【单选题】
金融机构应当按照规定向当地人民银行报告人民币、外币大额交易和可疑交易。 ___
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相关试题
【单选题】
金融机构怀疑客户、资金、交易与恐怖组织和恐怖分子名单有关的，当交易金额接近或超过大额交易标准时，应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。 ___
【单选题】
银行委托其他银行或银行以外的第三方识别客户身份的，应由受托方承担未履行客户身份识别义务的责任。 ___
【单选题】
期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，农村商业银行应终止为客户办理业务。 ___
【单选题】
大额交易报告累计交易金额以客户为单位进行上报。 ___
【单选题】
既属于大额交易又属于可疑交易的交易，农村商业银行应当合并提交大额交易报告和可疑交易报告。 ___
【单选题】
客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易或外币交易任一单边累计金额达到大额交易报告标准的，农村商业银行应当合并提交大额交易报告。 ___
【单选题】
当自然人客户由他人代理现金存款单笔人民币1万元（含）至5万元、外币等值1000美元（含）至1万美元时，农村商业银行应核对代理人的有效身份证件，留存代理人的有效身份证件复印件。 ___
【单选题】
当自然人客户由他人代理现金取款单笔人民币2万元（含）至5万元、外币等值2000美元（含）至1万美元时，农村商业银行应核对代理人的有效身份证件。 ___
【单选题】
在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下，为避免妨碍或者影响正常交易，农村商业银行可以在与非自然人客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作。 ___
【单选题】
《反洗钱法》规定，（ ）可以根据国务院授权，代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作。 ___
A. 最高人民法院
B. 公安部
C. 中国人民银行
D. 保监会
【单选题】
按照《反洗钱法》的规定，国务院反洗钱行政主管部门采取的临时冻结措施需经（ ）批准可以采取。 ___
A. 国务院反洗钱行政主管部门负责人
B. 国务院反洗钱行政主管部门省级分支机构负责人
C. 国务院反洗钱行政主管部门市级分支机构负责人
D. 国务院总理
【单选题】
《反洗钱法》的立法宗旨是为了（ ) ___
A. 预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪
B. 打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪
C. 预防和打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪
D. 预防或打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪
【单选题】
根据反洗钱法规的有关规定，金融机构进行客户洗钱风险分类是一项（ ）义务 ___
【单选题】
《反洗钱法》第六条规定，( )依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。 ___
A. 履行反洗钱义务的机构及其工作人员
B. 中国反洗钱监测分析中心
C. 客户
D. 第三方
【单选题】
金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全（ ）制度 ___
A. 大额交易
B. 反洗钱内部控制
C. 现金交易
D. 资金结算
【单选题】
《反洗钱法》规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交( )，受法律保护。 ___
A. 大额交易和可疑交易报告
B. 现金交易报告
C. 财务报表
D. 业务报告
【单选题】
《反洗钱法》规定，任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（ ）举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。 ___
A. 金融监管机构
B. 财政部门
C. 检察机关
D. 中国人民银行及公安机关
【单选题】
（ ）规定：金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。 ___
A. 中华人民共和国反洗钱法
B. 金融机构反洗钱规定
C. 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
D. 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法。
【单选题】
根据我国现行法律的规定，国务院反洗钱行政主管部门是（ ） ___
A. 公安部
B. 中国银行业监督管理委员会
C. 中国人民银行
D. 国务院反洗钱中心
【单选题】
对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当如何处理？（ ） ___
A. 无需报告；
B. 提交大额交易报告；
C. 提交可疑交易报告；
D. 分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
【单选题】
客户的住所地与经常居住地不一致的，如何登记？（ ） ___
A. 登记客户的经常居住地
B. 登记客户的身份证上的居住地； D.登记客户的临时居住地
【单选题】
下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪。（ ） ___
A. 毒品犯罪
B. 恐怖活动犯罪
C. 敲诈勒索罪
D. 贪污贿赂犯罪
【单选题】
我国《刑法》第一百九十一条规定的“洗钱罪”的主刑的最高法定刑是：（ ） ___
A. 十年有期徒刑
B. 七年有期徒刑
C. 五年有期徒刑
D. 十五年有期徒刑
【单选题】
金融情报机构分析信息的最基本目的是（ ） ___
A. 发现资金的总体流向和趋势
B. 发现犯罪的趋势、手段和应对方法
C. 发现犯罪线索
D. 为社会中的交易主体绘制了一组动态行为素描
【单选题】
反洗钱制度中“保密义务的免责”原则的具体含义是（ ） ___
A. 履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额和可疑交易报告，受法律保护。
B. 金融机构可向其他组织和个人提供客户交易信息。
C. 金融机构提交大额和可疑交易报告，可以因此免除各种民事责任和刑事责任
D. 金融机构提交大额和可疑交易报告，可以因此免除违反银行保密法所产生的各种民事责任和刑事责任
【单选题】
应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法，由（ ）制定。 ___
A. 国务院反洗钱行政主管部门
B. 国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关部门
C. 国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构
D. 履行反洗钱义务的特定非金融机构
【单选题】
中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查时，( )应当予以配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝或者阻碍。 ___
A. 客户
B. 金融机构
C. 司法机关
D. 公安机关
【单选题】
对客户开展反洗钱宣传是金融机构（ ）。 ___
A. 自发行为
B. 社会义务
C. 法定义务
D. 自觉行为
【单选题】
下列不属于洗钱特征的是。（ ） ___
A. 国际化
B. 专业化
C. 单一化
D. 复杂化
【单选题】
我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是：（ ） ___
A. 金融机构反洗钱规定（中国人民银行令[2003]第1号）
B. 金融机构反洗钱规定（中国人民银行令[2007]第1号）
C. 反洗钱法
D. 中国人民银行法
【单选题】
体现“内部控制优先”的要求不包括（ ） ___
A. 要充分考虑各种可能的洗钱风险
B. 把消除洗钱风险作为制定反洗钱内部控制制度的出发地和落脚点
C. 要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内
D. 要与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应
【单选题】
金融机构根据（ )方法，决定采取客户尽职调查措施的程度 ___
A. 规则为本方法
B. 风险为本方法
C. 合规与风险并重
D. 风险测试方法
【单选题】
下列关于客户身份识别制度的说法错误的是（ ） ___
A. 客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一
B. 金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去
C. 为有效开展客户身份识别工作，金融机构还应当逐步建立重点关注可客户名单库和高风险客户识别系统
D. 金融机构应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变
【单选题】
可以认定为刑法第一百九十一条第一款第(五)项规定的"以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质",不包括下列哪些情形:（ ） ___
A. 通过典当、租赁、买卖、投资等方式，协助转移、转换犯罪所得及其收益的
B. 通过与电子银行ATM渠道快进快出进行资金划转；
C. 通过虚构交易、虚设债权债务、虚假担保、虚报收入等方式，协助将犯罪所得及其收益转换为"合法"财物的
D. 通过买卖彩票、奖券等方式，协助转换犯罪所得及其收益的
【单选题】
反洗钱内部控制要达到预期的效果不应当结合金融机构的（ ） ___
A. 经营管理
B. 风险控制
C. 业务流程
D. 业绩指标
【单选题】
反洗钱的核心问题和基础工作是可疑交易信息的（ ） ___
A. 采集与分析
B. 分析与报告
C. 采集与报告
D. 采集、分析与报告
【单选题】
国家确定以（ ）机构负责组织协调国家反洗钱工作？ ___
A. 中国人民银行
B. 国务院
C. 公安部
D. 中国反洗钱监测分析中心
【单选题】
以下哪个规定不是中国人民银行单独制定的？（ ） ___
A. 金融机构反洗钱规定
B. 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
C. 金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法
D. 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
【单选题】
对以下哪种违法行为，不能处以罚款？（ ） ___
A. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
B. 违反保密规定，泄露有关信息的
C. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
D. 拒绝提供调查材料
推荐试题
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，在工作期间，工作票应始终保留在工作负责人手中。一个工作负责人不得同时执行___及以上工作票。
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，充氮变压器、电抗器未经充分排氮（其气体含氧密度未达到___及以上时），严禁施工作业人员入内。
A. 15%
B. 16%
C. 17%
D. 18%
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，从SF6气体钢瓶引出气体时，应使用___。当瓶内压力降至9.8×104Pa（1个大气压）时，即停止引出气体，并关紧气瓶阀门，戴上瓶帽，防止气体泄漏。
A. 普通气阀减压
B. 减压阀降压
C. 增压阀增压
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，张某在同一段时间内被列为多张工作票的工作人员时，应经各___同意，并在每张工作票的备注栏注明人员变动情况。
A. 工作许可人
B. 工作班成员
C. 专责监护人
D. 工作负责人
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，若专责监护人长时间离开工作现场时，应由___变更专责监护人，履行变更手续，现、原专责监护人对工作进行交接，并告知全体被监护人员。
A. 值班负责人
B. 工作票签发人
C. 工作负责人
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，高压电气设备应具有防止误操作闭锁功能（装置），无防误闭锁功能（装置）或闭锁功能（装置）失灵的隔离开关或断路器应加挂___。
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，“以手触试”环节，应在张某（厂站工作许可人）会同王某（工作负责人）到达作业现场核实工作票所列安全措施已经完成后，在办理工作许可手续签名前，由___进行。
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，操作中发生疑问，应立即___，并及时汇报，经查明问题并确认后，方可继续操作，不应擅自更改操作票。
A. 恢复原状
B. 停止操作
C. 汇报工作负责人
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，在屋顶;坝顶;陡坡;悬崖、吊桥以及其他危险的边沿进行工作，临空一面应装设___或防护栏杆，否则工作人员应使用安全带。
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，变电站内工作，___情况下工作票所列人员才可以进入高压室、阀厅内和室外高压设备区内。
A. 巡视设备
B. 单独一人
C. 有人监护
D. 电话或口头命令
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，装有SF6设备的电气设备室和SF6气体实验室，应装设强力通风装置，排风口应设置在室内墙壁___。
【单选题】
依据《云南电网有限责任公司现场电气操作票业务指导书（变电部分）（2017）》，断路器控制电源、保护电源必须待其回路有关隔离开关全部操作完毕后才能退出，以防止___失去控制电源和保护电源。
A. 保护误动时
B. 误操作时
C. 断路器故障时
D. 隔离开关故障时
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，SF6电气设备发生大量泄漏等紧急情况时，人员应___，开启所有排风机进行排风。未配戴隔离式防毒面具或正压式呼吸器人员禁止入内。
A. 立即隔离设备
B. 立即组织抢修
C. 迅速撤出现场
【单选题】
依据《云南电网有限责任公司现场电气操作票业务指导书（变电部分）（2017）》，填写现场电气操作票时，类型、发令单位、发令人、受令人、受令时间、操作开始时间、操作结束时间、操作项完成时间、备注栏均应由___填写。
A. 值班负责人
B. 操作监护人
C. 操作人
D. 变电站站长
【单选题】
依据《云南电网有限责任公司现场电气操作票业务指导书（变电部分）（2017）》，故障录波、行波测距、保信系统、通信装置___：指装置本身功能正常，但功能未发挥作用时的状态。
A. 投入状态
B. 退出状态
C. 停用状态
D. 投信号状态
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力事故事件调查规程》，人身重伤是指使人肢体残废、毁人容貌、丧失听觉、丧失视觉、丧失其他器官功能或者其他对于人身健康有重大伤害的损伤，通常指事故发生后人员受伤且损失工作日等于和超过___日的失能伤害，依照国家法规及县级以上医疗机构诊断确定。
A. 7
B. 30
C. 100
D. 105
E. 365
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，持已许可的线路工作票或分组工作派工单进入厂站工作，厂站值班人员应先得到___同意，并与工作负责人明确工作地点及相关安全注意事项，在备注栏填写调度许可人姓名后由厂站值班人员和工作负责人双方签名，方可进行工作。
A. 调度许可人
B. 值班负责人
C. 工作负责人
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，绝缘隔板和绝缘罩应存放在室内干燥、离地面___mm以上的架上或专用的柜内。
A. 180
B. 190
C. 200
D. 210
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，若一张工作票设多个分组工作，分组工作负责人即为该分组的___。
A. 监护人
B. 工作票签发人
C. 工作许可人
D. 班员
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，在工作期间，工作票应始终保留在工作负责人手中。一个工作负责人不得同时执行___及以上工作票。
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，充氮变压器、电抗器未经充分排氮（其气体含氧密度未达到___及以上时），严禁施工作业人员入内。
A. 15%
B. 16%
C. 17%
D. 18%
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，从SF6气体钢瓶引出气体时，应使用___。当瓶内压力降至9.8×104Pa（1个大气压）时，即停止引出气体，并关紧气瓶阀门，戴上瓶帽，防止气体泄漏。
A. 普通气阀减压
B. 减压阀降压
C. 增压阀增压
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，“以手触试”环节，应在张某（厂站工作许可人）会同王某（工作负责人）到达作业现场核实工作票所列安全措施已经完成后，在办理工作许可手续签名前，由___进行。
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，操作中发生疑问，应立即___，并及时汇报，经查明问题并确认后，方可继续操作，不应擅自更改操作票。
A. 恢复原状
B. 停止操作
C. 汇报工作负责人
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，在屋顶;坝顶;陡坡;悬崖、吊桥以及其他危险的边沿进行工作，临空一面应装设___或防护栏杆，否则工作人员应使用安全带。
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，变电站内工作，___情况下工作票所列人员才可以进入高压室、阀厅内和室外高压设备区内。
A. 巡视设备
B. 单独一人
C. 有人监护
D. 电话或口头命令
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，装有SF6设备的电气设备室和SF6气体实验室，应装设强力通风装置，排风口应设置在室内墙壁___。
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，在没有栏杆的脚手架上工作，高度超过___m时，应使用安全带，或采取其他可靠的安全措施。
【单选题】
依据《云南电网有限责任公司现场电气操作票业务指导书（变电部分）（2017）》，断路器控制电源、保护电源必须待其回路有关隔离开关全部操作完毕后才能退出，以防止___失去控制电源和保护电源。
A. 保护误动时
B. 误操作时
C. 断路器故障时
D. 隔离开关故障时
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》,在电气设备上工作需要选用工作票，常说的8+2+2系统。指厂站1、2、3种；线路1、2种工作票；新增___票，及书面形式记录和调度检修申请单和一、二级动火工作票。
A. 线路三种工作票、带电作业工作票
B. 电话口头命令、书面形式布置和记录
C. 低压配电网工作票、带电作业工作票、紧急抢修工作票
D. 调度检修申请单、一、二级动火工作票。
【多选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，厂站工作间断期间，若有紧急需要，工作许可人可在工作票未收回的情况下协调设备送电，但应事先通知工作负责人，在得到工作班人员已全部撤离工作地点、可以送电的答复，并采取___必要措施后方可执行。
A. 拆除临时遮栏、接地线和标示牌，恢复常设遮栏，换挂“止步，高压危险!”的标示牌
B. 在所有道路派专人守候，确保所有人员不能进入送电现场。守候人员在工作票未交回以前，不得离开守候地点
C. 收回所有相关设备的工作票，拆除临时遮栏、接地线和标示牌，恢复常设遮栏
【多选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，单人操作是指一人单独完成的操作。应满足___要求。
A. 实行单人操作的设备、项目和运行人员（调控人员）应经地市级及以上单位考核批准，并报调度部门备案
B. 单人操作的发令人和操作人的通话应录音
C. 操作人受令时应复诵无误
D. 配电设备的监护操作可由该设备运行单位的运行人员或取得该单位相应资格的检修人员监护
【多选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，在继电保护、安全自动装置及自动化监控系统屏间的通道上搬运或安放试验设备时，不应阻塞通道，防止误碰运行设备。清扫运行设备和二次回路时，要___，要使用绝缘工具。
A. 防止振动
B. 防止误碰
C. 防止潮湿
D. 防止寄生
【多选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，___工作需选用紧急抢修工作票。
A. 紧急缺陷和事故事件抢修工作
B. 灾后抢修工作
C. 设备运维单位进行低压配电网停电的工作
D. 高压配电线路作业不需要停用重合闸的带电作业工作票或线路第二种工作票的工作
【多选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力事故事件调查规程》，事故事件发生后,有关单位和电力调度机构应当立即启动相应的应急预案和现场处置方案，采取有效的应急处置措施，控制事故事件范围，迅速抢救伤员，科学、合理调配应急物资和队伍等应急资源，积极防止事故事件蔓延扩大，特别是防止发生___等。
A. 人员伤亡扩大
B. 线路非计划停运
C. 电力系统崩溃
D. 电网瓦解
【多选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力事故事件调查规程》，事故事件发生后,有关单位和电力调度机构应当立即启动相应的应急预案和现场处置方案，采取有效的应急处置措施，控制事故事件范围，迅速抢救伤员，科学、合理调配应急物资和队伍等应急资源，积极防止事故事件蔓延扩大，特别是防止发生___等。
A. 人员伤亡扩大
B. 线路非计划停运
C. 电力系统崩溃
D. 电网瓦解
【多选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，工作班（作业）人员的安全责任是___；相互关心作业安全，不伤害自己，不伤害他人，不被他人伤害和保护他人不受伤害；正确使用工器具和劳动防护用品。
A. 熟悉工作内容、流程，掌握安全措施，明确工作中的危险点，并履行签名确认手续
B. 遵守各项安全规章制度、技术规程和劳动纪律
C. 服从工作负责人的指挥和专责监护人的监督，执行现场安全工作要求和安全注意事项
D. 发现现场安全措施不适应工作时，应及时提出异议
【多选题】
依据《云南电网有限责任公司安全监督管理办法》，安全风险分级指按照___分五个等级对风险进行管控。
A. 特高
B. 高
C. 中
D. 低
E. 普通
F. 可接受
【多选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，试验结束时，试验人员应拆除自装的___和（），并对被试设备进行检查，恢复试验前的状态，经试验负责人复查后，进行现场清理。
A. 接线
B. 接地线
C. 短路线
D. 导线
【多选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，在继电保护、安全自动装置及自动化监控系统屏间的通道上搬运或安放试验设备时，不应阻塞通道，防止误碰运行设备。清扫运行设备和二次回路时，要___，要使用绝缘工具。
A. 防止振动
B. 防止误碰
C. 防止潮湿
D. 防止寄生
