犯客户合法权益
【多选题】
根据《反洗钱法》，国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查。下列关于调查行为规范性要求的说法正确的有___。
A. 询问应当制作询问笔录。询问笔录应当交被询问人核对。记载有遗漏或者差错的，被询问人可以要求补充或者更正
B. 被询问人确认笔录无误后，应当签名或者盖章；调查人员可以在笔录上签名，也可以不签名
C. 调查中需要进一步核查的，经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准，可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料；对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，可以予以封存
D. 调查人员封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，一份交金融机构，一份附卷备查
【多选题】
根据《反洗钱法》，国务院反洗钱行政主管部门开展发洗钱调查过程中可以采取临时冻结措施。关于临时冻结措施的使用，下列说法正确的有___。
A. 客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施
B. 经调查仍不能排除洗钱嫌疑的，应当立即向有管辖权的侦查机关报案.侦查机关接到报案后，对已依照前款规定临时冻结的资金，应当及时决定是否继续冻结
C. 侦查机关认为需要继续冻结的，依照刑事诉讼法的规定采取冻结措施；认为不需要继续冻结的，应当立即通知国务院反洗钱行政主管部门，国务院反洗钱行政主管部门应当立即通知金融机构解除冻结
D. 临时冻结不得超过二十四小时。金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后二十四小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结
【多选题】
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列___行为的，依法给予行政处分。
A. 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
B. 泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
C. 违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
D. 其他不依法履行职责的行为
【判断题】
金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息
【判断题】
金融机构破产和解散时，应将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构
【判断题】
对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供
【判断题】
司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，可以用于相关的民事诉讼、行政诉讼、刑事诉讼活动
【判断题】
金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
【判断题】
任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
【判断题】
国务院有关金融监督管理机构制定所监督管理的金融机构反洗钱规章，对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责
【判断题】
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，可以自主决定是否向侦查机关报告
【判断题】
金融机构仅对办理的单笔交易超过规定金额的情形，有义务及时向反洗钱信息中心报告
【判断题】
各级反洗钱行政主管部门发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料
【单选题】
从法学的角度来说，法的本质是统治阶级___的工具。
A. 实现阶级统治
B. 国家扩张
C. 打击犯罪
D. 调整社会经济关系
【单选题】
法律关系是指法律规范在调整人们行为过程中形成的___关系，是社会关系的一种形式。
A. 债权、债务
B. 职责、权利
C. 权利、义务
D. 民事、经济
【单选题】
法律关系的客体，是指法律关系的___指向的对象，它是法律关系主体权利行使和义务履行所指向的目标。
A. 权利
B. 义务
C. 权利和义务共同
D. 权利和义务分别
【单选题】
法律责任，又称违法责任，是指法律关系主体由于其___，按照法律、法规规定必须承担的消极法律后果。
A. 存在违法意识
B. 行为违法
C. 行为违纪
D. 行为不道德
【单选题】
刑事责任是指法律关系主体违反___，所应承担的应当给予刑罚制裁的法律责任。
A. 行政法规定
B. 宪法规定
C. 违反民法规定
D. 国家刑事法律规范
【单选题】
行政责任是指法律关系主体因违反行政法或因___而应承担的法律责任。
A. 违反企事业单位规章
B. 宪法规定
C. 违反民法
D. 行政法规定
【单选题】
行政相对人是指负有遵守行政法义务的___。
A. 行政机关的工作人员
B. 法定代表人
C. 自然人和法定代表人
D. 普通公民和法人
【单选题】
法律制裁是指___对违法者依法追究其应承担的法律责任所实施的惩罚性强制措施。
A. 国家行政机关
B. 国家特定机关
C. 司法机关
D. 公安机关
【单选题】
刑事制裁也称刑罚，是___对犯罪行为实施的惩罚措施。
A. 公安机关
B. 人民法院
C. 人民检察院
D. 国家行政机关
【单选题】
刑罚的种类分为主刑和附加刑。其中主刑的种类有：___、拘役、有期徒刑、无期徒刑和死刑。
A. 管制
B. 警告
C. 行政拘留
D. 罚金
【单选题】
行政制裁是指___对违法行为所实施的强制性惩罚措施。
A. 公安机关
B. 国家行政机关
C. 企事业单位
D. 国家行政机关和企事业单位
【单选题】
依据《行政处罚法》规定，下列不属于行政处罚的是：___。
A. 罚款
B. 拘役
C. 责令停产停业
D. 行政拘留
【单选题】
为保护___提供法律保障，是安全生产法规的作用之一。
A. 生产经营者的投资与效益
B. 劳动者的安全健康
C. 生产产品的质量与成本
D. 劳动者的工资与福利
【单选题】
___是我国第一部规范建设工程安全生产的行政法规，标志着我国建设工程安全生产管理进入了法制化、规范化发展的新时期。
A. 《建设工程安全生产管理条例》
B. 《安全生产许可证条例》
C. 《建筑法》
D. 《安全生产法》
【单选题】
《安全生产法》对生产经营单位的安全生产资金投入数额和比例未作具体规定，但最低要求是必须保证___。
A. 安全宣传教育费用
B. 职工防护用品费用
C. 安全防护设施费用
D. 能够持续地具备《安全生产法》和有关法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件
【单选题】
《安全生产法》规定，生产、经营、储存、使用危险物品的车间、商店、仓库不得与___在同一座建筑物内，并应与员工宿舍保持安全距离。
A. 职工食堂
B. 员工宿舍
C. 职工俱乐部
D. 卫生保健室
【单选题】
《安全生产法》规定，生产经营单位应当在较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设置明显的___。
A. 安全宣传标语
B. 安全宣教挂图
C. 安全警示标志
D. 登记备案标志
【单选题】
依照《安全生产法》规定，生产经营单位的主要负责人和安全管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的___和管理能力。
A. 生产经营
B. 安全技术
C. 安全生产知识
D. 执业资格
【单选题】
依照《安全生产法》规定，生产经营单位必须保证上岗的从业人员都经过___，否则，生产经营单位要承担法律责任。
A. 安全生产教育
B. 安全技术培训
C. 安全作业培训
D. 安全生产教育和培训
【单选题】
《安全生产法》规定：危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员，应当由___对其安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职”。
A. 有关主管部门
B. 建设部
C. 国家安全生产监督局
D. 国家经济贸易委员会
【单选题】
《安全生产法》规定，特种作业人员必须经专门的安全作业培训。取得特种作业___证书，方可上岗作业。
A. 操作资格
B. 许可
C. 安全
D. 岗位
【单选题】
《建筑法》规定，建筑施工企业和作业人员在施工过程中，应当遵守有关安全生产的法律、法规和建筑___，不得违章指挥或者违章作业。
A. 行业安全规章、规程
B. 企业安全规章、规程
C. 标准规范
D. 规章制度
推荐试题
【判断题】
省、自治区、直辖市人民政府无权制定危及生产安全的工艺、设备淘汰具体目录。( )*
【判断题】
生产经营单位作出涉及安全生产的经营决策应当听取安全生产管理机构以及安全生产管理人员的意见。( )*
【判断题】
生产经营单位不得因安全生产管理人员依法履行职责而降低其工资、福利等待遇或者解除与其订立的劳动合同。( )*
【判断题】
生产经营单位事故隐患排查治理情况应当如实记录并向从业人员通报。 ( )*
【判断题】
各级人民政府及其有关部门对报告重大事故隐患或者举报安全生产违法行为的有功人员给予奖励。( )*
【判断题】
中国、俄罗斯、巴西、新加坡合称为“金砖四国”
【判断题】
为了克服利用外汇市场上美元汇率折算国民收入水平进行国际比较的缺点，有些学者主张采用B来折算各国的国民收入水平并进行国际比较。
【判断题】
1995年世界贸易组织正式成立后，国际服务贸易也被纳入其管辖范围之内
【判断题】
按贸易方式的不同，贸易可分为总贸易和专门贸易。
【判断题】
资产阶级最初的国际贸易理论是自由贸易理论
【判断题】
间接贸易对第三国(地区)来说，称为过境贸易
【判断题】
当我们用某种货币来表示贸易规模时，称为贸易值(贸易额);当我们用某种物理量如数量、重量、容积、面积、体积等计量单位来表示贸易规模时，称为贸易量。
【判断题】
在其他条件不变的情况下，一国贸易条件恶化会导致该国贸易逆差扩大或贸易顺差减小
【判断题】
尽管工业发达国家国内消费需求的偏好相似程度较低，但由于发展程度和人均国民收入比较接近，因此工业品的产业内贸易量较大。
【判断题】
产业内贸易发生的原因包括产品差异化、规模经济以及收入分配效应。
【判断题】
.当规模经济发生在产业水平而非单个企业水平时，这种规模经济被称为内部经济
【判断题】
印度软件生产与出口集中在班加罗尔的现象可用内部经济来解释
【判断题】
产业内贸易的相对重要性依存于国家之间经济结构的相似性
【判断题】
引力模型认为，国家间收入的相似性越大，贸易的可能性越高。
【判断题】
部门内贸易的相对重要性依存于国家之间经济结构的相似性
【判断题】
部门间贸易的相对重要性依存于国家之间经济结构的差异性
【判断题】
弗农的分析表明，贸易的产品质量越高，则消费者的效用越高
【判断题】
日本的贸易立国战略的成功，可用要素禀赋理论解释。
【判断题】
当规模经济发生在单个企业水平而非产业水平时，这种规模经济被称为内部经济。
【判断题】
以规模经济为基础的贸易可以降低出口国消费者可利用的价格。
【判断题】
当边际成本大于平均成本时，规模经济一定存在。
【判断题】
在今天，产业间贸易在发达国家之间占主导地位
【判断题】
财政关税的主要目的是增加财政收入，因此其税率通常较高，以增加关税收入
【判断题】
关税是海关直接向本国进出口商征收，但其属于间接税
【判断题】
我国于1992年1月1日起正式实施以《商品名称及编码协调制度》为基础的新的海关税则。
【判断题】
进口关税是进口国海关向国外出口商征收的关税。
【判断题】
关税的限制作用往往不及歧视性国内税措施灵活。
【判断题】
关税配额下的超额进口，仍可享受最惠国税率。
【判断题】
只要是完全的原产品，则一定能享受到普惠税。
【判断题】
海关征收的关税称为保护关税，财政部征收的关税称为财政关税
