【多选题】
会计档案从档案产生___各级传递环节应采取上锁封存等风险防范措施，严防途中档案遗失或信息泄露。
A. 机构收集
B. 出库
C. 影像化处理
D. 入库
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相关试题
【多选题】
每个会计档案交接环节，交接双方及监交人需在监控环境下现场核对清点，对封存的档案包___无误后，在移交清册上签章确认。
【多选题】
各网点应妥善保管增值税发票和专用设备，确保空白发票___流程和已开发票的保管、传递过程安全、合规。
【多选题】
必须按实际提供的服务内容开具发票，不得随意变更___。
A. 日期
B. 品名
C. 金额
D. 明令禁止的内容
【多选题】
要加强___管理的日常检查和归口部门的条线监督检查，严禁印章失窃、遗失或被盗，严禁违规刻制印章、违规扫描印模、违规携带印章外出。
A. 印章
B. 用印机
C. 验证码
D. 印模
【多选题】
严格执行用印操作流程，严禁___。
A. 违规用印
B. 错用、串用印章
C. 在空白凭证上加盖印章
D. 在关键信息缺失、字迹模糊的文件上加盖印章
【多选题】
各营业网点在客户办理开户、开网银、基金、理财、外汇、银行卡、汇款等业务时，应以___风险提示等方式，向客户真实、准确、完整揭示其开办产品的风险和应承担的责任，不得隐瞒风险，不得误导消费者，确保其风险知情权。
【多选题】
录音录像资料要进行严格管理，不得人为___。
【多选题】
网点负责人及大堂服务人员一旦发现___等异常行为，要采取控制措施，并及时报告上级。
A. 冒充银行人员销售非我行产品
B. 社会人员频繁陪同客户办理开户
C. 频繁代办业务
D. 替账户人在柜外清设备上确认
【多选题】
规范柜员权限管理需防范哪些风险？___
A. 严控柜员离职未删除权限风险；
B. 严控冒用、借用柜员身份操作；
C. 严控柜员离机未签退风险；
D. 严控柜员TIMS岗位与其实际岗位不符；严控柜员长期持临时资格上岗。
【多选题】
纳入登记备案制度管理的人员因私出国（境）证照，实行集中统一保管制度。下列___均应将证件交集中统一保管责任人。
A. 员工应在因私出国（境）返回后5个工作日内
B. 在领取出国（境）证件后，在规定的时间内因故没有出国（境）的
C. 现已持有有效因私出国（境）证件的
D. 已失效的因私出国（境）证件
【多选题】
严格执行尾箱现金、自助设备处理岗位人员轮换制度有哪些？___
A. 尾箱现金处理岗位必须坚持轮换或交接制度，柜员尾箱经管人通过尾箱交接实现轮岗，一个月没有交接过的尾箱，要发起强制交接执行轮换；
B. 机构尾箱经管人，至少每月轮换或强制交接一次；
C. 尾箱监管人（AB角）每月轮换监管尾箱；
D. ATM清机实行双人操作，每半年至少轮换一人。
【多选题】
严格执行派驻业务经理重大事件直通式报告制度，严肃报告纪律。出现以下情况___，派驻业务经理应在一小时内，首先向委派机构、一级分行渠道与运营管理部门报告，必要时也可直接报告总行。
A. 发现网点负责人、理财经理、客户经理授意柜员实施违规行为，且金额巨大、性质严重，甚至形成案件苗头。
B. 发现柜员违背客户真实交易意愿，发起虚假业务，且金额巨大，性质严重。
C. 发现网点出现重大业务差错；发现网点现金、重要空白凭证等实物严重账实不符，业务印章、重要账表数据、账册、重要空白凭证等严重损毁或丢失。
D. 发现重大系统缺陷和运行故障；影响网点正常营运的重大突发事件。
【多选题】
对于出现以下情况___的人员，要坚决退出。
A. 违规违纪；重大失职失误
B. 未经批准擅自离岗等严重影响网点内控和运营管理秩序
C. 滥用或超权限办理业务；发现重大问题隐瞒不报
D. 派驻机构运营风险管理水平明显下降等行为
【多选题】
上级行通过___等方式，按月实施外包业务检查监控。
A. 现场查看
B. 视频监控
C. 查阅登记
D. 第三方监控
【多选题】
规范外包业务管理措施主要有___。
A. 明确权利义务
B. 严格交接管控
C. 加强管理监督和建立应急机制
D. 规范外包工作人员使用管理，防范劳动用工风险
【多选题】
坚持开户与对账在（ ）的分离原则，落实账户及印鉴管理岗位控制机制。___
【多选题】
网银开立的注意事项中，正确的是___
A. 应当面为客户完成网银签约
B. 应当面将认证工具发放给客户
C. 应进行风险提示
D. 经办人直接将认证工具当面递接给客户
【多选题】
跨境汇款尽职调查过程，应做到全面、充分，涵盖___等。
A. 船舶状况
B. 客户背景（包括股东信息）
C. 船舶航线
D. 事中系统检索
E. 事后系统检索
【多选题】
以下哪种情况需要加强开展尽职调查？___
A. 临时客户频繁发生现金交易，单笔金额较大
B. 临时客户频繁在我行开立票据
C. 临时客户频繁在我行兑付连号票据
D. 临时客户频繁发生现金交易，累计金额较大
【多选题】
以下关于规范理财业务管理的描述，正确的有。___
A. 严禁通过虚假宣传、承诺收益等方式诱导客户购买我行理财产品
B. 严禁向客户提供直接或间接、显性或隐性担保
C. 严禁与客户签订总行标准制式以外理财销售文本或向客户提供贴息承诺、投向清单等补充协议
D. 严禁将公募产品与私募产品统一营销和管理，私募产品可销售给大众投资者
【多选题】
对于存期内未能准确计提应付利息、而在到期时手工补付利息的存款。其审批要求为：手工计结息的填写《手工计结息及补息申请书》，经签字后，还需须报审批。___
A. 发起单位
B. 网点负责人
C. 管辖支行行长室成员
D. 分行业务主管部门总经理室成员
【多选题】
严格落实ATM业务操作规程及离行式集中运营ATM设备清机加钞操作指引等相关制度关于___等操作要求，防止出现现金挪用、吞没卡盗用、长短款虚假账务处理等操作风险。
【多选题】
以下哪些符合加强现金出纳管理的内容：___
A. 坚持现金出纳、ATM管理等制度要求
B. 做实现金出纳制度执行
C. 加强现金限额监控管理
D. 坚持现金配送安全管理
【多选题】
尾箱坚持交接制度，经管人因休假、出差、换班和轮岗等原因须对尾箱内的___等贵重物品进行交接，并实行监交。
A. 现金
B. 贵金属
C. 私章
D. 有价单证
【多选题】
对符合不动户结转条件但未纳入核心系统自动结转的对公账户或主结算户已销户但余额为零的定期、协定、通知、保证金账户，账户管理部门应敦促网点根据业务实际进行不动户___。
【多选题】
以下关于加强资金变动实时通知管理说法正确的是：___。
A. 进一步加大对短信通的宣传推广力度，提高客户办理业务时账户资金变动短信实时通知的服务力度和覆盖率。
B. 对于短信通知暴露出的客户手机号预留不准确或变更不及时问题，应及时排查并联系客户更新。
C. 在持续做好手机号规范、准确采集的基础上，以大额短信提示服务逐步实现个人账户大额支取交易的覆盖。
D. 要充分梳理未开通账户短信通知的存量客户，积极营销，加大对公短信通知业务在新开户客户中的推广力度，力争对公有效账户开办对公短信通知业务，尽早实现全覆盖，推进人控向机控转变。
【多选题】
对于异地账户和短期内（ ）或（ ）异常变动的异动账户，除实施常规对账外，必要时应上门或面对面进行核实。 ___
A. 交易金额
B. 交易笔数
C. 取款金额
D. 取款笔数
【多选题】
对于___等可疑信息，对账管理部门应在第一时间发送账户管理部门预警提示，供其开展风险排查。
A. 同一手机号对应多个客户
B. 一个手机号对应一个客户
C. 疑似员工手机号
D. 财务人员手机号
【多选题】
根据总行进一步检查整改代客对账行为通知要求，总行重新明确了三种违规代客操作行为的界定，包括___。
A. 违反规定私自保管、代客保管中银E令/中银E盾、回单箱IC卡，并通过内外部登录网银或回单箱进行对账操作的
B. 违反规定持有客户中银E令/中银E盾、回单箱IC卡，通过电联等方式经客户告知动态验证码后，登录网银或回单箱进行对账操作的
C. 客户不熟悉我行电子设备操作，采用激光笔，通过光点指引服务客户，指导客户自行对账操作的
D. 未保管也未持有客户中银E令/中银E盾、回单箱IC卡，但在营业场所内登录网银或回单箱后，在客户亲见下代客户进行触键触屏进行对账界面操作的
【多选题】
内部对账记录应包括___。
A. 对账日期
B. 具体核对内容
C. 核对结果
D. 如有差异，差异具体情况及账务调整处理结果
【多选题】
各营业机构在为客户办理销户前应三问三查看：___
A. 是否有理财、债券、基金等外围系统未结清交易
B. 是否购买过日积月累等特殊理财产品，提示该类产品的利息为每月15日支付
C. 理财受益是否确认收到，避免客户本金已赎回而受益未同步到账新增无头
D. 必登录理财、基金、债券外围系统查看，确认该账户无关联交易
【多选题】
尽职调查中根据具体业务类型，要求客户提供相应的业务背景资料，包括但不限于：___、提单、产地证等。
A. 合同
B. 发票
C. 报关单
D. 工资清单
【多选题】
以下哪些选项在创建临时客户号时需录入证件到期日___
A. 客户现金汇款1万人民币
B. 客户现金购汇500美元
C. 客户现金结汇38000港币
D. 外币现金汇款5000港币
【多选题】
现金押运工作的目标：___
A. 防控风险
B. 确保安全
C. 保障运营
D. 降低成本
【多选题】
银企对账要坚持“三分离”，即___，保证对账工作独立有效开展。
A. 业务办理机构与对账实施机构相分离。
B. 账务/交易处理岗位与对账实施岗位相分离。
C. 业务经办人员与对账实施人员相分离。
D. 以上都不对
【多选题】
严控电子渠道代客对账，是要规范认证工具与回单箱登录工具的保管及领用和___。
A. 上门对账
B. 发送纸质账单
C. 加强异常数据的分析监控
D. 落实问责机制
【多选题】
内部对账工作遵循以下基本原则___。
A. 后台集中对账原则
B. 统筹分工原则
C. 相互制约原则
D. 差别管理原则
【多选题】
内部对账周期依据业务的性质、发生频率等有所差别，其中___
A. 总分核对原则上应每日进行
B. 明细核对原则上应按月进行
C. 对于业务周期较长或风险较低的业务，明细核对可暂按季进行
D. 外围应用系统明细账，如果是被其他系统调用接口交易实现记账的，原则上应每周与该系统业务信息进行核对
【多选题】
如需对客户/交易配合开展尽职调查的，客户行、账户行或交易行应根据尽职调查要求和内容，本着___的原则开展尽职调查。
A. 安全为本
B. 了解你的客户
C. 了解你的业务
D. 风险为本
【多选题】
对于各交易机构单独平账的BGL账户，如需发起跨机构交易，不得直接使用内部转账等直接贷记交易，必须使用（ ）行内汇款，注明交易摘要，选择（ ）方式，由收款行人工接报，避免在收款行未授权情况下，被其它机构直接贷记账户，改变账户余额。___
A. 21093
B. 20045
C. 非直入账
D. 直入账
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【判断题】
炉膛负压过低的主要危害是造成火嘴脱火，熄灭，最终停炉
【判断题】
工业粉尘危害大，在我国，车间空气中有害物质的最高容许浓度是工作地点空气中几次有代表性的采样测定不得超过的浓度
【判断题】
若甲烷化催化剂要按计划更换，在打开反应器前必须进行催化剂的氧化处理，因为高含量的镍可使催化剂自燃，引起聚合物燃烧
【判断题】
罐区的地沟、电缆沟或其他可能积聚可燃气体处，宜设置可燃气体检测报警器
【判断题】
硫化氢低浓度时有臭鸡蛋味道，随着浓度升高，臭味逐渐消失，人一旦中毒会导致电击样死亡。、
【判断题】
突发事件发生地的公民应当服从人民政府、居民委员会、村民委员会或者所属单位的指挥和安排配合人民政府采取的应急处置措施，积极参与应急救援工作，协助维护社会秩序
【判断题】
上级单位应当指导、督促检查生产经营单位做好应急预案的备案登记工作，建立应急预备案登记建档制度
【判断题】
事故调查组有权向事故有关单位和个人了解与事故有关情况,并要求其提供相关文件资料，有关单位和个人可适当提供
【判断题】
装运易燃易爆危险物，尤其是罐体，必须配备导静电橡胶拖地带
【判断题】
危险化学品应急预案的编写过程，其科学性严谨性和可行性非常强，要专家支持，只要本单位工程技术相关人员参与就可以了
【判断题】
生产经营单位聘用的退休人员因工负伤的，其医疗期间的待遇及一次性伤残补偿金，由聘用单位支付
【判断题】
用人单位应当为从事使用有毒物品作业的劳动者提供符合国家职业卫生标准的防护用品，并确保劳动者正确使用
【判断题】
不得在女职工怀孕期产期哺乳期解除劳动合同
【判断题】
安全生产管理人员必须具备的相应的安全生产知识和管理能力，其中包括熟悉现代化管理的方法。掌握相应的安全专业技术知识和管理知识
【判断题】
个体防护不能被视为控制危害的主要手段，而只能作为一种辅助性措施
【判断题】
安全生产法规是党和国家的安全生产方针政策的集中表现,是上升为国家意志的一种行为准则
【判断题】
生产经营单位为保证安全资金的有效投入，应编制安全技术措施计划
【判断题】
用人单位应当为从事使用有毒物品作业的劳动者提供符合国家职业卫生标准的防护用品，并确保劳动者正确使用
【判断题】
装运易燃易爆危险物，尤其是罐体，必须配备导静电橡胶拖地带
【判断题】
在确保安全的情况下单位和个人可以经营销售危险化学品
【判断题】
通风是控制作业场所中有害气体蒸汽或粉尘最有效的措施
【判断题】
危险化学品火灾事故主要是爆炸品的火灾事故
【判断题】
个体防护用品可以降低作业场所有害化学品的浓度
【判断题】
生产经营单位聘用的退休人员因工负伤的，其医疗期间的待遇及一次性伤残补偿金，由聘用单位支付
【判断题】
根据有关规定，建设项目安全预评价由建设项目设计单位承担
【判断题】
裂解炉点火前，要分析燃料气中的氧含量和炉膛可燃气体浓度，直至合格后在进行点火
【判断题】
特种设备包括其所用的材料、附属的安全附件、安全保护装置和与安全保护装置相关的设施
【判断题】
进入气体分析不合格的容器内作业，应佩戴口罩
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《使用有毒物品作业场所劳动保护条例》规定，使用单位应将危险化学品的有关安全卫生资料向职工公开,教育职工识别安全标签、了解安全技术说明书、拿握必要的应急处理方法和自救措施，经常对职工进行工作场所安全使用化学品的教育和培训
【判断题】
大鼠经口急性毒性类别3判定依据为经口50< LD50≤200mg/kg
【判断题】
已知引起人类生殖细胞发生可遗传突变的物质为类别1B生殖细胞致突变性物质
【判断题】
隐患分级是根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围，分为一般事故隐患和特大事故隐患
【判断题】
隐患排查的重点是风险分级管控措施的有效落实情况
【判断题】
隐患排查可分为生产现场类隐患排查或基础管理类隐患排查，两类隐患排查可同时进行
