【多选题】
54：取消企业开户许可实施后，在办理开立一般存款账户、专用存款账户、临时存款账户等需出具基本存款账户开户许可证的业务时是否均不需要提供基本存款账户开户许可证?___
A. 是,任何情况均不需要出具；
B. 不是，均需要规定向银行出具基本存款账户开户许可证；
C. 企业在取消许可前开立的基本存款账户,按规定向银行出具基本存款账户开户许可证；
D. 企业在取消许可后开立的基本存款账户，向银行提供企业基本存款账户编号即可。
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【多选题】
55：银行机构应当从哪些方面对企业进行真实性审核?___
A. 审核企业开户证明文件的真实性、完整性和合规性；
B. 审核开户申请人与开户证明文件所属人的一致性；
C. 审核企业开户意愿的真实性
D. 不需要审核。
【多选题】
56：哪些情况下，银行有权采取措施适当控制账户交易? ___
A. 银行发现企业名称、法定代表人或单位负责人发生变更的，应当及时通知企业办理变更手续。企业自通知送达之日起合理期限内仍未办理变更手续，且未提出合理理由的，银行有权采取措施适当控制账户交易。
B. 银行应当建立和完善企业银行结算账户行为监测和交易监测方案，加强企业银行结算账户开立、变更、撤销等行为监测和账户交易监测，并按规定提交可疑交易报告。对涉及可疑交易报告的账户，银行应当按照反洗钱有关规定采取适当后续控制措施。
C. 企业超过对账时间未反馈或者核对结果不一致的，银行应当查明原因，并有权采取措施适当控制账户交易。
D. 可以随意控制。
【多选题】
57：企业存在哪些异常开户情形的，银行应当按照反洗钱等规定采取延长开户审查期限、强化客户尽职调查等措施，必要时应当拒绝开户?___
A. 不配合客户身份识别
B. 有组织同时或分批开户；
C. 开户理由不合理；
D. 开立业务与客户身份不相符。
【多选题】
58：《关于加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》(银发〔2016〕261号)对于被全国企业信用信息公示系统列入“严重违法失信企业名单”，以及经银行和支付机构核实单位注册地址不存在或者虚构经营场所的单位，银行和支付机构不得为其开户。有下列情形之一的，银行和支付机构有权拒绝开户：___
A. 对单位和个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，单位和个人拒绝出示的；
B. 单位和个人组织他人同时或者分批开立账户的；
C. 有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的；
D. 对单位和个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，单位和个人出示的。
【多选题】
59：下列身份证件为实名证件的有___
A. 居住在境内的中国公民，为居民身份证或者临时居民身份证；
B. 居住在境内的16周岁以下的中国公民，为户口簿；
C. 中国人民解放军军人，为军人身份证件；中国人民武装警察，为武装警察身份证件；
D. 外国公民，为护照。
【多选题】
60：下列存款人可以开立基本存款账户的是___
A. 社会团体
B. 个体工商户
C. 居民委员会
D. 临时机构
【多选题】
62：一般存款账户用于办理___
A. 借款转存
B. 借款归还
C. 其他结算的资金收付
D. 现金支取
【多选题】
63：监管辅助系统上传图片的格式必须是___
A. jpg
B. png
C. jif
D. bmp
【多选题】
64：在我行开立的个人结算账户同时满足以下条件的视为长期不动睡眠户(以下简称“睡眠户”)___
A. 账户币种为人民币；
B. 个人结算账户及储蓄账户活期余额20元(含)以下；
C. 未发生任何收付交易(不包括结息)满三年的个人活期结算账户；
D. 不包括社会保障卡、居民健康卡、工会卡、贷款还款账户、司法冻结及控制的账户、股金(分红)账户、定期子账户的活期主账户。
【多选题】
65：因客户申请等原因“个人账户转睡眠户清单”中的账户，柜员可以通过【1206睡眠户转正常户】交易将其转为正常户，转为正常户后可办理___等业务。
【多选题】
66：下列___不在个人睡眠户治理范围
A. 金燕IC卡
B. 社保卡
C. 贷款还款卡
D. 工会卡
【多选题】
67：个人睡眠户治理目的___
A. 为进一步加强账户风险管理，
B. 防范账户资金盗用、挪用风险。
【多选题】
68：个人睡眠账户治理的依据___
A. 《中华人民共和国反洗钱法》
B. 《中国人民银行关于加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》
C. 个人存款账户实名制规定
【多选题】
69：本行反洗钱系统中，属于编辑岗人员职责的是：___
A. 二次交易补录、客户信息补录、错误回执补录；
B. 尽职调查客户信息，客户风险等级人工初评；
C. 分析上报或排除可疑案例
D. 手工上报大额交易、可疑交易
E. 客户风险等级人工审核
【多选题】
70：法定代表人、负责人等关键岗位人员, 以及客户本人或其账户控制人、受益人属于___的单位的客户，可评定为高风险客户。
A. 外国政要
B. 被政府及相关部门列入“黑名单”的客户
C. 被怀疑其经营活动或资金来源合法性的客户
D. 已经或正在接受行政或司法调查的客户
E. 有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户
【多选题】
71：符合下列哪个条件的个人和单位客户，可评定为低风险客户___
A. 外国政要
B. 党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、政协机关、解放军、武警部队，但不包括其下属的各类企事业单位
C. 同业金融机构
D. 非盈利社会事业单位，如公立学校、公立医院
E. 上市公司
【多选题】
72：自然人客户的客户身份信息“九要素”包括___。
A. 客户的姓名、性别、国籍
B. 职业、住所地或者工作单位地址
C. 联系方式
D. 身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
E. 工作单位
【多选题】
73：涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，符合以下情形之一的，有关账户可以进行款项收取或者资产受让___
A. 收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益
B. 受偿债权
C. 为不影响正常的证券、期货交易秩序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令
D. 执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布后的交易指令
【多选题】
74：根据〈金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法〉(中国人民银行令〔2016〕第3号)的规定，符合下列___的大额交易应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 当日单笔或者累计人民币交易5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上(含200万元)、外币等值20万美元以上(含20万美元)的款项划转。
C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境内款项划转。
D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转。
E. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币100万元以上(含100万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的款项划转。
【多选题】
75：对符合下列___条件的大额交易，如未发现该交易或行为可疑的，可以不报告大额交易报告。
A. 定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一机构开立的同一户名下的另一账户。
B. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。
C. 交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队，但不包含其下属的各类企事业单位。
D. 各机构在黄金交易所进行的黄金交易
E. 证券公司、期货公司、基金管理公司与客户进行金融交易并通过本行账户划转款项的
【多选题】
76：本行对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程，不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由，包括但不限于___
A. 客户的身份、客户的职业(行业)
B. 客户的年龄
C. 经营范围
D. 交易目的
E. 交易对手情况
【多选题】
77：出现以下___情况时，本行各营业机构应当重新识别客户。
A. 客户提出销户
B. 客户行为或者交易情况出现异常的
C. 客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
D. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
E. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
【多选题】
78：在按照规定进行识别或者重新识别客户身份信息时，除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可采取以下的一种或几种措施，识别或者重新识别客户身份___
A. 回访客户
B. 实地查访
C. 向公安、工商行政管理等部门核实
D. 其他可依法采取的措施
【多选题】
79：当有关单位或个人提出查询可疑交易的要求时，本行应当按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定，审核对方的查询权限。对于符合规定查询要求的，应在专门的查询登记簿中登记___。
A. 查询人的查询事项
B. 查询人的姓名
C. 查询人的证件号码
D. 查询的法律依据
【多选题】
80：关于银行反洗钱培训对象的说法以下正确的是___。
A. 培训对象应包括高级管理层
B. 只有反洗钱岗位的人员才需要培训
C. 培训对象应不包括高级管理层
D. 反洗钱培训应针对不同对象提供培训
E. 新入行员工属于培训的对象
【多选题】
81：客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，有关信息包括___
A. 姓名或者名称
B. 身份证件或者身份证明文件种类
C. 身份证件号码
D. 注册资本
E. 法定代表人
【多选题】
82：银行对先前获得的客户身份资料的___存在疑点的，应重新识别客户身份。
A. 真实性
B. 统一性
C. 有效性
D. 完整性
【多选题】
83：银行柜员发现客户身份证件或身份证明文件已经过期，应___。
A. 立刻终止与客户的业务关系
B. 通知客户更新身份资料
C. 如果客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，中止办理新业务
D. 完整留存通知客户更新资料的工作记录
【多选题】
84：应履行客户身份识别义务的一次性金融服务是指为不在本行开立账户的客户提供符合以下哪些条件的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务___
A. 交易金额单笔人民币1万元以上
B. 交易金额单笔人民币10万元以上
C. 交易金额单笔外汇等值1000美元以上
D. 交易金额单笔外汇等值10000美元以上
【多选题】
85：本行各营业机构在以开立账户等方式与客户建立业务关系或客户为他人提供交易金额单笔人民币1万元以上或外币等值1000美元以上的现金汇款(含无卡、无折存现业务)、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应通过以联网核查为主的方式___。
A. 核对、登记客户身份证件或其他身份证明文件并留存复印件
B. 登记客户身份证件或其他身份证明文件并留存复印件
C. 登记客户联系方式
D. 无需登记客户联系方式
【多选题】
86：本行反洗钱机构及人员设置，采用“___架构下‘上层重视、中层执行、基层落实、全员参与’”模式。
A. 总行领导
B. 支行实施、分理处联动
C. 支行联动、分理处实施
D. 支行联动及实施
【多选题】
87：当自然人客户由他人代理办理人民币单笔5万元(含)以上或者外币等值1万元美元(含)以上的现金取款及转账业务时，各营业机构应___。
A. 核对本人和代理人身份证件
B. 核对代理人身份证件
C. 摘录代理人身份证号码
D. 登记代理人联系方式并留存本人和代理人的有效身份证件复印件
E. 登记代理人联系方式并留存代理人的有效身份证件复印件
【多选题】
88：本行反洗钱工作涉罚责任追究遵循___原则。
A. 尽职免责
B. 比例追责
C. 离岗免责
D. 岗位追溯
【多选题】
89：本行反洗钱业务受到监管处罚时，由内部核算单位承担罚款，在当期考核利润额中调减,同时以监管机构“双罚”金额合并计算后总金额的10%为基数，责任人员分别按以下标准挂钩：___。
A. 总行反洗钱工作领导小组10%
B. 总行反洗钱工作领导小组20%
C. 涉及处罚的支行反洗钱工作实施小组30%
D. 涉及处罚的分理处反洗钱工作联动小组(含支行营业部)50%
E. 涉及处罚的分理处反洗钱工作联动小组(含支行营业部)60%
【多选题】
90：根据反洗钱客户身份识别要求，本行在新开立对公账户时，要求通过询问、要求客户提供开户资、查询公开信息等方式获取核对客户的受益所有人信息，以下收集并保存的有关识别受益所有人资料正确的有___。
A. XX股份有限公司的《非自然人客户受益所有人信息登记表》
B. XX股份有限公司的公司章程及《非自然人客户受益所有人信息登记表》
C. 个体户张三的《非自然人客户受益所有人信息登记表》
D. 个体户张三的公司章程及《非自然人客户受益所有人信息登记表》
E. XX合伙企业的公司章程
【多选题】
91：有下列情形之一的，银行有权拒绝开户：___
A. 对单位和个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，单位和个人拒绝出示的
B. 单位和个人组织他人同时或者分批开立账户的
C. 有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的
D. 单位出示银行要求的开户资料的
【多选题】
92：本行反洗钱系统中，属于审核岗人员职责的是：___
A. 发布督办任务
B. 汇总上报大额交易
C. 初次审核可疑案例
D. 客户风险评级人工复核
【多选题】
93：新反洗钱系统中将客户洗钱风险等级分为5类，分别为：___
A. 低风险
B. 较低风险
C. 中风险
D. 较高风险
E. 高风险
F. 一般风险
【多选题】
94：新反洗钱系统，不同风险等级客户的“回头看”频率分别为：___
A. 高风险客户至少应该每半年进行一次持续评级
B. 较高风险客户至少应该9个月进行一次持续评级
C. 一般风险客户至少应该18个月进行一次持续评级
D. 较低风险客户至少应该24个月进行一次持续评级
E. 低风险客户至少应该30个月进行一次持续评级
F. 较高风险客户至少应该每年进行一次持续评级
【多选题】
1：电子现金账户(金燕IC卡中的子账户)，该账户最高转入资金( )，单笔最高支付金额不得超过___人民币。
A. 500元，500元
B. 500元，1000元
C. 1000元，1000元
D. 1000元，2000元
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【单选题】
"88.非贸易计量交接流量计、流量计算机以及组分分析仪、硫氢化分析仪、水露点分析仪、分析小屋成套系统的异动作业是（）。___
A. 一类设备异动
B. 二类设备异动
C. 三类设备异动
D. 四类设备异动
【单选题】
"89.测量用压力变送器、温度变送器、差压变送器的测点取样位置、测量方式、安装方式和安装位置的变更是（）。___
A. 一类设备异动
B. 二类设备异动
C. 三类设备异动
D. 四类设备异动
【单选题】
"90.UPS 蓄电池组变更或容量改变的（）。___
A. 一类设备异动
B. 二类设备异动
C. 三类设备异动
D. 四类设备异动
【单选题】
"91.摄像头点位区域性迁移、视频监控电脑的新增或拆除、办公电脑的新增或移除、IP电话的新增或拆除、生活用交换机及路由器的新增或拆除是（）。___
A. 一类设备异动
B. 二类设备异动
C. 三类设备异动
D. 四类设备异动
【单选题】
"92.绝缘接头产品品牌、产品型号、安装位置的变更是（）。___
A. 一类设备异动
B. 二类设备异动
C. 三类设备异动
D. 四类设备异动
【单选题】
"93.设备异动申请应在设备异动工作开工前（）天内办理完成，并充分考虑需用物资采购和施工单位确定等时间上的要求。___
【单选题】
"94.因事故抢修需要进行设备异动时，应按审批权限征得批准者的同意，并向调度、运行人员说明后方可实施，但应在抢修工作结束后（）日内补办设备异动申请审批手续。___
【单选题】
"95.提出设备异动竣工，填写（），详细说明异动后情况和完善相关资料凭证。___
A. 设备异动竣工申请单
B. 缺陷工单
C. 设备异动申请单
D. 工作票
【单选题】
"96.公司定向采购及合同续签的决策权限为单项采购估算额（ ）万元以下，其余采购方式的决策权限为单项采购估算额 50 万元以下。___
【单选题】
"97.公司定向采购及合同续签的决策权限为单项采购估算额30万元以下，其余采购方式的决策权限为单项采购估算额（ ） 万元以下。___
【单选题】
"98.年度物资需求计划是制定年度采购方案策略，确定年度采购决策模式的主要依据，一般应在（ ）前通过 OA 向物资采购部提交当年物资需求计划。___
A. 1月1日
B. 1月25日
C. 1月31日
D. 2月1日
【单选题】
"99.一下哪类物资原则无需在“年度物资需求计划表”中填报___
A. 某大修项目中价值6万元的国产球阀
B. 某科技项目中价值100元的进口卡套接头
C. 消缺物资价值1万元的设备板卡
D. 某固定资产采购中价值2万余元的国产红外探测器。
【单选题】
"100.对于单项采购估算额（ ）万元以上的物资（不包括福利及劳保开支的物资）需提交技术规范书（技术要求有明确图号或型号的设备配件或标准件除外）___
【单选题】
对于单项采购估算额（）万元以上的定向采购（合同续签）应在业务流程管理系统提交“物资定向采购（合同续签）审批表”___
【单选题】
"102.紧急物资需求比率各部门原则上不能超过（ ）%。___
【单选题】
"103.技改零购物资需求申请的批准由谁负责。___
A. 董事长
B. 总经理
C. 分管领导
D. 部门主任
【单选题】
"104.50万元以上的生产类物资需求申请的审核有负责___
A. 董事长
B. 总经理
C. 分管领导
D. 部门主任
【单选题】
"105.部门在京东企业购平台单当月同类物资采购不得超过（ ）次。___
【单选题】
"106.任何人发现合同相对方不履行或不全面、不恰当履行合同时，应立即通知（）；接到通知后，（）及合同管理专职应及时向相关部门和主管领导汇报，并在法定或约定的期限内，以法定或约定的方式向合同相对方提出异议___
A. 合同承办部门
B. 计划发展部
C. 技术质量部
D. 纪检审计室
【单选题】
质保金的支付，项目部门负责受理并审查外包单位所提出的释放质保金申请后（）个工作日内，确认无质量问题后，发起质保金释放流程，流程中须就有关进度、质量、安全等方面真实性进行评价。___
【单选题】
"108.所有经招标的项目，合同的起草及合同谈判必须以招标文件中的合同文本为基础，结合投标文件及有效的补充文件（信函和澄清等）与中标人进行谈判和澄清，不得违反原则性条款，重大变更需（ ）由同意后方可调整___
A. 采购委员会
B. 采购工作小组会
C. 总经理办公会
D. 公司党委会
【单选题】
"109.预付款支付，根据双方签订的合同进行预付款的支付。包工包料工程预付款的支付比例不应低于签约合同价扣除暂列金额的（）___
A. 0.05
B. 0.1
C. 0.12
D. 0.15
【单选题】
"110.( )负责联系单的费用差别及初步估算。___
A. 纪检审计室
B. 计划发展部
C. 技术质量部
D. 合同承办部门
【单选题】
"111.事故（事件）发生部门应在事发后（ ）小时之内，填写相应事故（事件）即报表报告事故简况至安全监察部___
【单选题】
"112.事故（事件）调查（分析）报告经批复同意后，事故调查工作即告结束。调查结束后（ ）个工作日内，调查组织部门应将事故（事件）调查（分析）报告录入浙能集团安健环和技术管理平台。___
【单选题】
"113.公司设立百日安全记录，安全记录为连续无事故的累计天数，安全记录达到（ ） 天为一个“百日安全周期”___
A. 50
B. 100
C. 200
D. 365
【单选题】
"114.当发生异常事故（事件）时，当事人或所属班组班组长应（ ）向所属部门负责人、调度中心汇___
A. 立即
B. 一小时内
C. 十二小时内
D. 二十四小时内
【单选题】
"115.事故中对死亡人数的统计按国家《生产安全事故报告和调查处理条例》。死亡人数按事故发生之日起（）日内（其中火灾、道路交通自发生之日起7日内）死亡人数统计；超过（）天后死亡（火灾、道路交通超过7天后死亡）的，不再进行死亡补报和统计___
【单选题】
"116.按公司《生产安全事故事件报告和调查处理规定》，计量在运主、备用支路均异常，导致不能正常计量，超过（）小时定性为异常。___
【单选题】
"117.按公司《生产安全事故事件报告和调查处理规定》，流量计超限运行，未及时发现，导致计量误差持续超过（）个小时定性为异常。___
【单选题】
"118.按公司《生产安全事故事件报告和调查处理规定》，站场安全阀、ESD 放空阀异常放空（）定性为异常。___
A. 100标方以上500标方以下
B. 100标方以上1000标方以下
C. 500 标方以下
D. 1000方以下
【单选题】
"119.按公司《生产安全事故事件报告和调查处理规定》，线路截断阀故障异常关断，未造成下游停气或停机，超过（）小时未恢复正常供气定性为二类障碍。___
【单选题】
"120.发生不安全事件后，相关人员需立即填写相应事故（事件）即报表，报送至（）___
A. 安全监察部
B. 技术质量部
C. 调度运行中心
D. 技术质量部和安全监察部
【单选题】
"121.在固定总价合同模式下，承包人承担的风险是( )___
A. 全部价格的风险，不包括工作量的风险
B. 全部工作量的风险，不包括价格的风险
C. 工程变更的风险，不包括工程量和价格的风险
D. 全部工作量和价格的风险
【单选题】
"122.根据《标准施工招标文件》，对承包人提出索赔的处理程序，正确的是( )___
A. 监理人收到承包人递交的索赔通知书后，发现资料缺失，应及时现场取证
B. 监理人答复承包人处理结果的期限是收到索赔通知书后28天内
C. 发包人在承包人接受竣工付款证书后不再接受任何索赔通知书
D. 发包人应在作出索赔处理结果答复后28天内完成赔付
【单选题】
"123.在工程实施过程中发生索赔事件后，承包人首先应做的工作是在合同规定时间内( )___
A. 向发包人发出书面索赔意向通知
B. 向工程项目建设行政主管部门报告
C. 向造价工程师提交正式索赔报告
D. 收集完善索赔证据
【单选题】
"124.县级以上安全生产监督管理部门可给予本行政区域内施工企业警告，并处3万元以下罚款的情形是（）___
A. 未按规定编制应急预案
B. 未按规定组织应急预案演练
C. 未按规定公布应急预案
D. 未按规定进行应急预案备案
【单选题】
"125.某工程施工中，操作工人不听从指导，在浇筑混凝土时随意加水造成混凝土质量事故，按事故责任分类，该事故属于（）___
A. 自然灾害事故
B. 指导责任事故
C. 一般责任事故
D. 操作责任事故
【单选题】
"126.下列建筑施工企业为从事危险作业的职工办理的保险中，属于非强制性保险的是( )___
A. 工伤保险
B. 基本医疗保险
C. 意外伤害保险
D. 失业保险
【单选题】
"127.下列建设工程项目中，宜采用成本加酬金合同的是（）___
A. 时间特别紧迫的抢险、救灾工程项目
B. 采用的技术成熟，但工程量暂不确定的工程项目
C. 工程结构和技术简单的工程项目
D. 工程设计详细、工程任务和范围明确的工程项目
