【判断题】
71：非完全民事行为能力人办理业务，应由其法定监护人代为办理，并提供监护关系证明(如户口簿、出生医学证明、法院、民政部门、村委/社区证明等)。
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【判断题】
72：已故存款人的配偶、父母、子女可单独或共同到营业网点查询已故存款人的存款。
【判断题】
73：有多个客户号时，确认为同一客户的，应进行客户号合并。
【判断题】
74：有多个客户号时，系统提示疑似一户多号的，不需要是否确认为同一客户，可以直接进行客户号合并。
【判断题】
75：有多个客户号时，系统提示疑似一户多号的，确认为同一客户的，可以进行客户号合并。
【判断题】
76：个人客户信息发生变更的，应将信息错误的账户销户，同时进行客户信息治理。
【判断题】
77：个人客户号以“01000”、“0103”开头的是柜面客户号，以“0102”开头的是信贷客户号；.机构客户号以“02000”、“0203”开头的是柜面客户号，以“0202”开头的是信贷客户号。
【判断题】
78：支行向总行提交客户号合并申请时，两个客户号均为柜面的，由主管会计签字确认，有一个及以上客户号为信贷客户号的，由支行行长签字确认。
【判断题】
79：客户号合并中系统中未显示两个账户是疑似一户多号客户号，但经柜面核实，确实这两个客户号为一户多号的，需要向总行提交客户号合并申请表。
【判断题】
80：客户号合并中系统中未显示两个账户是疑似一户多号客户号，但经柜面核实，确实这两个客户号为一户多号的，也不能进行合并。
【判断题】
81：客户号合并中两个客户号的其中一个为信贷客户号的，这个信贷客户号必须保留，此类合并由总行运营管理部合。
【判断题】
82：客户号合并中两个客户号均为信贷客户号的，由总行信贷管理部合并。
【判断题】
83：个人账户被转为睡眠户的，需要本人持身份证到我行任一网点办理。
【判断题】
84：个人账户被转为睡眠户的，需要本人持身份证到我行开户网点办理。
【判断题】
85：个人账户被转为睡眠户的，他人可以代为办理款项支取业务。
【判断题】
86：客户在同一机构有多个账户的，该营业网点应综合多个账户的交易信息评定客户洗钱风险等级。
【判断题】
87：二次交易补录模块主要是补充信息不完整的对私客户和对公客户的身份信息, 有时可能需要补录代办人信息，有时可能补录对手信息。
【判断题】
88：有权机关直接到各支行进行查询、冻结、扣划时，有权机关查询、冻结、扣划完成后，支行于15日内向反洗钱牵头管理部门提交《建议调整申请表》，经反洗钱牵头管理部门负责人批准后，在反洗钱系统内将该客户等级调为高风险。
【判断题】
89：有权机关直接到各支行进行查询、冻结、扣划时，有权机关查询、冻结、扣划完成后，支行于10日内向反洗钱牵头管理部门提交《高风险个人客户认定表》或《高风险单位客户认定表》，经反洗钱牵头管理部门负责人批准后，在反洗钱系统内将该客户等级调为高风险。
【判断题】
90：客户信息补录模块主要是补充信息不完整的对私客户和对公客户身份信息。
【判断题】
91：定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一机构开立的同一户名下的另一账户内的活期存款时，可以免报大额交易报告。
【判断题】
92：系统未提取到，按照规定应上报而未上报的大额交易，本行各营业机构应在交易发生后的10个工作日内通过手工方式增加大额交易。
【判断题】
93：客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的，本行各营业机构应当重新识别客户。
【判断题】
94：对代理多人开立账户或经常使用他人账户进行交易的，应当进行客户身份尽职调查，并考虑提交大额交易报告。
【判断题】
95：发现已经开立的账户有假名情形的，应终止业务关系，并提交可疑交易报告。
【判断题】
96：本行为外国政要客户提供开立账户服务时，应当报本行行长批准后方可开立。
【判断题】
97：自然人客户的“身份基本信息”中，客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的住所地。
【判断题】
98：对于成年人代理未成年人或者老年人开户预留本人联系电话等合理情形的，由相关当事人出具说明后，联系电话可以保持不变。
【判断题】
99：当自然人客户由他人代理办理人民币单笔5万元(含)以上或者外币等值1万元美元(含)以上的现金存款业务时，如果存款人因合理理由无法提供被代理人有效身份证件或者身份证明文件，各营业机构可参照有关一次性金融服务时履行客户身份识别的要求，只对代理人开展相关客户身份识别工作。
【判断题】
100：本行各营业机构为自然人客户办理人民币单笔5万元(含)以上或者外币等值1万元美元(含)以上的现金存取及转账业务时，应核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件,无需摘录身份证号码(或在综合前端系统内录入身份证号码)
【判断题】
101：反洗钱系统中，针对客户风险评级模块，如果编辑岗和审核岗对同一个客户的等级意见不统一，审批岗拥有最终决定客户等级的权限。
【判断题】
102：新反洗钱系统中，较高风险客户至少应该半年进行一次持续评级。
【判断题】
103：在可疑案例上报过程中，当反洗钱系统中信息补录不完整时，需要首先补录完整客户信息和交易信息，否则无法排除或上报可疑案例。
【单选题】
当营业场所遭遇不法分子侵犯时，其处置方式是___。
A. 先报警、再反击、后防身
B. 先藏身、后报警、再反击
C. 先反击、再防身、后报警
D. 先撤离、后报警、在反击
【单选题】
银行自助设备、自助银行现金装填区安全门的钥匙和密码必须实行___制度，不准交叉交接使用，密码要定期更换。
【单选题】
县级行社保卫部门组织检查每年不少于___次；基层行社社负责人要每月（ ）次的常规检查。
A. 12、3
B. 12、4
C. 6、3
D. 6、4
【单选题】
公共场所发生火灾时，该公共场所的现场工作人员应___。
A. 迅速撤离
B. 抢救贵重物品
C. 组织引导在场群众疏散
【单选题】
下列不属于突发事件的是___。
A. 营业场所或周边地区发生异常情况
B. 营业场所遭遇持枪抢劫
C. 营业场所发生火灾
D. 某柜员因家中有急事提前办理交接班
【单选题】
报警系统的设防、撤防、报警及视频监控图像、声音复核等信息的存储时间应不小于（ ）天，出入口控制信息存储时间不应小于___天。
A. 60 90
B. 30 180
C. 90 180
D. 60 180
【单选题】
视频监控应实时监视、记录___及运钞交接全过程，回放图像应能清晰显示整个区域内人员的活动情况。
A. 营业柜员
B. 网点负责人
C. 运钞车停靠区
D. 网点保安
【单选题】
下列不属于技术防范设施的是___。
A. 视频监控系统
B. 报警系统
C. 数据中心机房
D. 无线通讯及有关的卫星定位系统
推荐试题
【判断题】
494根据《深圳证券交易所股票上市规则》，创业板上市公司拟在下半年实行公积金转增股本的，需要对半 年度报告进行审计
【判断题】
495根据《上市公司信息披露管理办法》，监事会就相关重大事件形成决议时，上市公司应及时披露
【判断题】
496根据《上市公司信息披露管理办法》，公司某一监事知道重大事项时，上市公司应及时披露
【判断题】
497根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，创业板上市公司预计全年度、半年度、前三季度出现净利润与上一期相比上升或下降50%以上时，应当及时进行业绩预告
【判断题】
498根据《深圳证券交易所股票上市规则》，中小板企业预计全年度、半年度、前三季度出现期末净资产为负时，应当应当及时进行业绩预告
【判断题】
499根据《深圳证券交易所股票上市规则》，上市公司最近2年连续亏损（净利润以扣除非经常性损益前后低者为根据），证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
【判断题】
500根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司2015年度、2016年度净利润追溯重述后连续为负值，在2017年将会被实施退市风险警示的
【判断题】
501根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，创业板上市公司连续3年亏损，需暂停上市
【判断题】
502根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，创业板上市公司近36个月累计受到深圳证券交易所2次公开谴责，证券交易所有权终止其股票上市交易
【判断题】
503根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司因财务指标不达标被暂停上市后，首个年度被注册会计师出具保留意见审计报告，需终止上市
【判断题】
504根据《上市公司信息披露管理办法》，持股5%以上股东的情况应同时记载于年度报告和中期报告
【判断题】
505根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，创业板上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续12个月累计计算的原则，经累计计算，涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过1000万元的，应当及时披露
【判断题】
506根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，创业板上市公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的，公司自主决定是否披露
【判断题】
507根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》，上市公司取消原募集资金项目，实施新项目，需要经股东大会审议
【判断题】
508根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，创业板上市公司使用闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，单次补充流动资金时间不得超过6个月
【判断题】
509根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，创业板上市公司使用闲置募集资金用于补充流动资金的，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得直接或间接用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易
【判断题】
510根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，创业板上市公司应当在募集资金到位后2周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议
【判断题】
511根据《股票上市规则》，上市公司向关联方租入或租出资产，不属于关联交易
【判断题】
512根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》，中小板上市公司变更募投项目由控股子公司实施的，应经股东大会审议通过
【判断题】
513根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司于9月10日公告季度报告，董事于8月5日买入上市公司的股票，符合规定
【判断题】
514主动退市公司可以谁是向其选择的证券交易所提出重新上市申请
【判断题】
515强制退市公司在证券交易所规定的间隔期届满后，可以向其选择的证券交易所提出重新上市申请
【判断题】
516退市公司拟申请重新上市的，应当召开股东大会。对申请重新上市事项作出决议，股东大会决议须全体股东所持表决权的2/3以上通过
【判断题】
517中国证监会是实施退市制度的责任主体
【判断题】
518上市公司退市前应当及时、准确、完整的持续披露其股票可能暂停或者终止上市交易的提示性 公告
【判断题】
519根据《上市公司股权激励管理办法》，上市公司股东会的负责拟定股权激励计划草案
【判断题】
520上市公司股权激励的对象包括独立董事和监事
【判断题】
521股东大会作出特别决议，应当由所有股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过
【判断题】
522股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数，股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况
【判断题】
523根据《上市公司治理准则》，独立董事无法出席董事会会议的，可以委托非独立董事代为投票
【判断题】
524根据《上市公司治理准则》，在上市公司中，根据《公司法》规定，设立中国共产党的组织，开展党的活动
【判断题】
525根据《上市公司治理准则》，上市公司应当为党组织的活动提供必要条件
【判断题】
526根据《上市公司治理准则》，国有控股上市公司根据《公司法》和有关规定，结合企业股权结构、经营管理等时机，把党建工作有关要求写入公司章程
【判断题】
527根据《上市公司治理准则》，上市公司应当积极回报股东，在公司章程中明确利润分配方法尤其是现金分红政策
【判断题】
528根据《上市公司治理准则》，上市公司应当披露现金分红政策制定及执行情况，具备条件而不进行现金分红的，应当充分披露原因
【判断题】
529根据《上市公司治理准则》，上市公司应当制定股东大会议事规则，并列入公司章程或者作为章程附件
【判断题】
530根据《上市公司治理准则》，上市公司及股东大会召集人可以对股东征集投票权设定最低持股比例限制
【判断题】
531根据《上市公司治理准则》，股东大会会议可以使用网络投票的方式召开
【判断题】
532根据《上市公司治理准则》，经股东大会同意，可以将法定由股东大会行使的职权授予董事长、总经理等行使
【判断题】
533根据《上市公司治理准则》，经董事会同意，可以将法定由董事会行使的职权授予董事长、总经理等行使
