【单选题】
36：下列关于现金支票的审核要点，说法错误的是___
A. 大小写金额需填写相符；
B. 出票人签章要清晰、完整的盖在指定位置；
C. 大写日期需填写完整、正确；
D. 用途栏内容可不要求客户填写。
查看试卷，进入试卷练习
微信扫一扫，开始刷题
相关试题
【单选题】
37：取消企业银行账户许可的不包括下列___
A. 企业法人
B. 非法人企业
C. 个体工商户
D. 机关
【单选题】
38：《企业银行结算账户管理办法》所称银行结算账户不包括___?
A. 企业基本存款账户
B. 企业一般存款账户
C. 企业专用存款账户
D. 企业验资户账户
【单选题】
39：企业在取消银行账户许可前开立的基本存款账户、临时存款账户___正常使用?
A. 可以继续正常使用
B. 需到银行重新办理开户手续
【单选题】
40：取消企业银行账户许可后，企业是否可以多开几个基本存款账户?___
A. 不可以。同一个企业只能在银行开立一个基本存款账户
B. 可以开立两个(含)以上基本存款账户
【单选题】
41：企业真实性审核通过后，是否即可为企业开立基本存款账户?___
A. 可以直接进行开户
B. 审核企业基本存款账户唯一性,不管是否通过均可以开户
C. 审核企业基本存款账户唯一性, 通过唯一性审核的，可以开立基本存款账户
D. 审核企业基本存款账户唯一性,未通过唯一性审核的，可以开立基本存款账户
【单选题】
42：银行如何审核企业基本存款账户的唯一性___
A. 通过在账户管理系统核实
B. 询问客户
C. 通过人行监管辅助系统核实
D. 通过综合业务系统核实
【单选题】
43：企业开户时，提供营业执照时下列哪项不能认可___
A. 营业执照正本
B. 副本
C. 电子营业执照
D. 复印件
【单选题】
44：对核实开户意愿的视频、音频等工作记录是否需要保存___
【单选题】
45：取消企业银行账户许可后，企业在银行申请开立存款账户，多久可以使用?___
A. 自开立之日
B. 三个工作日
C. 三天
D. 人行核准后
【单选题】
46：6月15日，客户在取消企业银行账户许可前取得的基本存款账户开户许可证丢失了，如何处理?___
A. 登报声明
B. 单位出具证明
C. 不需要处理
D. 人行补发
【单选题】
47：监管辅助系统上传单张图片必须___
A. 小于1M
B. 大于1M
C. 可以随意大小
【单选题】
48：首次个人结算账户长期不动睡眠户治理时间为___
A. 2019年8月1日—2019年9 月 5日
B. 2019年8月5日—2019年9 月 5日
C. 2019年 4月10日—2019年5月15日
D. 2019年4月1日—2019年5月5日
【单选题】
49：定期个人结算账户长期不动睡眠户治理时间为___
A. 8月1日—9 月 5日
B. 8月5日—9 月 5日
C. 4月10日—5月15日
D. 4月1日—5月5日
【单选题】
50：因客户申请等原因“个人账户转睡眠户清单”中的账户，柜员可以通过___交易将其转为正常户，转为正常户后可办理挂失、转账、销户等业务。
A. 1206睡眠户转正常户
B. 1119睡眠户款项支取
【单选题】
51：核心系统以营业网点为单位生成“个人账户拟转睡眠户清单”和“个人睡眠户拟转营业外收入清单”。各支行、营业部可通过___查询清单明细。
A. “9999报表打印”
B. “1206睡眠户转正常户”
【单选题】
52：下列___在个人睡眠户治理范围
A. 金燕IC卡
B. 社保卡
C. 贷款还款卡
D. 工会卡
【单选题】
53：因客户申请等原因“个人睡眠户转营业外收入清单”中的账户，柜员可以通过“【1119睡眠户款项支取】”交易将账户___支付给客户。
【单选题】
54：个人睡眠户转营业外收入后，查询营业外支出账户使用___查询。
A. 【6301内部账户信息查询】
B. 【1288久悬户/睡眠户单笔查询】
【单选题】
55：个人睡眠户转营业外收入后，查询营业外支出账户业务代号为___
A. 7758
B. 6301
C. 9010
D. 8016
【单选题】
56：未成年人的法定监护人：首先应当由其___担任，如父母死亡或者无监护能力的，由其他有监护能力的人按顺序担任监护人。
A. 祖父母、外祖父母；
B. 成年的兄、姐；
C. 其他愿意担任监护人的个人或者组织，但是须经未成年人住所地的居民委员会、村民委员会或者民政部门同意
D. 父母
【单选题】
57：对以开立账户形式新建立业务关系的客户，网点柜员应于业务关系建立后的___个工作日内，根据客户的基本信息中有关“国籍”、“行业”、“职业”等重要信息和其他资料信息，完成客户洗钱风险等级划分工作，并在反洗钱系统中选定该客户的风险等级标识。
【单选题】
58：营业网点柜员在对经分析认定为高风险等级的个人及单位客户，应在高风险客户的账户开立___个工作日内完整填写《高风险个人客户认定表》或《高风险单位客户认定表》经支行主管会计初审和支行行长复核后，交总行反洗钱牵头管理部门负责人批准。
【单选题】
59：当中低风险等级客户调整为高风险等级客户时，经主管会计及支行行长批准同意后,还需报本行___批准。
A. 反洗钱牵头管理部门反洗钱联络员
B. 反洗钱牵头管理部门负责人
C. 反洗钱钱牵头管理部门分管领导
D. 本行行长
【单选题】
60：当高风险等级客户调整为中低风险等级客户时，经主管会计及支行行长批准同意后，应___批准。
A. 还需报本行反洗钱牵头管理部门反洗钱联络员
B. 还需报本行反洗钱牵头管理部门负责人
C. 还需报本行反洗钱钱牵头管理部门分管领导
D. 可直接将客户风险等级调整为中低风险
【单选题】
61：有权机关直接到各支行进行查询、冻结、扣划时，有权机关查询、冻结、扣划完成后，支行于___日内向反洗钱牵头管理部门提交( )，经反洗钱牵头管理部门负责人批准后，在反洗钱系统内将该客户等级调为高风险。
A. 15、《建议调整申请表》
B. 10、《建议调整申请表》
C. 15、《高风险个人客户认定表》或《高风险单位客户认定表》
D. 10、《高风险个人客户认定表》或《高风险单位客户认定表》
【单选题】
62：当日单笔或者累计人民币交易___万元以上(含)、外币等值()万美元以上(含)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支，应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 5、1
B. 10、2
C. 10、1
D. 20、1
【单选题】
63：自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币___万元以上(含)、外币等值()万美元以上(含)的境内款项划转，应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 20、1
B. 20、5
C. 50、10
D. 50、5
【单选题】
64：本行各营业机构在以开立账户等方式与客户建立业务关系或客户为他人提供交易金额单笔人民币___万元以上或外币等值()美元以上的现金汇款(含无卡、无折存现业务)、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应通过以联网核查为主的方式核对、登记客户身份证件或其他身份证明文件并留存复印件、登记客户联系方式。
A. 2、1000
B. 1、1000
C. 2、2000
D. 1、2000
【单选题】
65：客户先前提交的身份证件或身份证明文件已过有效期的，本行各开户机构应及时联系客户___内提供新的身份证明文件，留存复印件后专夹保管，并在综合前端系统进行身份证明文件资料更新。
A. 一个月
B. 三个月
C. 六个月
D. 一年
【单选题】
66：张三为不在我行开立账户的客户李四提供现金汇款1万元，下列选项中不属于我行客户身份识别应当做的是___
A. 要求张三提供李四身份证件
B. 登记张三身份基本信息
C. 留存张三有效身份证件或其他身份证明文件的复印件
D. 核对张三的有限身份证件或其他身份证明文件
【单选题】
67：非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币___万元以上(含)、外币等值()万美元以上(含)的款项划转，应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 100、10
B. 200、20
C. 50、5
D. 20、1
【单选题】
68：自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币___万元以上(含)、外币等值()万美元以上(含)的跨境款项划转，应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 20、1
B. 20、5
C. 50、10
D. 50、5
【单选题】
69：各支行成立反洗钱工作实施小组，由支行行长任组长、主管会计任副组长、各网点负责人为小组成员。指定各支行___为各支行的反洗钱管理员，指定( )为各营业网点的反洗钱工作人员。
A. 主管会计、网点负责人
B. 行长、网点负责人
C. 副行长、网点负责人
D. 副行长、主管会计
【单选题】
70：各营业机构反洗钱编辑岗和审核岗人员应每日登陆本行反洗钱系统，点击___模块下各子项内容后，点击主界面“查询”按钮，分别查看是否有积压数据未处理完毕。
A. 基础管理
B. 数据报送
C. 调查分析
D. 风险评级
【单选题】
71：当客户涉及刑事案件有关的查询、冻结、扣划业务时，由___在反洗钱系统中添加( )。
A. 业务受理网点、风险事件
B. 客户号归属网点、风险事件
C. 业务受理网点、特殊事项
D. 客户号归属网点、特殊事项
【单选题】
72：反洗钱系统中，当可疑案例被排除后，自动进入案例处理模块中的___子选项卡界面，方便再次出现可疑时直接编辑上报。
A. 可疑案例处理
B. 可疑案例特殊处理
C. 可疑案例协查
D. 其他
【多选题】
1：有关1090隔日账户冲补账交易，以下说法正确的有___
A. 补账时需要检查输入的待销账序号合法性,只能核销本机构的待销账；
B. 待销账序号的币种需要与补账账户币种相同、钞汇标志需要一致；
C. 冲补账的错账日期必须小于交易当日；
D. 隔日冲补账的账户，系统同时按错账日期至冲账日期的时间差和错账金额，调整被冲、补记账户的应计提利息。
【多选题】
2： 关于错账可能存在的风险，下列说法正确的是___
A. 金额类错账的发生，会给银行带来资金损失的风险；
B. 出现错账后，不当的处理不仅会造成客户不满，严重还可能引发客户纠纷，甚至带来法律风险；
C. 在为客户办理业务时出现错账，将影响到客户体验和忠诚度；
D. 银行是经营信用的单位，严重的账务差错会给银行企业形象和声誉带来负面影响。
【多选题】
3： 以下交易，可以使用8899撤销交易进行撤销的有___
A. 1086
B. 5625
C. 8080
D. 1200
【多选题】
4：以下交易码中，可以使用交易本身双向操作的有___
A. 1204账户控制及维护
B. 1291法院定时扣划
C. 1129协定存款设置
D. 0312股权质押
推荐试题
【判断题】
申通地铁集团公司的员工行为准则是：严字当头、爱岗敬业、忠于职守
【判断题】
上海地铁企业文化的实践创新中有哪些代表性的文化建设：责任文化、安全文化、服务文化、管理[质量]文化、品牌文化、廉政文化、尚德文化、联建文化等
【判断题】
《上海地铁服务品牌建设纲要》的制定，从企业全局发展、文化打造方面，提出了“安全可靠、方便快捷、环境温馨、服务规范、特色服务、社会参与”的服务品牌要素，为上海地铁服务品牌建设提供了纲领性的指导
【判断题】
上海申通地铁集团吉祥物名字叫顺顺，它是上海地铁人的形象化身，微笑自信的表情诠释出上海地铁积极进取、无限开拓的品牌形象
【判断题】
上海地铁企业文化充分体现了员工的主体地位，其中包括：发挥员工的自主性、体现员工的主人翁地位、激励个人自我价值的实现
【判断题】
上海地铁识别标志：上海轨道交通标志外圈圆形状为“上海”英文字SHANGHAI第一个字母“S”，在“S”中间是一个“M”，它是国际上地铁专用英文字“Metro”的第一个字母，这两个字母组合连接在一起为“上海地铁”缩写，也表示地铁环城行驶，四通八达之意
【判断题】
道德不是永恒不变的，它随着社会的发展而发展
【判断题】
企业进行“职业道德”的教育是当仁不让的职责
【判断题】
在培养职业道德的同时，对于旧思想旧意识，只要不影响工作就可得过且过
【判断题】
职业道德有利于企业树立良好形象，创造企业著名品牌
【判断题】
树立良好的公德心、责任感和荣辱观是个人品德的基本要求
【判断题】
没有良好的个人品德修养，就谈不上公德心、责任感和荣辱观
【判断题】
良好的职业行为习惯，有利于职业道德的培养
【判断题】
遵纪守法，维护社会稳定是社会公德的体现
【判断题】
抚养儿童、赡养老人是具有良好个人品格的表现
【判断题】
张某在工作上马马虎虎，不求上进，不团结友爱是个人品德差的表现
【判断题】
“十三五”时期是上海地铁基本建成“国内领先、国际一流”运营网络的关键时期
【判断题】
“十三五”时期，上海地铁的企业功能定位将始终贯彻于公共服务类
【判断题】
“十三五”时期，推进申通集团发展必须坚持改革创新
【判断题】
申通地铁集团“十三五”规划的总体战略贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念
【判断题】
申通地铁集团“十三五”规划战略目标提出，规划期内，网络运营不发生一般B类及以上安全责任事故，一般有责C类事故控制在15件以内
【判断题】
申通地铁集团“十三五”规划战略目标提出，着力建设素质优秀、结构合理的人才队伍，实现从“质量增长”到“数量增长”的转型
【判断题】
申通地铁集团“十三五”规划战略目标提出，新线建设任务需全面完成800公里以上运营长度的“布局合理、结构优化”的城市轨道交通运营网络
【判断题】
申通地铁集团“十三五”规划战略目标提出，全面推进卓越绩效模式，形成架构科学、权责清晰、运行高效、充满活力的企业运行体制
【判断题】
“十三五”期间，要健全质量全管理体系，要深入推进标准化建设，建立系统完整、科学先进的新线建设技术标准，行车城市轨道交通行业首份包括设计、施工、验收规范以及建设管理在内的企业标准文本
【判断题】
“十三五”集团公司发展战略网络建设确保目标：工程质量合格率目标值是80%
【判断题】
《上海轨道交通网络运营处置突发事件维护保障公司应急预案》共分三级，分别为维保中心级的[一级预案]、维保专业公司级的[二级预案]和专业公司车间级的[三级预案]
【判断题】
《上海轨道交通网络运营处置突发事件维护保障公司应急预案》的总体构架，由维保公司总体预案和分预案组成
【判断题】
《上海轨道交通网络运营处置突发事件维护保障公司应急预案》的内容只涵盖了维保车辆专业和运营专业突发事件，以及弓网配合故障、列车脱轨冲突颠覆、道岔故障、突发失电、网络信息安全等其他常见突发事件的应对要求
【判断题】
《上海轨道交通网络运营处置突发事件维护保障公司应急预案》制定的目的，是为预防和减少上海轨道交通运营突发事件的发生，控制、减轻和消除事件发生后造成的危害，提升维保中心应对突发事件的能力，规范突发事件应对活动，保护人民生命财产安全，维护轨道交通运营安全
【判断题】
《上海轨道交通网络运营处置突发事件维护保障公司应急预案》适用于上海轨道交通已运营、试运营线路和在建设线路区域内运营突发事件
【判断题】
上海轨道交通网络运营突发事件主要分为：各类安全事故、公共安全事件、自然灾害事件
【判断题】
《上海轨道交通网络运营处置突发事件维护保障公司应急预案》中，各类安全事故指 ：车辆脱轨、冲突、颠覆；突发失电、接触网严重故障、线路重大故障等事件
【判断题】
《上海轨道交通网络运营处置突发事件维护保障公司应急预案》中，公共安全事件指：火灾[段场/控制中心]、公共卫生事件以及恐怖袭击等事件
