【判断题】
旅行社被吊销旅行社业务经营许可的，其主要负责人在旅行社业务经营许可 被吊销之日起五年内不得担任任何旅行社的主要负责人
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【判断题】
67县级以上人民政府应当将旅游应急管理纳入政府应急管理体系，制定应急预 案，建立旅游突发事件应对机制
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68游艺娱乐场所设置的电子游戏机一律不得向未成年人提供
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69受害的旅游者有权就其应获旅行社赔偿的部分直接向保险公司请求赔偿保险 金
【判断题】
在国内航空运输中，对每名旅客随身携带的物品，承运人的赔偿责任限额为 每人 3000 元
【判断题】
从事食品生产、食品销售、餐饮服务以及食用农产品销售，应当依法取得许 可
【判断题】
消费者因商品缺陷造成人、财产损害的，可以向销售者要求赔偿，也可以向 生产者要求赔偿
【多选题】
（ ）是CML治疗方案优化关键依据。
A. 全血细胞计数
B. FISH监测结果
C. PCR监测结果
D. 以上所有选项
【多选题】
（ ）是入组无治疗缓解试验的首要条件。
A. 达到血液学反应
B. 达到完全细胞遗传学反应
C. 达到主要细胞遗传学反应
D. 持续的DMR
【多选题】
2013年ELN指南推荐，CML-AP/BC患者一线接受（ ） 治疗。
A. TKI
B. 干扰素
C. 羟基脲
D. 化疗
【多选题】
2013年ELN指南推荐，伊马替尼不耐受CML-CP患者可接受（ ） 治疗。
A. 达沙替尼
B. 尼洛替尼
C. 伊马替尼加量
D. 选项1和2
【多选题】
2013年ELN指南推荐，伊马替尼治疗疗效欠佳的CML-CP患者可接受（ ）治疗。
A. 维持相同剂量伊马替尼治疗
B. 伊马替尼加量
C. 达沙替尼或尼洛替尼
D. 以上所有选项
【多选题】
2013年ELN指南推荐，伊马替尼治疗失败的CML-CP患者可接受（ ）治疗
A. 达沙替尼
B. 尼洛替尼
C. alloHSCT
D. 以上所有选项
【多选题】
2016中国CML指南中推荐分子学反应的监测频率为？
A. 每周进行一次，直至确认达到稳定MMR，随后每3个月进行一次
B. 每3个月进行一次，直到获得稳定MMR，随后应每3-6个月检测一次
C. 每3-6个月进行一次，直到获得稳定MMR，随后应每3-6个月检测一次
D. 以上所有选项
【多选题】
2017 ESMO定义的TKI治疗12个月提示治疗警告的指标为
A. "Ph+ 1%-65% ，BCR-ABL 1%-10% "
B. BCR-ABL 0.1%-1%
C. BCR-ABL < 0.1%
D. "Ph+ ≥ 1% ， BCR-ABL > 1%"
【多选题】
2017 ESMO定义的TKI治疗3个月达最佳反应标准为
A. "≥ PCyR (Ph+ ≤ 35%) ，BCR-ABL < 10% "
B. "Ph+ 36%-95% ，BCR-ABL > 10% "
C. "CCyR (Ph+ 0) ， BCR-ABL < 1% "
D. "Ph+ 1%-65% ，BCR-ABL 1%-10% "
【多选题】
2017 ESMO推荐CML治疗3个月BCR-ABLIS > 10% 达治疗警告时，应对患者
A. 筛查更密切，患者有可能的话换用其他药物治疗
B. 筛查更密切，每月一次
C. 换用其他TKI治疗，继续原TKI治疗或增加伊马替尼剂量为下一步 HCT进行评估
D. 以上都不对
【多选题】
AP和BC分别是指（ ）。
A. 慢性期和加速期
B. 加速期和急变期
C. 慢性期和急变期
D. 加速期和慢性期
【多选题】
CML患者疾病进展后，中位生存时间不足
A. 2年
B. 6个月
C. 1年
D. 1年3个月
【多选题】
CML预后分析Sokal积分公式中包含（ ）等预后因素。
A. 年龄、脾脏大小、血小板、原始细胞
B. 年龄、脾脏大小、血小板、嗜酸性细胞百分数
C. 年龄、脾脏大小、血小板、嗜碱性细胞百分数
D. 以上所有选项均错误
【多选题】
CML诊断标准包括（ ）。
A. 典型的临床表现
B. 有Ph染色体
C. 有BCR-ABL融合基因阳性
D. 典型的临床表现，有Ph染色体和/或有BCR-ABL融合基因阳性
【多选题】
CML治疗的首要目标是使患者维持在（ ）。
A. 加速期
B. 慢性期
C. 急变期
D. 以上均不正确
【多选题】
CML治疗反应的监测方法包括（ ）?
A. "全血细胞计数
B. 骨髓细胞遗传学分析
C. 实时定量聚合酶链反应检测（RQ-PCR）
D. 以上均正确
【多选题】
DASISION 研究4年随访中，22%的达沙替尼治疗患者中经常报告的不良事件是（）。
A. 浅表水肿
B. 胸腔积液
C. 恶心
D. 疲劳
【多选题】
DASISION研究的终点是（ ）。
A. 6个月内，证实获得的CCyR
B. 12个月内，证实获得的CCyR
C. 6个月内，证实获得的MMR
D. 12个月内，证实获得的MMR
【多选题】
DASISON 研究中，达沙替尼胸腔积液的复发率是（ ）。
A. 0.63
B. 0.23
C. 0.91
D. 0.44
【多选题】
ELN推荐，获得MMR的患者，应每（ ）进行常规IS RQ-PCR监测。
A. 3-6个月
B. 6-12个月
C. 8-10个月
D. 1-2个月
【多选题】
ELN推荐，治疗12个月时的最佳疗效反应为（ ）。
A. BCR-ABL≤10%和/或CCyR（ 0%到35%，Ph+ 染色体）
B. BCR-ABLIS<1%和/或CCyR（0%，Ph+ 中期分裂）
C. BCR-ABL≤0.1%（MMR或更深）
D. BCR-ABL＞10%
【多选题】
ELN推荐，治疗3个月时的最佳疗效反应为（ ）。
A. BCR-ABLIS≤10%和/或PCyR（0%到35%，Ph+中期分裂）
B. BCR-ABLIS<1%和/或CCyR（0%，Ph+ 中期分裂）
C. BCR-ABL≤0.1%（MMR或更深）
D. BCR-ABL＞10%
【多选题】
ELN推荐，治疗6个月时的最佳疗效反应为（ ）。
A. BCR-ABL≤10%和/或PCyR（0%到35%，Ph+ 中期分裂）
B. BCR-ABLIS<1%和/或CCyR（0%，Ph+ 中期分裂）
C. BCR-ABL≤0.1%（MMR或更深）
D. BCR-ABL＞10%
【多选题】
ELN推荐患者应该进行常规IS RQ-PCR监测，每（ ）个月一次，直至获得MMR。
【多选题】
EMA 2006年颁布指南：每天摄入遗传毒性杂质应（ ）。
A. ≤1.5微克
B. =1.5微克
C. ＞1.5微克
D. 以上所有选项均错误
【多选题】
EMA是指（ ） 。
A. 欧洲药品管理局
B. 欧洲白血病网
C. 美国国家综合癌症网络
D. 美国血液病学会
【多选题】
ENESTchina的主要研究终点是（ ）。
A. 12个月的MMR，定义为BCR-ABL≤0.1%
B. 6个月的MMR，定义为BCR-ABL≤0.1%
C. 24个月的MMR，定义为BCR-ABL≤0.1%
D. 36个月的MMR，定义为BCR-ABL≤0.1%
【多选题】
ENESTchina中，中国CML 发病的中位年龄是（ ）。
【多选题】
ENESTcmr研究中，与使用伊马替尼相比， 使用达希纳实现首次MR4.5的中位时间缩短了
A. 3个月
B. 6个月
C. 1年
D. 2年
【多选题】
ENESTFreedom研究中，巩固期PCR检测频率为
A. 每4周一次
B. 每6周一次
C. 每8周一次
D. 每12周一次
【多选题】
ENESTFreedom研究中，停药后48周维持TFR的患者比例为
A. 0.442
B. 0.516
C. 0.589
D. 0.56
【多选题】
ENESTFreedom研究中，重启达希纳治疗后获得的治疗反应是指
A. 实现CCyR
B. 实现MMR
C. 实现CMR
D. 以上都正确
【多选题】
ENESTFreedom研究中，重启治疗的标准是
A. 丧失MR4.5
B. 丧失MMR
C. 丧失CCyR
D. 疾病进展
【多选题】
ENESTnd 和DASISION研究中伊马替尼二线治疗患者12个月时达MMR的比例不超过
A. 0.3
B. 0.4
C. 0.5
D. 0.6
推荐试题
【多选题】
7：符合下列哪个条件的个人和单位客户，可评定为低风险客户___
A. 外国政要
B. 党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、政协机关、解放军、武警部队，但不包括其下属的各类企事业单位
C. 同业金融机构
D. 非盈利社会事业单位，如公立学校、公立医院
E. 上市公司
【多选题】
8：各风险等级客户基本信息审核频率为___
A. 高风险客户：自评定风险等级后，每三个月审核一次客户基本信息
B. 高风险客户：自评定风险等级后，每半年审核一次客户基本信息
C. 中风险客户：自评定风险等级后，每年审核一次客户基本信息
D. 低风险客户：自评定风险等级后，每两年审核一次客户基本信息
【多选题】
9：各营业网点客户风险等级分类管理员，除审核客户的基本信息外，还应对客户___等进行综合的分析和评价，以便对客户反洗钱风险等级进科学评定和及时调整。
A. 既往的交易特征
B. 交易量
C. 资金来源及用途
D. 交易频率
E. 交易动向
【多选题】
10：支行反洗钱工作实施小组具体履行下列职责___
A. 设立反洗钱岗位，指定专人作为支行反洗钱联络员，负责本支行反洗钱具体工作
B. 根据反洗钱法规和本行有关制度，指导和监督前台业务的反洗钱工作
C. 负责本辖区营业网点在履行反洗钱义务过程中发现可疑交易或涉嫌犯罪的及时上报总行
D. 协助有权部门对涉嫌洗钱犯罪的账户或存款进行查询、冻结、扣划
E. 负责组织本支行员工进行反洗钱培训和对客户的反洗钱宣传工作
【多选题】
11：支行各营业网点反洗钱工作人员由营业网点负责人担任，各营业网点反洗钱工作人员的职责有___
A. 负责组织本营业网点员工对大额交易和可疑交易进行实时监测
B. 负责按时对反洗钱系统自动提取的大额交易信息进行修改或删除后确认
C. 负责按时对本营业网点的可疑交易信息进行新增、修改或删除后确认
D. 负责检查本营业网点员工落实各项反洗钱规章制度情况，对发现的可疑交易进行分析、识别
E. 负责本网点客户风险的分类和调整工作
【多选题】
12：临柜人员的反洗钱职责有___
A. 严格执行存款账户实名制、账户管理办法及反洗钱相关规定，按要求对客户身份进行识别
B. 按要求留存客户身份资料和交易记录
C. 对经办的大额交易进行实时监测，超柜员权限的及时履行审批手续
D. 对柜台发现的可疑交易及时向营业网点反洗钱联络员汇报
E. 负责营业柜台的反洗钱宣传工作
【多选题】
13：涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，符合以下情形之一的，有关账户可以进行款项收取或者资产受让___
A. 收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益
B. 受偿债权
C. 为不影响正常的证券、期货交易秩序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令
D. 执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布后的交易指令
【多选题】
14：反洗钱内部审计应遵循的原则有___。
A. 独立性
B. 客观性
C. 风险为本
D. 及时性
【多选题】
15：反洗钱内部审计包括哪些内容。___
A. 反洗钱组织机构建设情况
B. 反洗钱宣传和培训情况
C. 客户身份识别、持续识别情况
D. 客户洗钱风险等级划分情况
E. 大额和可疑交易报告情况, 可疑交易人工识别情况
【多选题】
16：有下列___行为的，总行将责令限期改正，并视情节给予相关责任人200至1000元罚款，情节严重的，给予纪律处分或行政处分，触犯法律的，移送司法机关追究责任。
A. 未按照规定履行客户身份识别的
B. 未按照规定保存客户身份识别和交易记录，或私自将客户身份资料泄露给他人的
C. 未按规定手续办理大额取现的
D. 未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告的
E. 与身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名、假名账户的
【多选题】
17：根据〈金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法〉(中国人民银行令〔2016〕第3号)的规定，符合下列___的大额交易应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 当日单笔或者累计人民币交易5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上(含200万元)、外币等值20万美元以上(含20万美元)的款项划转。
C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境内款项划转。
D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转。
E. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币100万元以上(含100万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的款项划转。
【多选题】
18：对符合下列___条件的大额交易，如未发现该交易或行为可疑的，可以不报告大额交易报告。
A. 定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一机构开立的同一户名下的另一账户。
B. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。
C. 交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队，但不包含其下属的各类企事业单位。
D. 各机构在黄金交易所进行的黄金交易
E. 证券公司、期货公司、基金管理公司与客户进行金融交易并通过本行账户划转款项的
【多选题】
19：下列哪些金融机构与客户进行金融交易并通过本行账户划转款项的，由本行通过省联社反洗钱系统按照人民银行相关要求提交大额交易报告。___
A. 证券公司、期货公司、基金管理公司
B. 保险公司、保险资产管理公司
C. 信托公司、金融资产管理公司
D. 金融租赁公司、汽车金融公司
【多选题】
20：本行在履行客户身份识别义务时发现下列哪些可疑行为的，也应通过反洗钱系统提交可疑交易报告。___
A. 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B. 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的
C. 客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
D. 采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
E. 履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为
【多选题】
21：本行对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程，不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由，包括但不限于___
A. 客户的身份、客户的职业(行业)
B. 客户的年龄
C. 经营范围
D. 交易目的
E. 交易对手情况
【多选题】
22：出现以下___情况时，本行各营业机构应当重新识别客户。
A. 客户提出销户
B. 客户行为或者交易情况出现异常的
C. 客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
D. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
E. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
【多选题】
23：在按照规定进行识别或者重新识别客户身份信息时，除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可采取以下的一种或几种措施，识别或者重新识别客户身份___
A. 回访客户
B. 实地查访
C. 向公安、工商行政管理等部门核实
D. 其他可依法采取的措施
【多选题】
24：当有关单位或个人提出查询可疑交易的要求时，本行应当按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定，审核对方的查询权限。对于符合规定查询要求的，应在专门的查询登记簿中登记___。
A. 查询人的查询事项
B. 查询人的姓名
C. 查询人的证件号码
D. 查询的法律依据
【多选题】
25：本行应每年开展一次全面的洗钱风险自评估，自评估内容有哪些。___
A. 大额和可疑交易报告
B. 客户身份识别工作
C. 客户风险等级分类
D. 反洗钱宣传培训
E. 客户身份资料与交易信息保存
【多选题】
26：反洗钱内部审计方法主要有___
A. 与负责人、反洗钱联络员或重要岗位员工谈话
B. 查阅反洗钱档案
C. 查阅客户身份识别及重新识别记录
D. 进行反洗钱调查问卷
E. 非现场监管报表
【多选题】
27：关于银行反洗钱培训对象的说法以下正确的是___。
A. 培训对象应包括高级管理层
B. 只有反洗钱岗位的人员才需要培训
C. 培训对象应不包括高级管理层
D. 反洗钱培训应针对不同对象提供培训
E. 新入行员工属于培训的对象
【多选题】
28：客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，有关信息包括___
A. 姓名或者名称
B. 身份证件或者身份证明文件种类
C. 身份证件号码
D. 注册资本
E. 法定代表人
【多选题】
30：银行柜员发现客户身份证件或身份证明文件已经过期，应___。
A. 立刻终止与客户的业务关系
B. 通知客户更新身份资料
C. 如果客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，中止办理新业务
D. 完整留存通知客户更新资料的工作记录
【多选题】
31：应履行客户身份识别义务的一次性金融服务是指为不在本行开立账户的客户提供符合以下哪些条件的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务___
A. 交易金额单笔人民币1万元以上
B. 交易金额单笔人民币10万元以上
C. 交易金额单笔外汇等值1000美元以上
D. 交易金额单笔外汇等值10000美元以上
【多选题】
32：本行各营业机构在以开立账户等方式与客户建立业务关系或客户为他人提供交易金额单笔人民币1万元以上或外币等值1000美元以上的现金汇款(含无卡、无折存现业务)、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应通过以联网核查为主的方式___。
A. 核对、登记客户身份证件或其他身份证明文件并留存复印件
B. 登记客户身份证件或其他身份证明文件并留存复印件
C. 登记客户联系方式
D. 无需登记客户联系方式
【多选题】
33：本行反洗钱机构及人员设置，采用“___架构下‘上层重视、中层执行、基层落实、全员参与’”模式。
A. 总行领导
B. 支行实施、分理处联动
C. 支行联动、分理处实施
D. 支行联动及实施
【多选题】
34：当自然人客户由他人代理办理人民币单笔5万元(含)以上或者外币等值1万元美元(含)以上的现金取款及转账业务时，各营业机构应___。
A. 核对本人和代理人身份证件
B. 核对代理人身份证件
C. 摘录代理人身份证号码
D. 登记代理人联系方式并留存本人和代理人的有效身份证件复印件
E. 登记代理人联系方式并留存代理人的有效身份证件复印件
【多选题】
35：本行反洗钱工作涉罚责任追究遵循___原则。
A. 尽职免责
B. 比例追责
C. 离岗免责
D. 岗位追溯
【多选题】
36：本行反洗钱业务受到监管处罚时，由内部核算单位承担罚款，在当期考核利润额中调减,同时以监管机构“双罚”金额合并计算后总金额的10%为基数，责任人员分别按以下标准挂钩：___。
A. 总行反洗钱工作领导小组10%
B. 总行反洗钱工作领导小组20%
C. 涉及处罚的支行反洗钱工作实施小组30%
D. 涉及处罚的分理处反洗钱工作联动小组（含支行营业部）50%
E. 涉及处罚的分理处反洗钱工作联动小组（含支行营业部）60%
【多选题】
37：根据反洗钱客户身份识别要求，本行在新开立对公账户时，要求通过询问、要求客户提供开户资、查询公开信息等方式获取核对客户的受益所有人信息，以下收集并保存的有关识别受益所有人资料正确的有___。
A. XX股份有限公司的《非自然人客户受益所有人信息登记表》
B. XX股份有限公司的公司章程及《非自然人客户受益所有人信息登记表》
C. 个体户张三的《非自然人客户受益所有人信息登记表》
D. 个体户张三的公司章程及《非自然人客户受益所有人信息登记表》
E. XX合伙企业的公司章程
【多选题】
38：有下列情形之一的，银行有权拒绝开户：___
A. 对单位和个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，单位和个人拒绝出示的
B. 单位和个人组织他人同时或者分批开立账户的
C. 有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的
D. 单位出示银行要求的开户资料的
【多选题】
39：针对开户预约服务，我行有___等预约方式。
A. 柜台预约
B. 电话预约
C. 网上银行预开户
D. 手机银行预开户
【多选题】
40：6747交易可用于下列哪个业务场景？___
A. 资金内部账互转
B. 资金内部账与待销账互转
C. 客户账与会计内部账互转
D. 客户账与资金内部账互转
E. 会计内部账与资金内部账互转
【多选题】
41： 8080交易可用于下列哪个业务代号与客户账户之间的转账？___
A. 用于上下级周转的3475
B. 财政垫付资金1967
C. 代发工资5069
D. 待销账
【多选题】
42：下列久悬账户管理相关业务中，必须由县级行社财务部门进行审批的是___
A. 正常户转久悬户；
B. 久悬户转正常户；
C. 营业外支出转正常户；
D. 久悬户转营业外收入。
【多选题】
43：下列有关【7133】客户凭证作废交易，说法正确的是___
A. UK作废时，“全部作废标志”只能选“否”，否则无法作废成功；
B. 作废的纸质凭证如果缴回，必须注明作废字样或盖作废章；
C. 若无法缴回原凭证，需提供客户盖章、签字的证明；
D. 该交易授权时需要提供单位有效证件原件。
【多选题】
44：对公客户办理业务时，下列可以作为有效证件的有___
A. 事业单位法人证书
B. 营业执照
C. 机构信用代码证
D. 登记证书
【多选题】
45：七天理财开户时，不能选择的转存方式是下列转存方式中的哪几个？___
A. 默认转存
B. 不转存
C. 本息转存
D. 本金转存
【多选题】
46：在做【1058单位活期账户启用】时，以下说法正确的是___？
A. 备案类账户不需提供人行账户管理系统打印的开户信息；
B. 输入“登记日期”时，基本户输入账户管理系统录入的日期；
C. 输入“登记日期”时，一般户输入开户许可证上的日期；
D. 输入“登记日期”时，基本户输入开户许可证上的日期；
E. 输入“登记日期”时，一般户输入账户管理系统录入的日期。
【多选题】
47：对于1100更换单折交易，以下说法正确的是___？
A. 需要上传新凭证；
B. 换折业务需要上传《特殊业务申请书》影像；
C. 证件号码/户名不一致时，提供代发单位证明或者特殊业务申请省中心授权通过表；
D. 账号/序号有修改的，需要加盖柜员私章或提供特殊业务申请省中心授权通过表说明情况。
