【单选题】
70：各营业机构反洗钱编辑岗和审核岗人员应每日登陆本行反洗钱系统，点击___模块下各子项内容后，点击主界面“查询”按钮，分别查看是否有积压数据未处理完毕。
A. 基础管理
B. 数据报送
C. 调查分析
D. 风险评级
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相关试题
【单选题】
71：当客户涉及刑事案件有关的查询、冻结、扣划业务时，由___在反洗钱系统中添加( )。
A. 业务受理网点、风险事件
B. 客户号归属网点、风险事件
C. 业务受理网点、特殊事项
D. 客户号归属网点、特殊事项
【单选题】
72：反洗钱系统中，当可疑案例被排除后，自动进入案例处理模块中的___子选项卡界面，方便再次出现可疑时直接编辑上报。
A. 可疑案例处理
B. 可疑案例特殊处理
C. 可疑案例协查
D. 其他
【多选题】
1：有关1090隔日账户冲补账交易，以下说法正确的有___
A. 补账时需要检查输入的待销账序号合法性,只能核销本机构的待销账；
B. 待销账序号的币种需要与补账账户币种相同、钞汇标志需要一致；
C. 冲补账的错账日期必须小于交易当日；
D. 隔日冲补账的账户，系统同时按错账日期至冲账日期的时间差和错账金额，调整被冲、补记账户的应计提利息。
【多选题】
2： 关于错账可能存在的风险，下列说法正确的是___
A. 金额类错账的发生，会给银行带来资金损失的风险；
B. 出现错账后，不当的处理不仅会造成客户不满，严重还可能引发客户纠纷，甚至带来法律风险；
C. 在为客户办理业务时出现错账，将影响到客户体验和忠诚度；
D. 银行是经营信用的单位，严重的账务差错会给银行企业形象和声誉带来负面影响。
【多选题】
3： 以下交易，可以使用8899撤销交易进行撤销的有___
A. 1086
B. 5625
C. 8080
D. 1200
【多选题】
4：以下交易码中，可以使用交易本身双向操作的有___
A. 1204账户控制及维护
B. 1291法院定时扣划
C. 1129协定存款设置
D. 0312股权质押
【多选题】
5：关于8899交易，下列说法正确的是___
A. 原交易凭证与交易界面所显示的信息是否一致；
B. 当为纸质凭证时，是否注明“X年X月X日此笔业务因XXX原因申请撤销”字样；
C. 特殊业务申请表省中心授权通过表中申请原因是否完整、有效，与交易界面所显示的信息是否一致；
D. 该交易原则上不能由客户发起。
【多选题】
6：账务撤销和冲正抹账，根据金额不同，需分级别审批,下列关于审批权限说法正确的有___
A. 金额不超过10万元的，由机构主管签字审批；
B. 金额大于10万元不超过200万元的，由副主任/副行长审批；
C. 金额大于200万元的，由信用社主任/支行行长审批；
D. 金额大于200万元的，先由机构主管初审后，再由信用社主任/支行行长审批。
【多选题】
7：特殊情况下(如电信诈骗等)，为防范出现更大风险，保护客户资金安全，可以由客户发起8899撤销交易，撤销时需要提供的资料有___
A. 客户影像；
B. 身份证件(如原交易需要提交证件的同时提交证件)；
C. 交回银行回执；
D. 客户出具声明(说明撤销原因，由此引起的一切经济纠纷和法律责任，由其承担等)。
【多选题】
8：对公客户来办理7127凭证解挂时，授权应提供资料有___
A. 原挂失/解挂申请书(解口挂时无需提供)；
B. 原存款凭证；
C. 客户影像；
D. 单位公函、客户有效证件、法定代表人或负责人身份证件，如为代理，需同时提供代理人身份证件和授权委托书。
【多选题】
9：单位保证金存款账户按存期不同分为活期保证金存款账户和定期保证金存款账户，定期保证金存款的存期有以下___档次。
A. 三个月
B. 六个月
C. 一年
D. 两年
【多选题】
10：关于【0104个人客户开户信息维护】交易，以下维护事项说法正确的是___
A. 联网核查
B. 电话号码
C. 证件失效日期
D. 单位信息、家庭信息等
【多选题】
11：有关支票上大写日期的填写，说法正确的是___
A. 壹月、贰月前必须加零；
B. 壹拾月前可不加零；
C. 壹至玖日前都必须加零；
D. 壹拾日、贰拾日、叁拾日前都必须加零。
【多选题】
12：以下哪些交易不需要法院提供裁定书或判决书___
A. 1200法院冻结
B. 1202法院扣划
C. 1203法院解冻
D. 1203法院续冻
【多选题】
13：【1129协定存款设置】交易适用的账户类型有___
A. 基本户
B. 一般户
C. 临时户
D. 专用户
【多选题】
14：关于【1291法院定时扣划】交易，下列说法正确的是___
A. 每月定时扣划，扣划总金额可以不用是每次扣划金额的整数倍
B. 每月定时扣划，扣划总金额必须是每次扣划金额的整数倍
C. 此交易不对账户进行控制
D. 扣划时点检索账户余额不足时，将扣划失败。
【多选题】
15：对【0123机构客户开户信息维护】交易，授权应提供资料包括___。
A. 变更银行结算账户申请表
B. 变更法人后的单位有效证件
C. 法定代表人或负责人身份证件，如为代理，需同时提供代理人身份证件和授权委托书
D. 客户影像
【多选题】
16：下列久悬账户管理相关业务中，必须由县级行社财务部门进行审批的是___
A. 正常户转久悬户；
B. 久悬户转正常户；
C. 营业外支出转正常户；
D. 久悬户转营业外收入。
【多选题】
17：下列有关【7133】客户凭证作废交易，说法正确的是___
A. UK作废时，“全部作废标志”只能选“否”，否则无法作废成功；
B. 作废的纸质凭证如果缴回，必须注明作废字样或盖作废章；
C. 若无法缴回原凭证，需提供客户盖章、签字的证明；
D. 该交易授权时需要提供单位有效证件原件。
【多选题】
18：通过【1132】单位账户维护交易，维护单位账户相关信息时，可以非客户发起的情形有___
A. 客户因正常经营需要，变更单位账户名称，法定代表人无法到场办理时；
B. 客户已在工商部门变更单位账户名称，在银行维护账户信息，无法提供单位有效证件原件时；
C. 银行柜员在开户等操作时，由于录入错误必须进行信息维护时；
D. 当因部分原因，无法进行密码重置，需要进行账户信息维护时。
【多选题】
20：对公客户办理业务时，下列可以作为有效证件的有___
A. 事业单位法人证书
B. 营业执照
C. 机构信用代码证
D. 登记证书
【多选题】
21：8080交易可用于下列哪个业务代号与客户账户之间的转账？___
A. 用于上下级周转的3475
B. 财政垫付资金1967
C. 代发工资5069
D. 待销账
【多选题】
22：需审批后办理的业务应按相应级别进行审批，按照要求统一规范填写，一般分为___。
A. 机构主管
B. 副行长(副主任)
C. 行长(主任)
D. 网点负责人
【多选题】
23：维护子账户信息时，提交以下哪些资料___
A. 母账户开户许可证原件；
B. 单位公函；
C. 变更银行结算账户申请书(单位盖章)；
D. 单位法定代表人(负责人)身份证件，如为代理，需同时提交代理人身份证件和授权委托书；
E. 客户影像。
【多选题】
24：客户神志清醒但行动不便或卧病在床，需委托他人前来柜面办理业务时，应由银行方(两名或两名以上)员工上门服务，了解客户真实状况及业务办理意愿，客户填写授权委托书并签字按指印，授权时提交以下哪些资料___
A. 委托人和受托人身份证件；
B. 授权委托书；
C. 上门服务证明或穿工装与客户的合影；
D. 承诺书
【多选题】
25：客户为未成年人、成年无民事行为能力人(如客户昏迷不醒，医院诊断证明上明确写明永久丧失意识)或限制民事行为能力人(如精神病人)时，由其法定代理人或经人民法院、有关部门依法指定的人员代理办理银行相关业务，授权时提交以下哪些资料___
A. 代理人及被代理人身份证件；
B. 法定代理人需提供亲属关系证明(户口簿、出生证明、派出所证明等)；
C. 指定代理人需提供人民法院或有关部门出具的证明文件；
D. 代理成年无民事行为能力人或限制民事行为能力人办理业务时还需提供医院出具的诊断证明。
【多选题】
26：客户为服刑羁押人员时，由代理人代为办理，授权时提交以下哪些资料___
A. 代理人及被代理人身份证件
B. 经公证的授权委托书
C. 人民法院的法律文书
【多选题】
27：已故存款人的配偶、父母、子女可单独或共同到营业网点查询已故存款人的存款，授权时必须提交以下哪些资料___
A. 已故存款人存款查询申请书
B. 死亡证明(或火化证明、派出所开具的户籍注销证明等)；
C. 可表明亲属关系的文件(如居民户口簿、结婚证、出生证明等)；
D. 客户身份证件，如为代理，需同时提供代理人的身份证件。
【多选题】
28：不得出具存款证明的情形，包括以下哪些___
A. 已被县级以上有权机关冻结止付和已用于质押的存款；
B. 账户处于挂失状态的存款；
C. 存款人死亡，申请人尚未按法律程序办理继承过户手续的存款；
D. 其他非正常状态账户下的存款。
【多选题】
29：Ⅱ类户账户形式有___
A. 借记卡
B. 一本通活期存折
C. 电子账户
【多选题】
30：七天理财开户时，不能选择的转存方式是下列转存方式中的哪几个___
A. 默认转存
B. 不转存
C. 本息转存
D. 本金转存
【多选题】
31：办理正常质押贷款时 ,需提交的资料中正确的是___
A. 客户身份证件；
B. 客户经理身份证件；
C. 有价证券质押贷款质物登记止付通知书；
D. 存款凭证；
E. 客户、客户经理影像。
【多选题】
32：以下对8080交易要注意的问题中，正确的是___
A. 有收、付款双方凭证的需要提供个人业务交易单；
B. 该交易个人业务交易单需要上传背面影像；
C. 交易凭证上大写金额要规范，大小写金额须一致；
D. 交易凭证上户名、账号、金额均不允许修改。
【多选题】
33：以下对8080交易要注意的问题中，正确的是___
A. 有收、付款双方凭证的不需要提供个人业务交易单；
B. 该交易个人业务交易单需要上传背面影像
C. 交易凭证上大写金额要规范，大小写金额须一致；
D. 交易凭证上账号、户名、金额均不允许修改。
【多选题】
34：对于1100更换单折交易，以下说法正确的是___？
A. 需要上传新凭证；
B. 换折业务需要上传《特殊业务申请书》影像；
C. 证件号码/户名不一致时，提供代发单位证明或者特殊业务申请省中心授权通过表；
D. 账号/序号有修改的，需要加盖柜员私章或提供特殊业务申请省中心授权通过表说明情况。
【多选题】
35：对于1100更换单折交易，以下说法正确的是___？
A. 需要上传新凭证；
B. 换折业务不需要上传《特殊业务申请书》影像；
C. 证件号码/户名不一致时，提供代发单位证明或者特殊业务申请省中心授权通过表；
D. 账号/序号有修改的，需要加盖柜员私章或提供特殊业务申请省中心授权通过表说明情况。
【多选题】
36：对于个人账户开户1052交易，以下说法正确的是___？
A. 需要上传新开存单；
B. 需要上传个人业务交易单正面；
C. 个人业务交易单背面填写和勾选必须与系统一致；
D. 1052业务不需要拍摄现金。
【多选题】
37：对公业务中无法提供法定代表人身份证件原件的，需在复印件上进行以下要求___。
A. 客户本人签字(在银行员工见证下)；
B. 加盖单位公章；
C. 标注使用范围；
D. 加盖“与原件核对一致”章；
E. 银行方核对人名章或签字。
【多选题】
38：对撤销类交易，要注意的问题包括___。
A. 审批人权限；
B. 系统录入的流水号和凭证上流水号须一致；
C. 撤销交易的交易码使用要正确；
D. 原交易凭证和《特殊业务申请省中心授权通过表》均需注明此笔交易因XX原因，申请撤销。
【多选题】
39：下列关于扣划交易正确的是___。
A. 原冻结机关因同一案件需要冻结扣划时，柜员应直接通过1202交易选择：冻结扣划，不可先解冻再办理扣划。
B. 法院等有权机关前来办理续冻，审核协助冻结存款通知书的金额是否为原冻结金额，续冻只是对原冻结到期日进行修改，不改变冻结编号及冻结金额。
C. 法院等有权机关做解冻时，必须是同一机关同一案件，且保证交易界面录入的内容一字不差，否则授权通过，交易也不会成功。
D. 如果法定机关出具的扣划金额小于冻结金额且有法定机关对剩余金额的《解除冻结存款通知书》，可在1202交易完成后，再通过1203交易将扣划以外的剩余金额解冻；如果扣划金额等于冻结金额，则无需再操作解冻步骤。
推荐试题
【判断题】
从业人员在100人以上不足300人的，应当配备专兼职安全生产管理人员（ ）
【判断题】
劳动者离开用人单位时，有权索取本人职业健康监护档案复印件，用人单位应当如实、无偿提供，并在所提供的复印件上签章（ ）
【判断题】
电焊工，锅炉工必须经过培训并持证才能上岗（ ）
【判断题】
人员密集场所的门窗不得设置影响逃生和灭火救援的障碍物（ ）
【判断题】
从业人员在300人以上的高危生产经营单位和从业人员在1000人以上的其他生产经营单位，应当建立本单位的安全生产委员会，安全生产委员会每季度至少召开1次会议，会议应当有书面记录。（）
【判断题】
生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于24学时，每年再培训时间不得少于12学时（）
【判断题】
高危生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员安全资格培训时间不得少于48学时，每年再培训时间不得少于16学时（）
【判断题】
生产经营单位新上岗的从业人员(包括调换工作岗位、离岗6个月以上重新回到原工作岗位或者采用新工艺、新技术、新材料、新设备时的有关从业人员)，初次培训时间不得少于24学时，每年再培训时间不得少于8学时（ ）
【判断题】
高危生产经营单位新上岗的从业人员应当进行强制性安全培训，安全培训时间不得少于72学时，每年再培训时间不得少于20学时（）
【判断题】
生产经营单位应当确保本单位具备安全生产条件所必需的资金投入，安全生产投入应当纳入本单位全年的经费预算（ ）
【判断题】
安全生产费用应当专户储存、专款专用、专户核算，每年的安全生产费用提取、使用情况应当报安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门备案（）
【判断题】
生产经营单位在编制建设项目投资计划和财务计划时，应将安全设施所需投资一并纳入计划，同时编报（）
【判断题】
建设项目预验收时，应同时对安全设施进行验收（）
【判断题】
安全设施应当与主体工程同时投入生产和使用（）
【判断题】
生产经营单位的生产区域、生活区域、储存区域之间应当保持规定的安全通道（）
【判断题】
生产经营单位应当积极推进安全生产技术进步，积极采用新工艺、新技术、新材料、新装备并掌握其安全技术特性，及时淘汰陈旧落后及安全保障能力下降的安全防护设施、设备与技术，不得使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备，不断改善本单位的安全生产条件，提高安全生产科技保障水平（ ）
【判断题】
生产、经营、储存、使用危险物品的车间、商店和仓库周边的安全防护应当符合国家有关规定，不得与员工宿舍在同一座建筑物内，并与员工宿舍保持规定的安全距离（）
【判断题】
生产经营场所和员工宿舍应当设有符合紧急疏散要求、标志明显、保持畅通的安全出口，不得以任何理由和任何方式封闭生产经营场所或者堵塞员工宿舍的安全出口（）
【判断题】
生产经营单位应当按照国家标准或者行业标准为从业人员无偿提供合格的劳动防护用品，并督促、教育从业人员按照使用规则正确佩戴和使用（ ）
【判断题】
生产经营单位可以货币或者其他物品替代劳动防护用品（ ）
【判断题】
生产经营单位需取得安全生产行政许可后方可开展生产经营活动的，应当依法申请安全生产行政许可，在取得行政许可后不得降低法定的安全生产条件（ ）
【判断题】
生产经营单位应当定期组织开展安全检查，及时消除不安全因素（）
【判断题】
生产经营单位对检查出的隐患问题应当立即整改，不能立即整改的，应当制定相应的防范措施和整改计划，限期整改（ ）
【判断题】
特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训，未取得相应资格，上岗作业导致事故的，应追究生产经营单位有关人员的责任( )
【判断题】
关于从业人员的安全生产义务主要有四项：即遵章守规，服从管理佩戴和使用劳动防护用品，接受培训并掌握安全生产技能，发现事故隐患及时报告（ ）
【判断题】
电焊机二次线的要求有：使用专用焊把线，双线到位，焊把线不得有裸露接头，严禁借用金属管道、脚手架等金属物代替导线使用（ ）
【判断题】
生产经营单位必须依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费（ ）
【判断题】
生产经营单位应当制定生产安全事故应急救援预案，建立应急救援队伍，配备应急救援装备、器材，并定期进行维护、保养和检测（ ）
【判断题】
生产经营单位应当建立健全全员安全生产责任制和安全生产规章制度，推进安全生产标准化建设，执行保障安全生产的国家标准、行业标准和地方标准，承担安全生产主体责任（ ）
【判断题】
各级人民政府及有关部门应当采取多种形式，加强安全生产法律法规和安全生产知识的宣传，推动安全文化建设，增强全社会的安全生产意识（ ）
【判断题】
生产经营单位应当具备法律、法规和国家标准、行业标准或者地方标准规定的安全生产条件，不具备安全生产条件的，也可以先从事生产经营活动（ ）
【判断题】
生产经营单位的主要负责人依法履行安全生产工作职责，对安全生产工作部分负责，其他负责人对职责范围内的安全生产工作负责（ ）
【判断题】
安全生产工作应以属地监管为主，并遵循管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全的原则（ ）
【判断题】
《山东省安全生产条例》规定，带班负责人应当掌握现场安全生产情况，及时发现并妥善处置事故隐患遇到危及人身安全的险情时，应当采取紧急措施，组织人员有序撤离，并进行妥善处置（）
【判断题】
《山东省安全生产条例》未规定医院学校幼儿园等事业单位要制定事故应急救援预案并定期组织演练（）
【判断题】
根据《山东省安全生产条例》，应当根据国家规定实施安全生产责任保险制度的不包括金属冶炼行业的生产经营单位 （）
【判断题】
《山东省安全生产条例》规定，生产经营单位应当依法参加工伤保险，为从业人员缴纳工伤保险费（ ）
【判断题】
根据《山东省安全生产条例》，乡镇人民政府、街道办事处、开发区管理机构应当设立或者明确安全生产监督管理机构，加强对本行政区域内安全生产工作的监督检查，并协助上级人民政府有关部门依法履行安全生产监督管理职责（）
【判断题】
根据《山东省安全生产条例》，县级以上人民政府应当加强对安全生产工作的领导，根据国民经济和社会发展规划制定安全生产规划并组织实施，明确部门安全生产工作职责，支持、督促有关部门依法履行安全生产监督管理职责（）
【判断题】
根据《山东省安全生产条例》，负有安全生产监督管理职责的部门是指对有关行业、领域的安全生产工作实施监督管理的部门（）
