【多选题】
安全保卫工作坚持___的原则。各市县行社（ ）为安全保卫工作第一责任人。
A. 领导班子集体负责
B. “谁主管，谁负责”
C. 主要负责人
D. 监事长
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相关试题
【多选题】
1：客户风险等级分类工作应当遵循的原则中哪个为基本原则___。
A. 了解你的客户原则
B. 审慎性原则
C. 持续性原则
D. 信息保密原则
【多选题】
2：各营业网点在分析客户风险等级时，对于风险级别介于相邻等级之间的，原则上应归入___客户进行管理。
A. 较低等级风险类
B. 较高等级风险类
C. 中等等级风险类
【多选题】
3：故意隐瞒身份、拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的客户，其风险等级可以调整为___客户。
A. 高风险
B. 中风险
C. 低风险
D. 无风险
【多选题】
4：对以开立账户形式新建立业务关系的客户，网点柜员应于业务关系建立后的___个工作日内，根据客户的基本信息中有关“国籍”、“行业”、“职业”等重要信息和其他资料信息，完成客户洗钱风险等级划分工作，并在反洗钱系统中选定该客户的风险等级标识。
【多选题】
5：营业网点柜员在对经分析认定为高风险等级的个人及单位客户，应在高风险客户的账户开立___个工作日内完整填写《高风险个人客户认定表》或《高风险单位客户认定表》经支行主管会计初审和支行行长复核后，交总行反洗钱牵头管理部门负责人批准。
【多选题】
6：高风险等级客户基本信息审核频率为___
A. 自评定风险等级后，每三个月审核一次
B. 自评定风险等级后，每半年审核一次
C. 自评定风险等级后，每年审核一次
D. 自评定风险等级后，每两年审核一次
【多选题】
7：账户激活日是指银行为客户正式开立对公账户的日期，即___，在激活日至生效日之间，存款人的银行结算账户( )。
A. 人民银行账户核准日,只收不付
B. 人民银行账户核准日,不收不付
C. 综合前端系统开户日,只收不付
D. 综合前端系统开户日,不收不付
【多选题】
8：账户生效日是指银行为客户正式开立对公账户___后的日期，自该日期后账户( )。
A. 5个工作日,只收不付
B. 5个工作日,可收可付
C. 3个工作日,可收可付
D. 3个工作日,只收不付
【多选题】
9：当中低风险等级客户调整为高风险等级客户或高风险等级客户调整为中低风险等级客户时，经主管会计及支行行长批准同意后,还需报本行___批准。
A. 反洗钱牵头管理部门反洗钱联络员
B. 反洗钱牵头管理部门负责人
C. 反洗钱钱牵头管理部门分管领导
D. 本行行长
【多选题】
10：有权机关直接到各支行进行查询、冻结、扣划时，有权机关查询、冻结、扣划完成后，支行于___日内向反洗钱牵头管理部门提交( )，经反洗钱牵头管理部门负责人批准后，在反洗钱系统内将该客户等级调为高风险。
A. 15、《建议调整申请表》
B. 10、《建议调整申请表》
C. 15、《高风险个人客户认定表》或《高风险单位客户认定表》
D. 10、《高风险个人客户认定表》或《高风险单位客户认定表》
【多选题】
11：《高风险个人客户认定表》、《高风险单位客户认定表》以及调整为高风险客户的《客户风险等级建议调整申请表》等资料的保管期限为应自认定或调整为高风险客户当年起算，至少___年。
A. 5年
B. 10年
C. 15年
D. 20年
【多选题】
12：大额交易报告是指：凡交易金额在规定金额以上的交易，不论是否异常，都要由营业网点于交易发生后___个工作日内在反洗钱系统中上报。
【多选题】
13：当日单笔或者累计人民币交易___万元以上(含)、外币等值()万美元以上(含)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支，应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 5、1
B. 10、2
C. 10、1
D. 20、1
【多选题】
14：自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币___万元以上(含)、外币等值()万美元以上(含)的境内款项划转，应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 20、1
B. 20、5
C. 50、10
D. 50、5
【多选题】
15：系统未提取到，按照规定应上报而未上报的大额交易，本行各营业机构应在交易发生后的___个工作日内通过手工方式增加大额交易。
【多选题】
16：本行各营业机构在以开立账户等方式与客户建立业务关系或客户为他人提供交易金额单笔人民币___万元以上或外币等值()美元以上的现金汇款(含无卡、无折存现业务)、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应通过以联网核查为主的方式核对、登记客户身份证件或其他身份证明文件并留存复印件、登记客户联系方式。
A. 2、1000
B. 1、1000
C. 2、2000
D. 1、2000
【多选题】
17：企业预开户操作，预约码即时生效，有效期为___天，过期需重新预约。
【多选题】
18：客户先前提交的身份证件或身份证明文件已过有效期的，本行各开户机构应及时联系客户___内提供新的身份证明文件，留存复印件后专夹保管，并在综合前端系统进行身份证明文件资料更新。
A. 一个月
B. 三个月
C. 六个月
D. 一年
【多选题】
19：小微企业开户“3个工作日办结”，即从客户在网点提交完整的开户资料到___最多不超过3个工作日。
A. 人行核发开户许可证
B. 我行领回人行核发的开户许可证
C. 人行接收到我行开户资料
D. 客户领取开户许可证
【多选题】
20：小微企业开户3个工作日办结要求中，3个工作日开始时点是指___；结束时点是指( )。
A. 柜面受理客户在网点提交完整的开户申请等资料之时起，人民银行从账户系统中打印出开户许可证之时止
B. 柜面收到客户预约申请开户信息之时起，人民银行从账户系统中打印出开户许可证之时止
C. 柜面收到客户预约申请开户信息之时起，从人民银行领回开户许可证之时止
D. 柜面受理客户在网点提交完整的开户申请等资料之时起，从人民银行领回开户许可证之时止
【多选题】
21：银行在开户时候，对于单位批量开户，预留财务人员联系电话等情形的，应当___的联系电话；对于无法证明合理性的，应当对相关银行账户( )。
A. 变更为账户所有人本人，暂停柜面业务
B. 变更为账户所有人本人，暂停非柜面业务
C. 保留财务人员，暂停非柜面业务
D. 保留财务人员，暂停柜面业务
【多选题】
22：张三为不在我行开立账户的客户李四提供现金汇款1万元，下列选项中不属于我行客户身份识别应当做的是___
A. 要求张三提供李四身份证件
B. 登记张三身份基本信息
C. 留存张三有效身份证件或其他身份证明文件的复印件
D. 核对张三的有限身份证件或其他身份证明文件
【多选题】
23：本行在与客户建立业务关系时，首先应进行___
A. 客户身份识别
B. 大额和可疑交易报告
C. 可疑交易的分析
D. 与司法机关全面合作
【多选题】
24：保险专业代理公司与客户进行金融交易并通过本行账户划转款项的，由本行通过省联社反洗钱系统按照人民银行相关要求提交___
A. 大额交易报告
B. 可疑交易报告
C. 大额和可疑交易报告
D. 无需提交任何报告
【多选题】
25：非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币___万元以上(含)、外币等值()万美元以上(含)的款项划转，应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 100、10
B. 200、20
C. 50、5
D. 20、1
【多选题】
26：自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币___万元以上(含)、外币等值()万美元以上(含)的跨境款项划转，应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 20、1
B. 20、5
C. 50、10
D. 50、5
【多选题】
27：银行在办理开户业务时，发现个人冒用他人身份开立账户的，应当及时向___。
A. 公安机关报案并将被冒用的身份证件移交人民银行当地分支机构
B. 人民银行当地分支机构报告并将被冒用的身份证件移交公安机关
C. 公安机关报案并将被冒用的身份证件移交公安机关
D. 人民银行当地分支机构报告并将被冒用的身份证件移交人民银行当地分支机构
【多选题】
28：属于汇款机构、外币兑换机构行业的客户，其风险等级可以评定为___客户。
A. 高风险
B. 中风险
C. 低风险
D. 无风险
【多选题】
29：下列属于大额交易的是___
A. 一笔25万元人民币的现金汇款
B. 自然人银行账户与其他银行账户之间当日累计18万元人民币的跨境款项划转
C. 自然人银行账户与其他银行账户之间当日累计45万元人民币的境内款项划转
D. 单位银行账户之间一笔150万元人民币的转账
【多选题】
30：资产所有人、控制人或者管理人对本行依据规定采取的对涉及恐怖活动的资产冻结措施有异议的，告知其可以向___提出异议。
A. 资产所在地县级公安机关
B. 资产所在地市级公安机关
C. 住所在地县级公安机关
D. 住所在地市级公安机关
【多选题】
31：《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，本行在与客户的业务存续期间，应当采取___客户身份识别措施。
A. 一次性的
B. 间隔的
C. 持续的
D. 定期的
【多选题】
32：临柜人员在办理业务过程中发现客户一般可疑交易的应当___
A. 及时向网点反洗钱联络员报告，报送可疑交易
B. 及时采取措施和扣押犯罪嫌疑人
C. 及时以书面形式向中国反洗钱监测中心报告
D. 马上报警
【多选题】
33：各支行成立反洗钱工作实施小组，由支行行长任组长、主管会计任副组长、各网点负责人为小组成员。指定各支行___为各支行的反洗钱管理员，指定( )为各营业网点的反洗钱工作人员。
A. 主管会计、网点负责人
B. 行长、网点负责人
C. 副行长、网点负责人
D. 副行长、主管会计
【多选题】
34：本行各营业机构为自然人客户办理人民币单笔___万元(含)以上或者外币等值()万元美元(含)以上的现金存取及转账业务时，应核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件并摘录身份证号码(或在综合前端系统内录入身份证号码)。
A. 10、1
B. 5、1
C. 20、10
D. 10、5
【多选题】
35：本行反洗钱业务受到监管处罚时，由内部核算单位承担罚款，在当期考核利润额中调减,同时根据监管机构“双罚”金额合并计算后总金额的___进行追责。
A. 50%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
【多选题】
36：按照账户分类管理有关要求,目前本行Ⅲ类户任一时点余额为不超过___元, Ⅲ类户非绑定账户转入、转出、消费和缴费日累计限额为()元，年累计限额为()元。
A. 1000,5000，10万
B. 1000,2000,5万
C. 2000,2000,5万
D. 2000,2000,10万
【多选题】
37：单位结算账户启用前账户状态为___，启用后为()状态，()后方可对外付款(次日生效，节假日顺延)。
A. 不收不付，只收不付，3个自然日
B. 不收不付，只收不付，3个工作日
C. 不收不付，不收不付，3个自然日
D. 不收不付，不收不付，3个工作日
【多选题】
38：自___起，银行业金融机构(以下简称银行)为个人开立银行结算账户的，同一个人在同一家银行(以法人为单位，下同)只能开立一个Ⅰ类户，已开立Ⅰ类户，再新开户的，应当开立Ⅱ类户或Ⅲ类户。
A. 2017年1月1日
B. 2016年12月1日
C. 2017年12月1日
D. 2018年1月1日
【多选题】
39：自2017年1月1日起，银行对经设区的市级及以上公安机关认定的出租、出借、出售、购买银行账户的单位和个人及相关组织者，假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户的单位和个人，___内暂停其银行账户非柜面业务，()内不得为其新开立账户。
A. 5年，3年
B. 3年，1年
C. 5年，5年
D. 3年，3年
【多选题】
40：银行应当至少___排查企业是否属于严重违法企业，情况属实的，应当在3个月内暂停其业务，逐步清理。
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每一年
推荐试题
【单选题】
未成年工是指年满16周岁未满___周岁的人。
【单选题】
劳动安全卫生管理制度对未成年工给予了特殊的劳动保护，规定严禁一切金业招收未满___周岁的童工。
【单选题】
劳动安全卫生管理制度对未成年工给予特殊的劳动保护，这其中的未成年工是指年满___周岁未满18周岁的人。
【单选题】
任何单位和个人不得危害发电设施、___和电力线路设施及其他有关辅助设施。
A. 变电设施
B. 用电设施
C. 保护设施
D. 建设设施
【单选题】
盗窃电能的，由电力管理部门责令停止违法行为，追缴电费并处应交电费___倍以下的罚款。
【单选题】
电气控制线路图测绘的一般步骤是___，先画电气布置图，再画电气接线图，最后画出电气原理图。
A. 准备图样
B. 准备仪表
C. 准备工具
D. 设备停电
【单选题】
电气控制线路图测绘的一般步骤是设备停电，先画电器布置图，再画___，最后画出电气原理图。
A. 电动机位置图
B. 电器接线图
C. 按钮布置图
D. 开关布置图
【单选题】
电气控制线路图测绘的方法是___；先画输入端，再画输出端；先画主干线，再画各支路；先简单后复杂。
A. 先画机械，再画电气
B. 先画电气，再画机械
C. 先画控制电路，再画主电路
D. 先画主电路，再画控制电路
【单选题】
电气控制线路测绘时要避免大拆大卸，对去掉的线头要___。
A. 保管好
B. 做好记号
C. 用新线接上
D. 安全接地
【单选题】
电气控制线路测绘中发现有掉线或接线错误时，应该首先___。
A. 做好记录
B. 把线接上
C. 断开电源
D. 安全接地
【单选题】
电气控制线路测绘前要检验被测设备是否有电，不能___。
A. 切断直流电
B. 切断照明灯电路
C. 关闭电源指示灯
D. 带电作业
【单选题】
测绘T68型做床电器位置图时，重点要画出两台电动机、___、按钮、行|电程开关以及电气箱的具体位置。
A. 接触器
B. 熔断器
C. 热继电器
D. 电源总开关
【单选题】
测绘T68型镗床电器位置图时，重点要画出两台电动机、电源总开关、按钮、行程开关以及___的具体位置。
A. 电气箱
B. 接触器
C. 熔断器
D. 热继电器
【单选题】
分析T68型镗床电气控制主电路时，重点是___的正反转和高低速转换电路。
A. 主轴电动机M1
B. 快速移动电动机M2
C. 油泵电动机M3
D. 尾架电动机M4
【单选题】
___和高低速切换电路，然后再看快速移动电动机M2的正反转电路。
A. Y-△启动电路
B. 能耗制动电路
C. 降压启动电路
D. 正反转电路
【单选题】
测绘T68型镗床电气控制主电路图时要画出___、熔断器FU1和FU2、接触器KM1~KM7、热继电器KH、电动机Ml和M2等。
A. 按钮SB1~SB5
B. 行程开关SQ1~508
C. 中间继电器KAl和KA2
D. 电源开关0S
【单选题】
测绘T68型镗床电气控制主电路图时要画出电源开关QS、熔断器FU1和FU2、___、热继电器KH、电动机Ml和M2等。
A. 按钮SB1~SB5
B. 接触器KMl~KM7
C. 行程开关S01~S08
D. 中间继电器KA1和KA2
【单选题】
测绘T68型镗床电气线路的控制电路图时要正确画出控制变压器TC___、行程开关SQ1~SQ8、中间继电器KAl和KA2、速度继电器KS、时间继电器KT
A. 按钮SB1~SB5
B. 电动机M1和M2
C. 熔断器FU1和FU2
D. 电源开关QS
【单选题】
测绘T68型镗床电气线路的控制电路图时要正确画出控制变压器TC、按钮SB1~5B5、行程开关SQ1~S08、___、速度继电器KS、时间继电器KT等。
A. 电动机M1和M2
B. 熔断器FUl和FU2
C. 中间继电器KA1和KA2
D. 电源开关QS
【单选题】
测绘X62W型铣床电器位置图时要画出___、电动机、按钮、行程开关、电器箱等在机床中的具体位置。
A. 接触器
B. 熔断器
C. 热继电器
D. 电源开关
【单选题】
测绘X62W型铣床电器位置图时要画出电源开关、电动机、按钮、___、电器箱等在机床中的具体位置。
A. 接触器
B. 行程开关
C. 熔断器
D. 热继电器
【单选题】
分析X62W型铣床主电路工作原理时，首先要看懂主轴电动机M1的___，制动及冲动电路，然后再看进给电动机M2的正反转电路，最后看冷却泵电动机M3的电路。
A. Y-△启动电路
B. 能耗制动电路
C. 降压启动电路
D. 正反转电路
【单选题】
分析X62W型铣床主电路工作原理图时，首先要看懂主轴电动机M1的正反转电路、制动及冲动电路，然后再看进给电动机M2的___，最后看冷却泵电动机M3的电路。
A. Y-△启动电路
B. 正反转电路
C. 能耗制动电路
D. 降压启动电路
【单选题】
测绘X62W型铣床电气控制主电路图时要画出___、熔断器FU1、接触器KM1-KM6、热继电器KH1~KH3、电动机Ml~M3等。
A. 按钮SB1~SB6
B. 行程开关SQ1~SQ7
C. 转换开关SA1和SA2
D. 电源开关QS
【单选题】
测绘X62W型铣床电气控制主电路图时要画出电源开关QS、熔断器FUl、接触器KM1~KM6、___、电动机M1~M3等。
A. 按钮SB1~SB6
B. 热继电器KH1-KH3
C. 行程开关SQ1~SQ7
D. 转换开关SAl和SA2
【单选题】
测绘X62W型铣床电气线路控制电路图时要画出___、按钮SB1~SB6、行程开关SQ1~SQ7、速度继电器KS、转换开关SA1-SA3、热继电器KH1~KH3等。
A. 控制变压器TC
B. 电动机M1~M3
C. 熔断器FU1
D. 电源开关0S
【单选题】
测绘X62W型铣床电气线路控制电路图时要画出控制变压器TC、按钮5B1-SB6、___、速度继电器KS、转换开关SA1~SA3、热继电器KH1-KH3等。
A. 电动机M1~M3
B. 熔断器FUl
C. 行程开关SQ1-S07
D. 电源开关0S
【单选题】
20/5t型桥式起重机的主电路中包含了电源开关QS、交流接触器KM1~KM4、___、电动机M1~M5、电磁制动器YB1~-YB6、电阻器1R~5R、过电流继电器等。
A. 限位开关SQ1~S04
B. 欠电压继电器KV
C. 凸轮控制器SA1-SA3
D. 熔断器FU2
【单选题】
20/51型桥式起重机的主电路中包含了电源开关05、交流接触器KM1-KM4、凸轮控制器SA1-SA3、电动机M1~M5、电磁制动器YB1-YB6、___、过电流继电器等。
A. 限位开关S01~504
B. 欠电压继电器KV
C. 熔断器FU2
D. 电阻器IR-5R
【单选题】
20/51型桥式起重机电气线路的控制电路中包含了___、紧急开关Q54、启动按钮8、过电流继电器KC1-KC5、限位开关501~504、欠电压峰电器等。
A. 主令控制器SA4
B. 电动机MI-M5
C. 电磁制动器YB1~YB6
D. 电阻器RI-R5
【单选题】
20/5t型桥式起重机电气线路的控制电路中包含了主令控制器5A4、紧急开关s4、___、过电流继电器KC1-KC5、限位开关501~S04、欠电压继电器V等。
A. 电动机M1-M5
B. 启动按钮SB
C. 电磁制动器YB1~YB6
D. 电阻器R1-R5
【单选题】
20/5t型桥式起重机的小车电动机可以由凸轮控制器实现___的控制。
A. 减压启动
B. 正反转
C. 能耗制动
D. 回馈制动
【单选题】
20/5t型桥式起重机的小车电动机可以由凸轮控制器实现___的控制。
A. 启停和调速
B. 减压启动
C. 能耗制动
D. 回馈制动
【单选题】
20/51型桥式起重机的主钩电动机选用了___的交流电动机。
A. 绕线转子
B. 笼型转子
C. 双笼型转子
D. 换向器式
【单选题】
20/51型桥式起重机的主钩电动机一般用___实现调速的控制。
A. 断路器
B. 频敏变阻器
C. 凸轮控制器
D. 热继电器
【单选题】
20/5t型桥式起重机的主钩电动机一般用___实现正反转的控制
A. 断路器
B. 凸轮控制器
C. 频敏变阻器
D. 接触器
【单选题】
20/5t型桥式起重机的保护电路由___、过电流继电器KC1-KC5、熔断器FU1和FU2、限位开关SQ1~S04等组成。
A. 紧急开关QS4
B. 电阻器R1~R5
C. 热继电器KH1~KH5
D. 接触器KM1和KM2
【单选题】
___、熔断器FU1和FU2、限位开关S01~S04等组成。
A. 电阻器R1~R5
B. 热继电器KH1~KH5
C. 欠电压继电器KV
D. 接触器KMl和KM2
【单选题】
20/5t型桥式起重机的主钩电动机一般用___实现过流保护的控制。
A. 断路器
B. 过电流继电器
C. 熔断器
D. 热继电器
【单选题】
20/5t型桥式起重机接通电源，扳动凸轮控制器手柄后，电动机不转动的可能原因是___。
A. 电动机的定子或转子回路开路
B. 熔断器FUl和FU2太粗
C. 电阻器R1-R5的初始值过小
D. 热继电器KH1~KH5额定值太小
