【单选题】
下列我国哪个政策性文件明确了我国信息安全保障工作的方针和总体要求以及加强信息安全保障工作的主要原则___
A. 《关于加强政府信息系统安全和保密管理工作的通知》
B. 《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》
C. 《国家信息化领导小组关于加强信息安全保障工作的意见》
D. 《关于开展信息安全风险评估工作的意见》
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相关试题
【单选题】
SABSA模型包括___,它是一个( )， 它在第一层从安全的角度定义了( ).模型的每一层在抽象方面逐层减少，细节逐层增加，因此，它的层级都是建在其他层之上的，从策略逐渐到技术和解决方案的( ).其思路上创新提出了一个包括战略、概念、设计、实施、度量和审计层次的( ) .
A. 五层:业务需求:分层模型:实施实践:安全链条
B. 六层:分层模型:业务需求:实施实践:安全链条
C. 五层:分层模型:业务需求:实施实践:安全链条
D. 六层:分层模型:实施实践:业务需求:安全链条
【单选题】
PFKI的主要理论基础是___.
A. 对称密码算法
B. 公钥密码算法
C. 量子密码
D. 摘要算法
【单选题】
82关于信息安全保障技术框架(IATF),以下说法不正确的是___.
A. 分层策略允许在适当的时候采用低安全级保障解决方案以使降低信息安全保障的成本
B. IATP从人、技术和操作三个层面提供个框架实施多层保护，使攻击者即使攻破一层也无法破环整个信息基础设
C. 允许在关键区域(例如区城边界)使用高安全级保障解决方案，确保系统安全性
D. IATF深度防御战略要求在网络体系结构的各个可能位置实现所有信息安全保障机制
【单选题】
常见的访问控制模型包括自主访间控制模型、强制访问控制模型和基于角色的访问控制模型等。下面描述中错误的是___。
A. 从安全性等级来看，这三个模型安全性从低到高的排序是自主访问控制模型、强制访间控制模型和基于角色的访间控制模型
B. 自主访问控制是一种广 泛应用的方法，资源的所有者(往往也是创建者)可以规定谁有权访问它们的资源，具有较好的易用性和可扩展性
C. 强制访问控制模型要求主体和客体都有一- 个固定的安全属性，系统用该安全属性来决定一个主体是否可以访问某个客体。该模型具有一定的抗恶意程序攻击能力，适用于专用或安全性要求较高的系统
D. 基于角色的访问控制模型的基本思想是根据用户所担任的角色来决定用户在系统中的访问权限，该模型便于实施授权管理和安全约束，容易实现最小特权、职责分离等各种安全策略
【单选题】
小王在学习信息安全管理体系相关知识之后,对于建立信息安全管理体系,自己总结了下面四条要求,其中理解不正确的是___.
A. 信息安全管理体系的建立应参照国际国内有关标准实施,因为这此标准是标准化组织在总结研究了很多实际的或潜在的问题后,制定的能共同的和重复使用的规则
B. 信息安全管理体系的建立应基于最新的信息安全技术,因为这是国家有关信息安全的法律和法规方面的要求,这体现以预防控制为主的思想
C. 信息安全管理体系应强调全过程和动态控制的思想,因为安全问题是动态的，系统所处的安全环境也不会一成不变,不可能建设永远安全的系统
D. 信息安全管理体系应体现科学性和全面性的特点,因为要对信息安全管理涉及的方方面面实施较为均衡的管理,避免遗漏某些方面而导致组织的整体信息安全水平过低
【单选题】
Kerberos协议是一种集中访问控制协议,它能在复杂的网络环境中,为用户提供安全的单点登录服务.单点登录是指用户在网络中进行一次身份认证,便可以访问其授权的所有网络资源,而不再需要其他的身份认证过程,实质是消息M在多个应用系统之间的传递或共享.其中,消息M是指以下选项中的___.
A. 安全凭证
B. 用户名
C. 加新密钥
D. 会话密钥
【单选题】
关于信息安全管理,下面理解片面的是___.
A. 信息安全管理是组织整体管理的重要、固有组成部分,它是组织实现其业务目标的重要保障
B. 信息安全管理是一个不断演进、循环发展的动态过程,不是一成不变的
C. 在信息安全建设中,技术是基础,管理是拔高,即有效的管理依赖于良好的技术基础
D. 坚持管理与技术并重的原则,是我国加强信息安全保障工作的主要原则之一
【单选题】
在某信息系统的设计中,用户登录过程是这样的:(1)用户通过HTTP 协议访问信息系统:(2)用户在登录页面输入用户名和口令:(3)信息系统在服务器端检查用户名和密码的正确性,如果正确,则鉴别完成.可以看出.,这个盗别过程属于___
A. 单向盗别
B. 双向鉴别
C. 三向鉴别
D. 第三方鉴别
【单选题】
若一个组织声称自己的ISMS 符合 ISO/IEC 27001或GB/T22080标准要求,其信息安全控制措施通常需要在人力资源安全方面实施常规控制,人力资源安全划分为3个控制阶段,不包括哪一项___
A. 任用之前
B. 任用中
C. 任用终止或变化
D. 任用公示
【单选题】
以下哪项制度成标准被作为我国的一项基础制度加以推行,并且有一定强制性,其实施的主要目标是有效地提高我国信息和信息系统安全建设的整体水平,重点保障基础信息网络和重要信息系统的安全.___
A. 信息安全管理体系(ISMS)
B. 信息安全等级保护
C. NIST SP800
D. ISO 270000系列
【单选题】
CC标准是目前系统安全认证方面最权威的标准,以下哪一项没有体现CC标准的先进性___
A. 结构的开放性,即功能和保证要求都可以在具体的“保护轮廓”和“安全目标”中进一步细化和扩展
B. 表达方式的通用性,即给出通用的表达方式
C. 独立性,它强调将安全的功能和保证分离
D. 实用性,将CC的安全性要求具体应用到IT产品的开发、生产、测试和评估过程中
【单选题】
关于对信息安全事件进行分类分级管理的原因描述不正确的是___.
A. 信息安全事件的种类很多,严重程度也不尽相同,其响应和处理方式也应各不相同
B. 对信息安全事件进行分类和分级管理,是有效防范和响应信息安全事件的基础
C. 能够使事前准备、事中应对和事后处理的各项相关工作更具针对性和有效性
D. 我国早期的计算机安全事件的应急响应工作主要包括计算机病毒防范和“千年虫”问题的解决,关于网络安全应急响应的起步最早
【单选题】
《信息安全保障技术框架》(Information Assurance Technical Framework, IATF)是由___发布的。
【单选题】
ISO9001-2000标准鼓励的制定、实施质量管理体系以及改进其有效性时采用过程方法，通过满足顾客要求，增进顾客满意度。下图是关于过程方法的示意图，图中括号空白处应填写___。
【单选题】
数字签名不能实现的安全特性为___.
A. 防抵赖
B. 防伪造
C. 防冒允
D. 保密通信
【单选题】
即使最好用的安全产品也存在___.结果,在任何的系统中敌手最终都能够找出一个被开发出的漏洞.一种有效的对策是在敌手和它的目标之间配备多种( ).每一种机制都应包括( )两种手段.
A. 安全机制:安全缺陷:保护和检测
B. 安全缺陷:安全机制:保护和检测
C. 安全缺陷:保护和检测:安全机制
D. 安全缺陷:安全机制:外边和内部
【单选题】
有关危害国家秘密安全的行为包括___.
A. 严重违反保密规定行为,定密不当行为,公共信息网络运营商及服务商不履行保密义务的行为、保密行政管理部门的工作人员的违法行为
B. 严重违反保密规定行为,公共信息网络运营商及服务商不履行保密义务的行为、保密行政管理部门的工作人员的违法行为,但不包括定密不当行为
C. 严重违反保密规定行为,定密不当行为、保密行政管理部门的工作人员的违法行为,但不包括公共信息网络运营商及服务商不履行保密义务的行为
D. 严重违反保密规定行为,定密不当行为,公共信息网络运营商及服务商不履行保密义务的行为,但不包括保密行政管理部门的工作人员的违法行为
【单选题】
若一个组织声称自己的ISMS符合ISO/IEC 27001或GB/T22080标准要求,其信息安全控制措施通常在以下方面实瓶常规控制,不包括哪一项___
A. 信息安全方针,信息安全组织、资产管理
B. 人力资源安全,物理和环境安全,通信和操作管理
C. 访问控制、信息系统状取、开发和维护、符合性
D. 规划与建立.ISMS
【单选题】
Network,IPsec VPN)时,以下说法正确的是___.
A. , 配置MDS安全算法可以提供可靠地数据加密
B. 配置AES算法可以提供可靠的数据完整性验证
C. 部署IPsec VPN网络时,需要考虑IP地址的规划,尽量在分支节点使用可以聚合的IP地址段,来减少IPsec安全关联(Security Authentication, SA)资源的消耗
D. 报文验证头协议(Authentication Header, AH)可以提供数据机密性
【单选题】
在风险管理中,残余风险是指在实施了新的或增强的安全措施后还剩下的风险,关于残余风险,下面描述错误的是___.
A. 风险处理措施确定以后,应编制详细的残余风险清单,并获得管理层对残余风险的书面批准,这也是风险管理中的一个重要过程
B. 管理层确认接受残余风险,是对风险评估工作的一种肯定,表示管理层已经全面了解了组织所面临的风险,并理解在风险一旦变为现实后,组织能够且必须承担引发的后果
C. 接受残余风险,则表明没有必要防范和加固所有的安全漏洞,也没有必要无限制地提高安全保护指施的强度,对安全保护措施的选择要考虑到成木和技术等因素的限制
D. 如果残余风险没有降低到可接受的级别,则只能被动地选择接受风险,即对A险不采収诚一猡竹先理指飏,按父
【单选题】
若一个组织声称自已的ISMS符合ISO/IEC 27001或 GB/T22080 标准要求,其信息安全控制措施通常需要在物理和环境安全方面实施常规控制.物理和环境安全领域包括安全区域和设备安全两个控制目标.安全以区域的控制目标是防止对组织场所和信息的未授权物理访问、损坏和干扰,关键或敏感的信息及信息处理设施应放在安全区域内,并受到相应保护,该目标可以通过以下控制措施来实现,不包括哪一项___
A. 物理安全边界、物理入口控制
B. 办公室、房间和设施的安全保护,外部和环境威胁的安全防护
C. 在安全区域工作,公共访问、交接区安全
D. 人力资源安全
【单选题】
1，小牛在对某公司的信息管理系统进行风险评估后，因考虑到该业务系统中部分涉及金融交易的功能模块风险太高，他建议该公司以放弃这个功能模块的方式来处理该风险。请问这种风险处置的方法是___.
A. 降低风险
B. 规避风险
C. 转移风险
D. 放弃风险
【单选题】
2，___第二十三条规定存储、处理国家秘密的计算机信息系统（以下简称涉密信息系统）按照（ ）实行分级保护。（ ）应按照国家保密标准配备保密设施、设备。（）、设备应当与涉密信息系统同步规划、同步建设、同步运行（三同步）。涉密信息系统应当按照规定，经（ ）后，方可投入使用。
A. 《保密法》；涉密程度；涉密信息系统；保密设施；检查合格
B. 《国家保密法》；涉密程度；涉密系统；保密设施；检查合格
C. 《网络保密法》；涉密程度；涉密系统；保密设施；检查合格
D. 《安全保密法》；涉密程度；涉密信息系统；保密设施；检查合格
【单选题】
3，信息安全保障技术框架（Information Assurance Technical Framework, IATF）,目的是为保障政府和工业的___提供了（ ）。信息安全保障技术框架的核心思想是（ ）。深度防御战略的三个核心要素：（ ）、技术和运行（亦称为操作）。
A. 信息基础设施；技术指南；深度防御；人员
B. 技术指南；信息基础设施；深度防御；人员
C. 信息基础设施；深度防御；技术指南；人员
D. 信息基础设施; 技术指南；人员; 深度防御
【单选题】
4，《国家信息化领导小组关于加强信息安全保障工作的意见》中办发2003/27号明确了我国信息安全保障工作___、加强信息安全保障工作的（ ）、需要重点加强的信息安全保障工作。27号文的重大意义是，它标志着我国信息安全保障工作有了（ ）、我国最近十余年的信息安全保障工作都是围绕着此政策文件来（ ）的、促进了我国（ ）的各项工作。
A. 方针；主要原则；总体纲领；展开和推进；信息安全保障建设
B. 总体要求；总体纲领；主要原则；展开；信息安全保障建设
C. 方针和总体要求；主要原则；总体纲领；展开和推进；信息安全保障建设
D. 总体要求；主要原则；总体纲领；展开；信息安全保障建设
【单选题】
5， 下面对国家秘密定级和范围的描述中，哪项不符合《保守国家秘密法》要求___
A. 国家秘密及其密级的具体范围，由国家保密工作部门分别会同外交、公安、国家安全和其他中央有关机关规定
B. 各级国家机关、单位对所产生的国家秘密事项，应当按照国家秘密及其密级具体范围的规定确定密级
C. 对是否属于国家秘密和属于何种密级不明确的事项，可由各单位自行参考国家要求确定和定级，然后报国家工作部门确定
D. 对是否属于国家秘密和属于何种密级不明确的事项，由国家保密工作部门，省、自治区、直辖市的保密部门，省、自治区政府所在地的市和经国务院批准的较大的市的保密工作部门或者国家保密工作部门审定的机关。
【单选题】
6，GB/T 18336《信息技术安全性评估准则》是测评标准类中的重要标准，该标准定义了保护轮廓和安全目标的评估准则，提出了评估保证级共分为___个递增的评估保证等级。
【单选题】
7，根据Bell-LaPadula模型安全策略，下图中写和读操作正确的是___。
A. 可读可写
B. 可读不可写
C. 可写不可读
D. 不可读不可写
【单选题】
8， 主体和客体是访问控制模型中常用的概念，下面描述中正确的是___
A. 主体是访问的发起者，是一个主动的实体可以操作被动实体的相关信息或数据
B. 客体也是一种实体，是操作的对象
C. 主体是动作的实施者
D. 一个主体为了完成任务，可以创建另外的主体
【单选题】
9， 一个密码系统至少由明文、密文、加密算法、解密算法和秘钥9部分组成，其安全性是由下列那个选项决定的___。
A. 加密算法
B. 解密算法
C. 加密和解密算法
D. 秘钥
【单选题】
10，由于信息系统的复杂性，因此需要一个通用的框架对其进行解构和描述，然后再基于此框架讨论信息系统的___。在IATF中，将信息系统的信息安全保障技术层面分为以下四个焦点领域（ ）,区域边界即本地计算环境的外缘：（ ）支持性基础设施，在深度防御技术方案中推荐（ ）原则、（ ）原则。
A. 网络和基础设施；安全保护问题；本地的计算环境；多点防御；多层防御
B. 安全保护问题；本地的计算环境；多点防御；网络和基础设施；多层防御
C. 安全保护问题；本地的计算环境；网络和基础设施；多点防御；多层防御
D. 本地的计算环境；安全保护问题；网络和基础设施；多点防御；多层防御
【单选题】
11，分组密码算法是一类十分重要的密码算法，下面描述中，精误的是___
A. 分组密码算法要求输入明文按组分成固定的块
B. 分组密码算法每次计算得到固定长度的密文输出块
C. 分组密码算法也称为序列密码算法
D. 常见的DES、IDEA算法都属分组密码算法
【单选题】
12，以下哪个是国际信安全标准化组织的简称___
A. ANSI
B. IS0
C. IEEE
D. NIST
【单选题】
13，在信息安全管理体系的实施过程中，管理者们作用对于信息安全管理体系能否成功实施非常重要，但是以下选项中不属于管理者应有职责的是___。
A. 制定并颁布信息安全力针。为组织的信息安全管理体系建设指明力向并提供具体纲领，明确总体要求。
B. 确保组织的信息安全管理体系目标和相应的计划得以制定，目标应明确，可度量，计划应具体，可实施
C. 向组织传达满足信息安全的重要性，传达满足信息安全要求，达成信息安全目标，符合信息安全方针，履行法律责任和持续改进的重要性
D. 建立健全信息安全制度，明确安全风险管理作用，实施信息安全风险评估过程，确保信息安全风险评估技术选择合理、计算正确。
【单选题】
14，作为信息安全从业人员，以下哪种行为违反了CISP职业道德准则___
A. 抵制通过网络系统侵犯公众合法权益
B. 通过公众网络传播非法软件
C. 不在计算机网络系统中进行造谣，欺作，诽谤等话动
D. 帮助和指导信息安全同行提升信息安全保障知识和能方
【单选题】
15，关于密钥管理，下列说法错误的是___
A. 科克霍夫原则指出算法的安全性不应基干算法的保密，而应基于秘钥的安全性
B. 保密通信过程中，通信方使用之前用过的会话密钥建立会话，不影响通信安全
C. 密钥管理需要考虑密钥产生，存储、备份、分配、更新，撤销等生命周期过程的每个环节
D. 在网络通信中，通信双力可利用Diffie-Hellman 协议协商出会话秘钥
【单选题】
16，实体身份鉴别的方法多种多样，且随着技术的进步，鉴别方法的强度不断提高，常见的方法有利用口令鉴别、令牌鉴别、指纹鉴别等。小王在登陆某移动支付平台时，首先需要通过指纹对用户身份进行鉴别。通过鉴别后，他才能作为合法用户使用自己的账户进行支付、转账等操作。这种鉴别方法属于下列选项中的___
A. 实体所知的鉴别方法
B. 实体所有的鉴别方法
C. 实体特征的鉴别方法
D. 实体所*的鉴别方法
【单选题】
17，国际标准化组织（International Organization for standardization,ISO）对信息安全的定义为___
A. 保护信息和信息系统不被未经授权的访问使用、使用、泄露、修改和破坏，为信息和信息系统提供保密性、完整性、可用性、可控性和不可否认性。
B. 信息安全有时缩写为Infosee 是防止未经授权的访问、使用、披露、中断、修改、检查、记录或破坏信息的做法，他是一个可以用于任何形式数据（例如电子、物理）的通用术语
C. 在既定的密级条件下，网络与信息系统抵御意外事件或恶意行为的能力，这些事件和行为将威胁所储存或传输的数据以及经由这些的网络和系统所提供的服务的可用、真实性、完整性和机密性
D. 为数据处理系统建立和采取技术、管理的安全保护，保护计算机硬件、软件，数据不因偶然的或恶意的原因而受到破坏、更改、泄露。
【单选题】
18，PDCA循环又叫戴明环，是管理学常用的一种模型，关于PDCA四个字母，下面理解错误的是___
A. P是Plan 指分析问题，发现问题，确定方针、目标和活动计划
B. D是Do指实施、具体运作，实现计划中的内容
C. C是check指检查总结执行计划的结果，明确效果，找出问题
D. A指Aim 指瞄准问题，抓住安全事件的核心，确定责任
【单选题】
19，对于关键信息基础设施的理解以下哪项是正确的___
A. 关键信息基础设施是国家最为重要的基础设施，包括三峡大坝基础设施，神州载人航天设施和高铁网络设施
B. 关键信息基础设施不会向公众服务，所以受到攻击损害后不会影响我们的生活
C. 我国总体国家安全观将信息安全作为国家安全的一个重要组成部分，说明缺少信息安全我国的国家安全将无法得到保障
D. 等级保护定级的系统属于关键信息基础设施
推荐试题
【单选题】
38：我行对外付出的现金必须经过___后才能支付。
A. 临柜人员对收入现金手工挑剔
B. 点验钞机清点
C. 清分
D. 鉴伪
【单选题】
39：金融机构交存人民银行发行库的现金应在已清分的钱捆上标记___标识，以区别于未经清分的钱捆。
A. 已清点
B. 已清分
C. 已挑残
D. 已鉴伪
【单选题】
40：临柜人员在柜面现金收付中发现并合规收缴假币的，按收缴每张（枚）假币面额的___，奖励收缴人。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 50%
【单选题】
41：本行反假货币奖励奖金专项管理，按___发放。
【多选题】
1：客户风险等级分类工作应当遵循以下原则___
A. 了解你的客户原则
B. 审慎性原则
C. 持续性原则
D. 信息保密原则
【多选题】
2：以下说法正确的是___
A. 各营业网点在分析客户风险等级时，对于风险级别介于相邻等级之间的，原则上应归入较高等级风险类客户进行管理
B. 客户在同一机构有多个账户的，该营业网点应综合多个账户的交易信息评定客户洗钱风险等级
C. 客户在多个营业网点开户且被评定为不同风险等级的，以其中较高的风险等级为准
D. 客户在多个营业网点开户且被评定为不同风险等级的，以其中较低的风险等级为准
【多选题】
3：以下行业的客户，哪些客户可评定为高风险客户___
A. 赌场等赌博性质的机构
B. 军事装备、武器制造分销等与武器有关的行业
C. 彩票销售行业
D. 艺术品、珠宝古董批发和零售行业
E. 律师行、会计师行
【多选题】
4：以下行业的客户，可评定为高风险客户的有哪些___
A. 贵金属、稀有矿石行业
B. 典当行
C. 拍卖行
D. 卡拉OK、夜总会、按摩、桑拿等文化娱乐行业
E. 上市公司
【多选题】
5：法定代表人、负责人等关键岗位人员, 以及客户本人或其账户控制人、受益人属于___的单位的客户，可评定为高风险客户。
A. 外国政要
B. 被政府及相关部门列入“黑名单”的客户
C. 被怀疑其经营活动或资金来源合法性的客户
D. 已经或正在接受行政或司法调查的客户
E. 有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户
【多选题】
6：法定代表人、负责人等关键岗位人员, 以及客户本人或其账户控制人、受益人属于___的单位的客户，可评定为高风险客户。
A. 股权结构过于复杂、难于辨认实际受益人的客户
B. 故意隐瞒身份、拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的客户
C. 信用等级低，但经常从事高额度、高风险类业务的客户
D. 其他涉及洗钱及恐怖融资高风险属性的客户
【多选题】
7：符合下列哪个条件的个人和单位客户，可评定为低风险客户___
A. 外国政要
B. 党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、政协机关、解放军、武警部队，但不包括其下属的各类企事业单位
C. 同业金融机构
D. 非盈利社会事业单位，如公立学校、公立医院
E. 上市公司
【多选题】
8：各风险等级客户基本信息审核频率为___
A. 高风险客户：自评定风险等级后，每三个月审核一次客户基本信息
B. 高风险客户：自评定风险等级后，每半年审核一次客户基本信息
C. 中风险客户：自评定风险等级后，每年审核一次客户基本信息
D. 低风险客户：自评定风险等级后，每两年审核一次客户基本信息
【多选题】
9：各营业网点客户风险等级分类管理员，除审核客户的基本信息外，还应对客户___等进行综合的分析和评价，以便对客户反洗钱风险等级进科学评定和及时调整。
A. 既往的交易特征
B. 交易量
C. 资金来源及用途
D. 交易频率
E. 交易动向
【多选题】
10：支行反洗钱工作实施小组具体履行下列职责___
A. 设立反洗钱岗位，指定专人作为支行反洗钱联络员，负责本支行反洗钱具体工作
B. 根据反洗钱法规和本行有关制度，指导和监督前台业务的反洗钱工作
C. 负责本辖区营业网点在履行反洗钱义务过程中发现可疑交易或涉嫌犯罪的及时上报总行
D. 协助有权部门对涉嫌洗钱犯罪的账户或存款进行查询、冻结、扣划
E. 负责组织本支行员工进行反洗钱培训和对客户的反洗钱宣传工作
【多选题】
11：支行各营业网点反洗钱工作人员由营业网点负责人担任，各营业网点反洗钱工作人员的职责有___
A. 负责组织本营业网点员工对大额交易和可疑交易进行实时监测
B. 负责按时对反洗钱系统自动提取的大额交易信息进行修改或删除后确认
C. 负责按时对本营业网点的可疑交易信息进行新增、修改或删除后确认
D. 负责检查本营业网点员工落实各项反洗钱规章制度情况，对发现的可疑交易进行分析、识别
E. 负责本网点客户风险的分类和调整工作
【多选题】
12：临柜人员的反洗钱职责有___
A. 严格执行存款账户实名制、账户管理办法及反洗钱相关规定，按要求对客户身份进行识别
B. 按要求留存客户身份资料和交易记录
C. 对经办的大额交易进行实时监测，超柜员权限的及时履行审批手续
D. 对柜台发现的可疑交易及时向营业网点反洗钱联络员汇报
E. 负责营业柜台的反洗钱宣传工作
【多选题】
13：涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，符合以下情形之一的，有关账户可以进行款项收取或者资产受让___
A. 收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益
B. 受偿债权
C. 为不影响正常的证券、期货交易秩序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令
D. 执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布后的交易指令
【多选题】
14：反洗钱内部审计应遵循的原则有___。
A. 独立性
B. 客观性
C. 风险为本
D. 及时性
【多选题】
15：反洗钱内部审计包括哪些内容。___
A. 反洗钱组织机构建设情况
B. 反洗钱宣传和培训情况
C. 客户身份识别、持续识别情况
D. 客户洗钱风险等级划分情况
E. 大额和可疑交易报告情况, 可疑交易人工识别情况
【多选题】
16：有下列___行为的，总行将责令限期改正，并视情节给予相关责任人200至1000元罚款，情节严重的，给予纪律处分或行政处分，触犯法律的，移送司法机关追究责任。
A. 未按照规定履行客户身份识别的
B. 未按照规定保存客户身份识别和交易记录，或私自将客户身份资料泄露给他人的
C. 未按规定手续办理大额取现的
D. 未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告的
E. 与身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名、假名账户的
【多选题】
17：根据〈金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法〉（中国人民银行令〔2016〕第3号）的规定，符合下列___的大额交易应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 当日单笔或者累计人民币交易5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上(含200万元)、外币等值20万美元以上(含20万美元)的款项划转。
C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境内款项划转。
D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转。
E. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币100万元以上(含100万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的款项划转。
【多选题】
18：对符合下列___条件的大额交易，如未发现该交易或行为可疑的，可以不报告大额交易报告。
A. 定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一机构开立的同一户名下的另一账户。
B. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。
C. 交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队，但不包含其下属的各类企事业单位。
D. 各机构在黄金交易所进行的黄金交易
E. 证券公司、期货公司、基金管理公司与客户进行金融交易并通过本行账户划转款项的
【多选题】
19：下列哪些金融机构与客户进行金融交易并通过本行账户划转款项的，由本行通过省联社反洗钱系统按照人民银行相关要求提交大额交易报告。___
A. 证券公司、期货公司、基金管理公司
B. 保险公司、保险资产管理公司
C. 信托公司、金融资产管理公司
D. 金融租赁公司、汽车金融公司
【多选题】
20：本行在履行客户身份识别义务时发现下列哪些可疑行为的，也应通过反洗钱系统提交可疑交易报告。___
A. 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B. 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的
C. 客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
D. 采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
E. 履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为
【多选题】
21：本行对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程，不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由，包括但不限于___
A. 客户的身份、客户的职业(行业)
B. 客户的年龄
C. 经营范围
D. 交易目的
E. 交易对手情况
【多选题】
22：出现以下___情况时，本行各营业机构应当重新识别客户。
A. 客户提出销户
B. 客户行为或者交易情况出现异常的
C. 客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
D. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
E. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
【多选题】
23：在按照规定进行识别或者重新识别客户身份信息时，除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可采取以下的一种或几种措施，识别或者重新识别客户身份___
A. 回访客户
B. 实地查访
C. 向公安、工商行政管理等部门核实
D. 其他可依法采取的措施
【多选题】
24：当有关单位或个人提出查询可疑交易的要求时，本行应当按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定，审核对方的查询权限。对于符合规定查询要求的，应在专门的查询登记簿中登记___。
A. 查询人的查询事项
B. 查询人的姓名
C. 查询人的证件号码
D. 查询的法律依据
【多选题】
25：本行应每年开展一次全面的洗钱风险自评估，自评估内容有哪些。___
A. 大额和可疑交易报告
B. 客户身份识别工作
C. 客户风险等级分类
D. 反洗钱宣传培训
E. 客户身份资料与交易信息保存
【多选题】
26：反洗钱内部审计方法主要有___
A. 与负责人、反洗钱联络员或重要岗位员工谈话
B. 查阅反洗钱档案
C. 查阅客户身份识别及重新识别记录
D. 进行反洗钱调查问卷
E. 非现场监管报表
【多选题】
27：关于银行反洗钱培训对象的说法以下正确的是___。
A. 培训对象应包括高级管理层
B. 只有反洗钱岗位的人员才需要培训
C. 培训对象应不包括高级管理层
D. 反洗钱培训应针对不同对象提供培训
E. 新入行员工属于培训的对象
【多选题】
28：客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，有关信息包括___
A. 姓名或者名称
B. 身份证件或者身份证明文件种类
C. 身份证件号码
D. 注册资本
E. 法定代表人
【多选题】
30：银行柜员发现客户身份证件或身份证明文件已经过期，应___。
A. 立刻终止与客户的业务关系
B. 通知客户更新身份资料
C. 如果客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，中止办理新业务
D. 完整留存通知客户更新资料的工作记录
【多选题】
31：应履行客户身份识别义务的一次性金融服务是指为不在本行开立账户的客户提供符合以下哪些条件的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务___
A. 交易金额单笔人民币1万元以上
B. 交易金额单笔人民币10万元以上
C. 交易金额单笔外汇等值1000美元以上
D. 交易金额单笔外汇等值10000美元以上
【多选题】
32：本行各营业机构在以开立账户等方式与客户建立业务关系或客户为他人提供交易金额单笔人民币1万元以上或外币等值1000美元以上的现金汇款(含无卡、无折存现业务)、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应通过以联网核查为主的方式___。
A. 核对、登记客户身份证件或其他身份证明文件并留存复印件
B. 登记客户身份证件或其他身份证明文件并留存复印件
C. 登记客户联系方式
D. 无需登记客户联系方式
【多选题】
33：本行反洗钱机构及人员设置，采用“___架构下‘上层重视、中层执行、基层落实、全员参与’”模式。
A. 总行领导
B. 支行实施、分理处联动
C. 支行联动、分理处实施
D. 支行联动及实施
【多选题】
34：当自然人客户由他人代理办理人民币单笔5万元（含）以上或者外币等值1万元美元（含）以上的现金取款及转账业务时，各营业机构应___。
A. 核对本人和代理人身份证件
B. 核对代理人身份证件
C. 摘录代理人身份证号码
D. 登记代理人联系方式并留存本人和代理人的有效身份证件复印件
E. 登记代理人联系方式并留存代理人的有效身份证件复印件
【多选题】
35：本行反洗钱工作涉罚责任追究遵循___原则。
A. 尽职免责
B. 比例追责
C. 离岗免责
D. 岗位追溯
【多选题】
36：本行反洗钱业务受到监管处罚时，由内部核算单位承担罚款，在当期考核利润额中调减,同时以监管机构“双罚”金额合并计算后总金额的10%为基数，责任人员分别按以下标准挂钩：___。
A. 总行反洗钱工作领导小组10%
B. 总行反洗钱工作领导小组20%
C. 涉及处罚的支行反洗钱工作实施小组30%
D. 涉及处罚的分理处反洗钱工作联动小组（含支行营业部）50%
E. 涉及处罚的分理处反洗钱工作联动小组（含支行营业部）60%
