【多选题】
运营单位应结合初期运营期间系统运行情况，持续优化风险管控措施有效防控（ ）等问题。 ___
A. 设计缺陷
B. 设备可靠性差
C. 管理不协同
D. 专业间接口衔接不畅
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【多选题】
抽查委外合约和委外管理制度，核查委外单位管理应纳入运营单位统一管理体系，委外合约或委外管理制度中应明确规定 以及有关监督考核等。___
A. 委外业务管理范围
B. 人员上岗条件及岗位职责
C. 人员安全培训
D. 应急演练
【多选题】
风险点的风险管控措施应细化到行车、客运和保护区管理等有关岗位或人员管理制度和操作规程的关键操作步骤。___
A. 设施监测养护类
B. 行车组织类
C. 客运组织类
D. 运行环境类
【多选题】
风险分级管控与隐患排査治理的评估要求及方法中，应核查安全管理制度的 。___
A. 内容完整性
B. 可行性
C. 使用有效性
D. 制修订规范性
【多选题】
制定《城市轨道交通运营期间安全评估规范》的目的是 ___
A. 科学评估城市轨道交通线网运营期间的安全风险
B. 综合评判运营安全状态
C. 排除治理安全隐患
D. 预防运营险性事件
【多选题】
城市轨道交通线网运营期间安全评估适用于 ___
【多选题】
开展运营期间安全评估应提交 材料 ___
A. 上一次安全评估运营总体情况
B. 网络化运营情况
C. 人员管理情况
D. 发现问题的整改落实情况
【多选题】
运营期间安全评估以来运营总体情况包括 ___
A. 运营基本情况
B. 运营安全风险分级管控与隐患排查治理
C. 设施设备运行维护
D. 行车组织、客运组织、应急管理情况
【多选题】
开展运营期间安全评估应提交 材料 ___
A. 运营安全风险分级管控和隐患排查治理工作开展情况
B. 形成的运营风险安全数据库
C. 隐患排查手册
D. 隐患排查治理工作台账
【多选题】
上一次运营期间安全评估以来针对行业发布的有 本单位采取的针对性核查整改情况 ___
A. 运营险性事件警示案例
B. 情况通报
C. 分析报告
D. 了解到的主要运营故障
【多选题】
全面评估以 为核心的运营安全管理制度落实和执行情况 ___
A. 风险分级管控
B. 隐患排查治理
C. 应急管理
D. 网络化运营
【多选题】
对以下隐患排查手册哪方面进行全面评估 ___
A. 各岗位隐患的排查内容
B. 各岗位隐患的排查方式
C. 隐患排查治理工作台账和隐患归类和排查情况
D. 一般隐患和重大隐患的划分情况是否科学合理
【多选题】
对运营安全风险数据库的 进行全面评估 ___
A. 全面性
B. 科学性
C. 可操作性
D. 动态管理情况
【多选题】
安全评估机构对 进行重点评估 ___
A. 网络化运营
B. 运营安全隐患排查治理
C. 运营险性事件
D. 各岗位隐患的排查内容
【多选题】
第三方安全评估机构对线网运营单位进行 评估 ___
A. 全面评估
B. 重点评估
C. 一般评估
D. 线网控制中心功能评估
【多选题】
网络化运营安全评估包括 ___
A. 线网控制中心功能评估
B. 线网应急能力评估
C. 换乘站客流匹配评估
D. 服务水平评估
【多选题】
线网控制中心监控可对 进行24小时连续不间断监视和管理 ___
A. 行车
B. 客流
C. 运行设备和主要故障
D. 乘客视频信息
【多选题】
线路运行控制中心向线网控制中心申请邻线车站实施线网级客流控制措施有 ___
A. 临时关闭换乘通道
B. 降低换乘通道通过能力
C. 单向开放
D. 临时关闭出入口
【多选题】
线网中单条线路出现 等较大故障会降低运输能力和服务水平 ___
A. 电梯故障
B. 中断行车
C. 延长发车间隔
D. 封闭部分车站
【多选题】
以下线网中单条线路出现降低运输能力和服务水平的较大故障时调整措施有 ___
A. 邻线上下行列车在换乘站不同时到达
B. 邻线上下行列车在换乘站不停站通过
C. 中断行车
D. 减少邻线上线列车
【多选题】
线网控制中心功能评估查阅对外联络联系记录，应建立在与 等部门或单位的联络工作机制，联络工作机制运转有效 ___
A. 交通运输
B. 公安
C. 气象
D. 通信
【多选题】
线网应急应具备 三级的应急点结构 ___
【多选题】
线网应急能力评估抽取 的应急物资并现场勘查 ___
A. 段场
B. 站点
C. 区域应急中心
D. 应急基地
【多选题】
区域应急中心的处置能力应至少覆盖 公里半径范围内线网，实现救援人员 内到达事故现场的响应速度 ___
A. 3公里
B. 5公里
C. 20分钟
D. 30分钟
【多选题】
站点应配置 等通用应急救援设备 ___
A. 应急手持台
B. 安全帽
C. 手提应急灯
D. 便携式扶梯
【多选题】
区域应急中心应配置 等小型救援设备及应急物资 ___
A. 尖轨
B. 钢轨
C. 防洪沙袋
D. 水泵
【多选题】
应急基地应配置 等大型工器具及应急物资 ___
A. 专用工程车抢修车、轨道车
B. 通信设备
C. 接触网抢险设备
D. 车辆起复
【多选题】
通过以下哪几点测算线路实际运行能力与客流的匹配情况 ___
A. 各线路高峰小时断面客流量
B. 列车满载率
C. 大客流换乘站分布
D. 常态化限流车站分布
【多选题】
查阅线网运力协调不匹配换乘站的客流组织方案，应明确 等安全风险关键点 ___
A. 车站设备通过能力
B. 站厅站台容纳能力
C. 易发生对冲区域
D. 客流瓶颈部位
【多选题】
现场检查换乘站换成客流情况，存在 等大客流时，应评估线路列车运行计划，检查换乘站客流组织方案相关针对性措施及落实情况 ___
A. 中断行车
B. 屏蔽门故障
C. 换乘通道堵塞
D. 站台拥挤
【多选题】
检查换乘站不同线路车站客 运服务人员及相关设备联动情况，以下说法正确的有___
A. 换乘站的换乘通道、出入口等区域管理责任界面划分清晰
B. 共管换乘站涉及不同运营单位的，可以不签订管理协议
C. 制定应急处置协同配合预案和车站协同处置细则
D. 车控室内宜具有直通电话，视频监控宜具备互看对方站台、通道内的能力
【多选题】
第三方安全评估机构对线网运营单位在评估期间发生的运营安全隐患， 等板块纳入评估范围的隐患数量均不应少于2个 ___
A. 行车组织
B. 客运组织
C. 设施设备运行维护
D. 应急管理
【多选题】
第三方安全评估机构对线网运营单位在评估期间发生的运营安全隐患， 应全部进行具体分析对照 ___
A. 一般隐患
B. 重大隐患
C. 治理时间超过12个月的隐患
D. 专家认为对运营安全有较大影响的隐患
【多选题】
对已发现运营安全隐患治理情况的具体分析对照应对 等进行回溯 ___
A. 隐患排查过程
B. 等级判定
C. 治理方案
D. 治理结果
【多选题】
对已发现运营安全隐患治理判定是否符合 等运营安全管理制度和标准要求 ___
A. 行车组织
B. 客运组织
C. 设施设备运行维护
D. 人员管理
【多选题】
检验运行环境风险隐患控制情况，应查阅隐患涉及的 等方面的管理制度和执行情况记录等 ___
A. 生产环境
B. 自然灾害
C. 保护区环境
D. 自然环境
【多选题】
运营安全隐患排查治理具体分析对照以下说法正确的有 ___
A. 对隐患涉及的管理人员、关键岗位人员等进行现场问询；
B. 对隐患涉及的管理人员、关键岗位人员等进行现场检查；
C. 根据需要开展场景模拟测试，检验人员专业技能；
D. 根据需要开展场景模拟测试，检验人员应急处置能力；
【多选题】
查阅隐患涉及的运营管理制度、 及其他相关资料，检验运营单位有关制度体系是否健全、合理 ___
A. 运营安全规章
B. 设备设施操作手册和维护规程
C. 应急预案和演练记录
D. 人员教育培训
【多选题】
检验设施设备运行状态及维护 工作情况，应查阅隐患涉及的 等，根据需要对设施设备进行专项检测 ___
A. 应急预案和演练记录
B. 设施设备运行数据
C. 检修维护台账
D. 人员教育培训
【多选题】
评估周期内运营单位未发生运营险性事件的，查阅运营单位是否根据行业发布的运营险性事件 等或企业自身了解到的主要运营故障 ___
A. 警示案例
B. 情况通报
C. 分析报告
D. 行车组织
【多选题】
针对险性事件整改与防范措施落实情况，应核查是否在 进行了修改完善 ___
A. 运营单位安全生产管理制度
B. 人员岗位作业规程
C. 设施设备维护规程
D. 应急预案
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【单选题】
按照《中国银监会关于中国银行业实施新监管标准的指导意见》规定，董事会应负责新监管标准实施规划及有关重大政策审批，定期听取高级管理层汇报，对实施准备情况进行监督；_______负责制定新监管标准实施方案并组织实施。___
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东会
D. 高管层
【单选题】
按照《中国银行业实施新监管标准的指导意见》，_______巴塞尔委员会发布了《第三版巴塞尔协议》（Basel III），并要求各成员经济体两年内完成相应监管法规的制定和修订工作。___
A. 40528
B. 40544
C. 41259
D. 41275
【单选题】
按照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行主要非自然人股东是指能够直接、间接、共同持有或控制商业银行_______以上股份获表决权的非自然人股东。___
A. 0.02
B. 0.03
C. 0.05
D. 0.08
【单选题】
按照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，关联交易控制委员会成员不得少于三人，并由_______担任负责人。___
A. 股权董事
B. B独立董事
C. 执行董事
D. 非执行董事
【单选题】
按照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，重大关联交易应当由_______审查后，提交董事会批准。___
A. A风险管理委员会
B. B 关联交易委员会
C. C 内部控制委员会
D. D 资产负债委员会
【单选题】
按照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，重大关联交易应当在批准之日起_______内报告监事会，同时报告中国银行业监督管理委员会。___
A. A五个工作日
B. B 十个工作日
C. C 十五个工作日
D. D 二十个工作日
【单选题】
按照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行对全部关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的__________
A. A 15%
B. B 20%
C. C 30%
D. D 50%
【单选题】
某商业银行为扩充资金，实现跨越式发展，决定引入战略投资者。2014年初，某财产保险公司投资入股该商业银行，占总资本的10%，成为其主要股东。双方随即探讨深入开展战略合作，银行为该财产保险公司提供了50亿元的综合授信支持。同时，银行还为另一家人寿保险公司提供了10亿元的综合授信，现发现上述两家财产保险与人寿保险公司隶属于同一家金融控股集团。根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》的规定，下列说法不正确的是_________
A. 该商业银行对该财产保险公司的授信余额不得超过商业银行资本净额的10%；
B. 该商业银行对保险公司所属金融控股集团的授信余额总数不得超过商业银行资本净额的15%；
C. 该商业银行对所有关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的50%；
D. 该商业银行对财产保险公司的授信余额不得超过其持股份额。
【单选题】
按照《商业银行董事履职评价办法（试行）》规定，商业银行董事履职评价应当充分发挥监事的作用，评价工作可以包括董事自评、董事互评、董事会评价、监事会评价等环节，由_______形成最终评价结果。___
A. 股东大会
B. 监事会
C. 董事会
D. 高管层
【单选题】
按照《商业银行董事履职评价办法（试行）》规定，监事会应当将评价结果通报_______和董事会，并通知董事本人。___
A. 股东大会
B. 监事会
C. 董事会
D. 高管层
【单选题】
按照《商业银行董事履职评价办法（试行）》规定，董事每年应当亲自出席_______以上的董事会。___
A. 三分之二
B. 四分之三
C. 半数
D. 百分之八十
【单选题】
按照《商业银行董事履职评价办法（试行）》规定，独立董事和董事会专门委员会委员每年在商业银行工作的时间不得少于__________
A. 十个工作日
B. B十五个工作日
C. 二十个工作日
D. 三十个工作日
【单选题】
按照《商业银行董事履职评价办法（试行）》规定，董事在履职过程中出现商业银行资本充足率、资产质量等主要审慎监管指标未达到监管要求，董事未能及时提请董事会有效整改的情形的，董事当年履职评价不得评为__________
A. 称职
B. B基本称职
C. 不称职
D. 优秀
【单选题】
按照《商业银行董事履职评价办法（试行）》规定，独立董事和董事会专门委员会主任委员每年在商业银行工作的时间不得少于_______个工作日。___
【单选题】
张某为北京大学教授，受某商业银行聘任担任该行独立董事，根据《商业银行董事履职评价办法》的规定，张某每年在该商业银行工作的时间不得少于 个工作日？___
【单选题】
按照《商业银行公司治理指引》规定，董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过_______选举产生。___
A. 三分之一
B. 半数
C. 三分之二
D. 四分之三
【单选题】
按照《商业银行公司治理指引》规定，董事会例会_______至少应当召开一次。___
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
【单选题】
按照《商业银行公司治理指引》规定，独立董事在同一家商业银行任职时间累计不得超过__________
【单选题】
按照《商业银行公司治理指引》规定，董事应当投入足够的时间履行职责，每年至少亲自出席_______以上的董事会会议。___
A. 三分之一
B. 二分之一
C. 三分之二
D. 四分之三
【单选题】
按照《商业银行公司治理指引》规定，_______负责对商业银行董事和监事履职的综合评价，向银行业监督管理机构报告最终评价结果并通报股东大会。___
A. 董事会
B. 监事会
C. 董事长
D. 监事长
【单选题】
按照《商业银行公司治理指引》规定，商业银行召开董事会、监事会和年度经营管理工作会等会议时，应当至少提前_______个工作日通知银行业监督管理机构。___
【单选题】
按照《中国银监会关于印发商业银行公司治理指引的通知》规定，______是商业银行公司治理的基本文件。___
A. 商业银行章程
B. 公司法
C. 商业银行法
D. 银监法
【单选题】
按照《中国银监会关于印发商业银行公司治理指引的通知》规定，股东大会年会应当由董事会在每一会计年度结束后______内召集和召开。___
A. 一个月
B. 两个月
C. 三个月
D. 半年
【单选题】
按照《中国银监会关于印发商业银行公司治理指引的通知》规定，商业银行公司治理是指_______之间的相互关系，包括组织架构、职责边界、履职要求等治理制衡机制，以及决策、执行、监督、激励约束等治理运行机制。 ①股东大会 ②董事会 ③监事会 ④高级管理层 ⑤股东及其他利益相关者___
A. ①②③④⑤
B. ①②③④
C. ①②③⑤
D. ①②④⑤
【单选题】
按照《中国银监会关于印发商业银行公司治理指引的通知》规定，主要股东应当真实、准确、完整地向董事会披露关联方情况，并承诺当关联关系发生变化时及时向_______报告。___
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 高级管理层
【单选题】
按照《中国银监会关于印发商业银行公司治理指引的通知》规定，监事会由_______组成。 ①职工代表出任的监事 ②股东大会选举的外部监事 ③股东监事 ④其他监事___
A. ①②③④
B. ①②③
C. ①②④
D. ②③④
【单选题】
按照《中国银监会关于印发商业银行公司治理指引的通知》规定，商业银行应当在章程中规定，独立董事每年在商业银行工作的时间不得少于_______个工作日。担任审计委员会、关联交易控制委员会及风险管理委员会负责人的董事每年在商业银行工作的时间不得少于_______个工作日。___
A. 十五，十五
B. 十，二十五
C. 十五，二十五
D. 十五，三十
【单选题】
按照《中国银监会关于印发商业银行公司治理指引的通知》规定，商业银行_______对银行风险管理承担最终责任。___
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 高级管理层
【单选题】
甲公司持有大恒银行10％股权，为大恒银行第二大股东，乙公司持有大恒银行7％的股权，为大恒银行第三大股东，甲公司和乙公司均为某国有控股公司全资子公司。大恒银行董事会成员为9人，监事会成员为5人，在大恒银行即将进行的董事会和监事会换届选举的提名过程中，根据《商业银行公司治理指引》的规定，哪种做法是正确的？___
A. 甲公司提名董事，乙公司提名董事
B. 甲公司提名董事，乙公司提名监事
C. 甲公司提名监事，乙公司提名董事
D. 甲公司提名监事，乙公司提名监事
【单选题】
富丽银行董事会制定2014年度的会议计划，根据《商业银行公司治理指引》的规定，以下哪种方案不符合规定________
A. 分别于3月、6月、7月、12月召开四次董事会会议
B. 分别于3月、6月、9月、12月召开四次董事会会议
C. 分别于1月、3月、6月、8月、12月召开五次董事会会议
D. 分别于1月、3月、6月、10月、12月召开五次董事会会议
【单选题】
大恒银行董事会计划以通讯表决的方式审议相关议案，根据《商业银行公司治理指引》的规定，以下哪个议案可以通讯表决的方式进行审议?___
A. 2014年度利润分配方案
B. 关于发行优先股方案的议案
C. 2014年第一季度报告
D. 关于聘任黄某担任副行长的议案
【单选题】
魏某为龙达银行独立董事，同时还担任该行董事会审计委员会主任委员，根据《商业银行公司治理指引》的规定，请问魏某每年在龙达银行工作的时间不得少于 个工作日？___
【单选题】
按照《商业银行内部控制指引》规定，商业银行______、内控管理职能部门和业务部门均承担内部控制监督检查的职责。___
A. 内部审计部门
B. 风险管理部门
C. 法律合规部门
D. 运营管理部门
【单选题】
按照《商业银行内部控制指引》规定，______应当对未执行相关制度流程、未适当履行检查职责、未及时落实整改承担直接责任。___
A. 业务部门
B. 内控管理职能部门
C. 内部审计部门
D. 高级管理层
【单选题】
按照《商业银行内部控制指引》规定，内部控制是商业银行_______参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。 ①股东大会 ②董事会 ③监事会 ④高级管理层 ⑤全体员工___
A. ①②③④
B. ①②③⑤
C. ①②④⑤
D. ②③④⑤
【单选题】
按照《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当建立由_______组成的分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。 ①股东大会 ②董事会 ③监事会 ④高级管理层 ⑤内控管理职能部门 ⑥内部审计部门 ⑦业务部门 ⑧全体员工___
A. ①②③④⑤⑥
B. ①②③④⑤⑧
C. ②③④⑤⑥⑦
D. ③④⑤⑥⑦⑧
【单选题】
按照《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少_______开展一次全面的外包业务风险评估。___
A. 每半年
B. 每年
C. 每2年
D. 每3年
【单选题】
按照《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当建立科学的_______、合理设定内部控制考评标准，对考评对象在特定期间的内部控制管理活动进行评价，并根据考评结果改进内部控制管理。___
A. 风险管理体系
B. 业务管理体系
C. 绩效考评体系
D. 监测考评体系
【单选题】
按照《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少_______开展一次。___
A. 每半年
B. 每年
C. 每2年
D. 每3年
【单选题】
某银行在受理业务咨询过程中发现存款单位所持“存款证实书”系伪造，经公安机关初步查明，系该行业务经理与外人勾结开立有瑕疵的存单，再将该存单抵押贷款，贷款所得现金再去贷款，循环往复，以此做大存贷款规模，直到案发时，已给银行造成十几亿的损失。该案例暴露了银行在内控管理上的漏洞，以下哪项措施满足新出台的《商业银行内部控制指引》的要求_________
A. 该银行每家分支机构只配备一名会计主管，全面负责柜面的会计业务；
B. 该银行分行信用审查人员定期与前台业务经理轮岗；
C. 为方便业务办理，该银行核心客户资料向所有员工开放；
D. 该银行聘请了专业的外部审计师，定期对全行内部控制制度进行独立审计。
