【单选题】
57：根据账户分类管理要求，同一客户在全省各法人行社Ⅱ、Ⅲ各不超过___个。
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【单选题】
58：根据账户分类管理要求及省联社暂定标准，同一客户在全省Ⅱ、Ⅲ各不超过___个。
【单选题】
59：银行业金融机构在收缴假币过程中，一次性发现假人民币( )张、枚(含)以上，假外币( )张、枚(含)以上的,应当立即报告当地公安机关并提供有关线索。___
A. 20，10
B. 10，5
C. 10，5
D. 20，5
【单选题】
60：根据公安部和中国人民银行联合下发了《关于进一步加强反假货币工作的通知》(公通字〔2009〕43号)要求，银行业金融机构一次性发现假人民币___元(含)以上的，要立即通报公安机关，一次性发现假人民币( )元(含)以上的，要在当天通报公安机关。
A. 500，100
B. 500，200
C. 400，100
D. 400，200
【单选题】
61：银行业金融机构收缴的假币应在每月末前___日内解缴中国人民银行当地分支行。
【单选题】
62：冠字号码信息在金融机构本地及上传到信息系统后至少应保存___个月，并确保数据的安全。
【单选题】
63：银行业金融机构应组织对本机构所辖网点前___工作日上传的冠字号码信息的完整性进行核查。
【单选题】
64：对于在用的现金处理机具，银行业金融机构每半年要开展一次鉴伪功能抽样检测，抽检率不得低于机具总量的___。
A. 1%
B. 5%
C. 10%
D. 20%
【多选题】
1：客户风险等级分类工作应当遵循的原则中哪个为基本原则___。
A. 了解你的客户原则
B. 审慎性原则
C. 持续性原则
D. 信息保密原则
【多选题】
2：各营业网点在分析客户风险等级时，对于风险级别介于相邻等级之间的，原则上应归入___客户进行管理。
A. 较低等级风险类
B. 较高等级风险类
C. 中等等级风险类
【多选题】
3：故意隐瞒身份、拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的客户，其风险等级可以调整为___客户。
A. 高风险
B. 中风险
C. 低风险
D. 无风险
【多选题】
4：对以开立账户形式新建立业务关系的客户，网点柜员应于业务关系建立后的___个工作日内，根据客户的基本信息中有关“国籍”、“行业”、“职业”等重要信息和其他资料信息，完成客户洗钱风险等级划分工作，并在反洗钱系统中选定该客户的风险等级标识。
【多选题】
5：营业网点柜员在对经分析认定为高风险等级的个人及单位客户，应在高风险客户的账户开立___个工作日内完整填写《高风险个人客户认定表》或《高风险单位客户认定表》经支行主管会计初审和支行行长复核后，交总行反洗钱牵头管理部门负责人批准。
【多选题】
6：高风险等级客户基本信息审核频率为___
A. 自评定风险等级后，每三个月审核一次
B. 自评定风险等级后，每半年审核一次
C. 自评定风险等级后，每年审核一次
D. 自评定风险等级后，每两年审核一次
【多选题】
7：账户激活日是指银行为客户正式开立对公账户的日期，即___，在激活日至生效日之间，存款人的银行结算账户( )。
A. 人民银行账户核准日,只收不付
B. 人民银行账户核准日,不收不付
C. 综合前端系统开户日,只收不付
D. 综合前端系统开户日,不收不付
【多选题】
8：账户生效日是指银行为客户正式开立对公账户___后的日期，自该日期后账户( )。
A. 5个工作日,只收不付
B. 5个工作日,可收可付
C. 3个工作日,可收可付
D. 3个工作日,只收不付
【多选题】
9：当中低风险等级客户调整为高风险等级客户或高风险等级客户调整为中低风险等级客户时，经主管会计及支行行长批准同意后,还需报本行___批准。
A. 反洗钱牵头管理部门反洗钱联络员
B. 反洗钱牵头管理部门负责人
C. 反洗钱钱牵头管理部门分管领导
D. 本行行长
【多选题】
10：有权机关直接到各支行进行查询、冻结、扣划时，有权机关查询、冻结、扣划完成后，支行于___日内向反洗钱牵头管理部门提交( )，经反洗钱牵头管理部门负责人批准后，在反洗钱系统内将该客户等级调为高风险。
A. 15、《建议调整申请表》
B. 10、《建议调整申请表》
C. 15、《高风险个人客户认定表》或《高风险单位客户认定表》
D. 10、《高风险个人客户认定表》或《高风险单位客户认定表》
【多选题】
11：《高风险个人客户认定表》、《高风险单位客户认定表》以及调整为高风险客户的《客户风险等级建议调整申请表》等资料的保管期限为应自认定或调整为高风险客户当年起算，至少___年。
A. 5年
B. 10年
C. 15年
D. 20年
【多选题】
12：大额交易报告是指：凡交易金额在规定金额以上的交易，不论是否异常，都要由营业网点于交易发生后___个工作日内在反洗钱系统中上报。
【多选题】
13：当日单笔或者累计人民币交易___万元以上(含)、外币等值()万美元以上(含)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支，应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 5、1
B. 10、2
C. 10、1
D. 20、1
【多选题】
14：自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币___万元以上(含)、外币等值()万美元以上(含)的境内款项划转，应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 20、1
B. 20、5
C. 50、10
D. 50、5
【多选题】
15：系统未提取到，按照规定应上报而未上报的大额交易，本行各营业机构应在交易发生后的___个工作日内通过手工方式增加大额交易。
【多选题】
16：本行各营业机构在以开立账户等方式与客户建立业务关系或客户为他人提供交易金额单笔人民币___万元以上或外币等值()美元以上的现金汇款(含无卡、无折存现业务)、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应通过以联网核查为主的方式核对、登记客户身份证件或其他身份证明文件并留存复印件、登记客户联系方式。
A. 2、1000
B. 1、1000
C. 2、2000
D. 1、2000
【多选题】
17：企业预开户操作，预约码即时生效，有效期为___天，过期需重新预约。
【多选题】
18：客户先前提交的身份证件或身份证明文件已过有效期的，本行各开户机构应及时联系客户___内提供新的身份证明文件，留存复印件后专夹保管，并在综合前端系统进行身份证明文件资料更新。
A. 一个月
B. 三个月
C. 六个月
D. 一年
【多选题】
19：小微企业开户“3个工作日办结”，即从客户在网点提交完整的开户资料到___最多不超过3个工作日。
A. 人行核发开户许可证
B. 我行领回人行核发的开户许可证
C. 人行接收到我行开户资料
D. 客户领取开户许可证
【多选题】
20：小微企业开户3个工作日办结要求中，3个工作日开始时点是指___；结束时点是指( )。
A. 柜面受理客户在网点提交完整的开户申请等资料之时起，人民银行从账户系统中打印出开户许可证之时止
B. 柜面收到客户预约申请开户信息之时起，人民银行从账户系统中打印出开户许可证之时止
C. 柜面收到客户预约申请开户信息之时起，从人民银行领回开户许可证之时止
D. 柜面受理客户在网点提交完整的开户申请等资料之时起，从人民银行领回开户许可证之时止
【多选题】
21：银行在开户时候，对于单位批量开户，预留财务人员联系电话等情形的，应当___的联系电话；对于无法证明合理性的，应当对相关银行账户( )。
A. 变更为账户所有人本人，暂停柜面业务
B. 变更为账户所有人本人，暂停非柜面业务
C. 保留财务人员，暂停非柜面业务
D. 保留财务人员，暂停柜面业务
【多选题】
22：张三为不在我行开立账户的客户李四提供现金汇款1万元，下列选项中不属于我行客户身份识别应当做的是___
A. 要求张三提供李四身份证件
B. 登记张三身份基本信息
C. 留存张三有效身份证件或其他身份证明文件的复印件
D. 核对张三的有限身份证件或其他身份证明文件
【多选题】
23：本行在与客户建立业务关系时，首先应进行___
A. 客户身份识别
B. 大额和可疑交易报告
C. 可疑交易的分析
D. 与司法机关全面合作
【多选题】
24：保险专业代理公司与客户进行金融交易并通过本行账户划转款项的，由本行通过省联社反洗钱系统按照人民银行相关要求提交___
A. 大额交易报告
B. 可疑交易报告
C. 大额和可疑交易报告
D. 无需提交任何报告
【多选题】
25：非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币___万元以上(含)、外币等值()万美元以上(含)的款项划转，应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 100、10
B. 200、20
C. 50、5
D. 20、1
【多选题】
26：自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币___万元以上(含)、外币等值()万美元以上(含)的跨境款项划转，应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 20、1
B. 20、5
C. 50、10
D. 50、5
【多选题】
27：银行在办理开户业务时，发现个人冒用他人身份开立账户的，应当及时向___。
A. 公安机关报案并将被冒用的身份证件移交人民银行当地分支机构
B. 人民银行当地分支机构报告并将被冒用的身份证件移交公安机关
C. 公安机关报案并将被冒用的身份证件移交公安机关
D. 人民银行当地分支机构报告并将被冒用的身份证件移交人民银行当地分支机构
【多选题】
28：属于汇款机构、外币兑换机构行业的客户，其风险等级可以评定为___客户。
A. 高风险
B. 中风险
C. 低风险
D. 无风险
【多选题】
29：下列属于大额交易的是___
A. 一笔25万元人民币的现金汇款
B. 自然人银行账户与其他银行账户之间当日累计18万元人民币的跨境款项划转
C. 自然人银行账户与其他银行账户之间当日累计45万元人民币的境内款项划转
D. 单位银行账户之间一笔150万元人民币的转账
【多选题】
30：资产所有人、控制人或者管理人对本行依据规定采取的对涉及恐怖活动的资产冻结措施有异议的，告知其可以向___提出异议。
A. 资产所在地县级公安机关
B. 资产所在地市级公安机关
C. 住所在地县级公安机关
D. 住所在地市级公安机关
【多选题】
31：《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，本行在与客户的业务存续期间，应当采取___客户身份识别措施。
A. 一次性的
B. 间隔的
C. 持续的
D. 定期的
【多选题】
32：临柜人员在办理业务过程中发现客户一般可疑交易的应当___
A. 及时向网点反洗钱联络员报告，报送可疑交易
B. 及时采取措施和扣押犯罪嫌疑人
C. 及时以书面形式向中国反洗钱监测中心报告
D. 马上报警
【多选题】
33：各支行成立反洗钱工作实施小组，由支行行长任组长、主管会计任副组长、各网点负责人为小组成员。指定各支行___为各支行的反洗钱管理员，指定( )为各营业网点的反洗钱工作人员。
A. 主管会计、网点负责人
B. 行长、网点负责人
C. 副行长、网点负责人
D. 副行长、主管会计
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【单选题】
城市轨道交通客运组织与服务工作坚持以人民为中心,遵循 、乘客为先、需求导向、持续改进的原则。 ___
A. 安全第一
B. 保障安全
C. 便捷舒适
D. 服务第一
【单选题】
城市轨道交通客运组织与服务工作坚持以人民为中心,遵循 、需求导向、持续改进的原则。 ___
A. 安全第一、服务为先
B. 安全第一、乘客为先
C. 安全第一、便捷舒适
D. 安全第一、便捷出行
【单选题】
城市轨道交通客运组织与服务工作坚持以人民为中心,遵循安全第一、乘客为先、 的原则。 ___
A. 便捷舒适、绿色环保
B. 便捷舒适、持续发展
C. 需求导向、持续改进
D. 绿色环保、持续发展
【单选题】
（以下统称城市轨道交通运营主管部门）负责本行政区域内城市轨道交通客运组织与服务的监督管理工作。 ___
A. 城市轨道交通所在地城市交通运输主管部门
B. 城市轨道交通所在地城市交通运输主管部门或者城市人民政府指定的城市轨道交通运营主管部门
C. 城市人民政府指定的城市轨道交通运营主管部门
D. 城市轨道交通所在地交通运输局
【单选题】
负责城市轨道交通客运组织与服务工作。 ___
A. 城市轨道交通所在地城市交通运输主管部门
B. 城市轨道交通运营单位（以下简称运营单位）
C. 城市人民政府指定的城市轨道交通运营主管部门
D. 城市轨道交通所在地交通运输局
【单选题】
___
A. 客运组织与安全管理体系
B. 服务与安全管理体系
C. 客运组织与服务质量管理体系
D. 客运组织与监督管理体系
【单选题】
负责城市轨道交通客运组织与服务工作。 ___
A. 城市轨道交通所在地城市交通运输主管部门
B. 城市轨道交通运营单位（以下简称运营单位）
C. 城市人民政府指定的城市轨道交通运营主管部门
D. 城市轨道交通所在地交通运输局
【单选题】
运营单位应根据车站规模、客流情况、设备设施布局、设备系统自动化程度、服务标准、公众需求等，科学设置客运人 员岗位，相应配备符合要求的客运人员。人员上岗前应经过 培训，掌握本岗位知识和技能。 ___
A. 业务技能
B. 专业技能
C. 岗位
D. 专项
【单选题】
运营单位应与出入口属地，连通的物业、商铺，客运枢纽等相关单位明确车站管辖界线和 。 ___
A. 管理职责
B. 管理权限
C. 安全管理责任
D. 管理责任
【单选题】
运营单位应与出入口属地，连通的物业、商铺，客运 枢纽等相关单位明确车站 和安全管理责任。 ___
A. 管理范围
B. 管辖界线
C. 职能职责
D. 管理权限
【单选题】
车站管辖范围一般以出入口 、楼梯台阶、进出口闸机围栏等为界。___
A. 卷帘门
B. 5米范围
C. 建筑垂直投影线
D. 10米范围
【单选题】
车站醒目位置应张贴本站首末班车时间、 、无障碍设施指引、车站疏散示意图，以及禁止、限制携带物品目录等。 ___
A. 车站平面示意图
B. 周边公交换乘信息
C. 禁烟标识
D. 导向标识
【单选题】
出入口、站内指示和导向标志应清晰、醒目、 。 ___
A. 整齐、整洁
B. 规范、整齐
C. 干净、整洁
D. 连续、规范
【单选题】
出入口、站内指示和导向标志应 、连续、规范 。 ___
A. 整齐、整洁
B. 规范、整齐
C. 清晰、醒目
D. 干净、整洁
【单选题】
车站控制室、设备房、轨行区等区域应设置醒目的 。 ___
A. 禁止标识
B. 警示标志
C. 禁行标志
D. 警醒标识
【单选题】
车站控制室、设备房、轨行区等区域应设置醒目的禁行标志，应急装置应设置醒目的 。 ___
A. 禁止标识
B. 警示标志
C. 禁止标志
D. 警醒标识
【单选题】
___
A. 方案中人员定置定岗
B. 一站一方案
C. 一站一预案
D. 方案实施性强
【单选题】
运营单位应以服务乘客 为导向建立客运行车、维保等业务工作协调机制，根据客流变化优化客运、行车、维保方案，不断满足客流需要。 ___
A. 舒适便捷
B. 快捷出行
C. 安全出行
D. 优质体验
【单选题】
车站应根据本站客流流线组织乘客进出站、换乘。因新线开通、车站客流变化、车站设施设备布局改变、枢纽站衔接等，需要对客流流线进行调整的，应对车站整体客流流线、 进行统筹论证，必要时可组织专家进行风险评估。 ___
A. 客流数据
B. 客运组织方案
C. 人员疏散
D. 客运组织
【单选题】
车站应根据本站客流流线组织乘客进出站、换乘。因新线开通、车站客流变化、车站设施设备布局改变、枢纽站衔接等，需要对客流流线进行调整的，应对车站 、人员疏散进行统筹论证，必要时可组织专家进行风险评估。 ___
A. 客流数据
B. 客运组织方案
C. 客运组织
D. 整体客流流线
【单选题】
车站客流流线设置、设施设备布局等应综合考虑 、安检、治安防范和消防安全需要。与火车站、长途客运站、机场等相衔接的车站，提供的安检场地应为安检互认提供便利，以减少重复安检,提高通行效率和服务水平。 ___
A. 综治
B. 公安联动
C. 群防群治
D. 反恐防范
【单选题】
与火车站、长途客运站、机场等相衔接的车站，提供的安检场地应为安检互认提供便利，以 ,提高通行效率和服务水平。 ___
A. 增强安检能力
B. 提高安检效率
C. 减少重复安检
D. 有效服务乘客
【单选题】
车站工作人员应在每日运营前，对车站 进行检查，应在首班车到站前完成准备工作，开启所有出入口、换乘通道和自动扶梯、电梯。 ___
A. 票务设施设备
B. 屏蔽门
C. 客运设施设备
D. 行车设备
【单选题】
末班车 ，应通过广播等方式告知乘客末班车信息。换乘站应根据列车运行计划、乘客换乘所需时间，及时关闭换乘通道，防止乘客误入。 ___
A. 前一列车驶离车站后
B. 前二列车驶离车站后
C. 到站前15分钟
D. 车到站前10分钟
【单选题】
末班车前一列车驶离车站后 ，应通过广播等方式告知乘客末班车信息。换乘站应根据列车运行计划、乘客换乘所需时间，及时 ，防止乘客误入。 ___
A. 关闭进闸机
B. 摆放末班车告示
C. 关闭换乘通道
D. 安排人员引导
【单选题】
末班车前一列车驶离车站后 ，应通过广播等方式告知乘客末班车信息。换乘站应根据列车运行计划、 ，及时关闭换乘通道 ，防止乘客误入。 ___
A. 本站末班车开出时间
B. 乘客换乘所需时间
C. 终点站末班车开出时间
D. 换乘站末班车开出时间
【单选题】
列车退出运营前，应 ，确认无乘客滞留后退出运营。车站关闭前，应对车站进行巡视，播放关站广播，确认无乘 客滞留与物品遗留后关闭车站。 ___
A. 播放退出广播
B. 车站安排人员检查
C. 对车内进行巡视
D. 司机应进行检查
【单选题】
车站工作人员应对车站出入口、站厅、站台、通道等公共区域进行巡视，检查应急设施、乘客信息系统、自动售检票设备、标志标识、照明设施、电扶梯、站台门、站台候车椅状态，巡视频率不应低于 ，发现异常情况及时进行处理。 ___
A. 每半小时一次
B. 每1小时一次
C. 每2小时一次
D. 每3小时一次
【单选题】
车站工作人员应对车站出入口、站厅、站台、通道等公共区域进行巡视，检查应急设施、乘客信息系统、自动售检票设备、标志标识、照明设施、电扶梯、站台门、站台候车椅状态，巡视频率不应低于每3小时一次，发现异常情况及时进行处理。遇客流高峰、恶劣天气、重大活动等情况，应 。 ___
A. 每半小时一次
B. 每1小时一次
C. 每2小时一次
D. 根据需要增加巡视次数
【单选题】
车站工作人员应对车站出入口、站厅、站台、通道等公共区域进行巡视，检查应急设施、乘客信息系统、自动售检票设备、标志标识、照明设施、电扶梯、站台门、站台候车椅状态，巡视频率不应低于每3小时一次，发现异常情况及时进行处理。遇 、恶劣天气、重大活动等情况，应根据需要增加巡视次数。 ___
A. 工作日大客流
B. 节假日大客流
C. 客流高峰
D. 突发性大客流
【单选题】
车站工作人员应对车站出入口、站厅、站台、通道等公共区域进行巡视，检查应急设施、乘客信息系统、自动售检票设备、标志标识、照明设施、电扶梯、站台门、站台候车椅状态，巡视频率不应低于每3小时一次，发现异常情况及时进行处理。遇客流高峰、恶劣天气、 等情况，应根据需要增加巡视次数。 ___
A. 工作日大客流
B. 重大活动
C. 节假日大客流
D. 突发性大客流
【单选题】
___
A. 紧急停车按钮启动
B. 屏蔽门门头灯常亮
C. 消防报瞥装置启动
D. 屏蔽门无法关闭
【单选题】
运营单位应当 ，科学编制列车运行计划，在线路设计能力范围内合理安排运力，不断满足客流需求。 ___
A. 根据客流数据
B. 根据列车运行图
C. 持续监测客流情况
D. 线网整体运能
【单选题】
发生突发大客流时，客运人员应当协调行车调度人员及时增加运力进行疏导。预判站台客流聚集超过预警值、可能危及安全时，应当实施 。 ___
A. 一级客流控制
B. 单站级客流控制
C. 二级客流控制
D. 三级客流控制
【单选题】
发生突发大客流时，客运人员应当协调行车调度人员及时 进行疏导。___
A. 申请客流控制
B. 申请人员支援
C. 增加运力
D. 加强现场客运组织
【单选题】
发生突发大客流时，客运人员应当协调行车调度人员及时增加运力进行疏导。预判断面客流满载率超过预警值时，应当在本线及与之换乘的线路车站实施 。 ___
A. 一级客流控制
B. 二级客流控制
C. 三级客流控制
D. 线网级客流控制
【单选题】
发生突发大客流时，客运人员应当协调行车调度人员及时增加运力进行疏导。预判站台客流聚集超过预警值、可能危及安全时，应当实施单站级客流控制。无法缓解客流压力的，应当在本线多个车站实施 。 ___
A. 一级客流控制
B. 单站级客流控制
C. 单线级客流控制
D. 线网级客流控制
【单选题】
预警值由运营单位客运人员根据站台设计容纳能力、设施设备配置、 等确定。 ___
A. 站厅设计容纳能力
B. 通道设计容纳能力
C. 客流规律
D. 客流量
【单选题】
客流控制措施包括关停部分自动检票机、关闭自动扶梯、 、单向开放或关闭出入口等。 ___
A. 摆放铁马
B. 关闭换乘通道
C. 加强人员引导
D. 广播引导
【单选题】
临时采取客流控制措施的，车站应通过乘客信息系统、广播等形式及时告知乘客。常态化采取客流控制措施的，车站应公布采取客流控制措施的日期、 等信息，并对客流控制措施的实施效果持续进行评估，可以取消的，应及时取消。 ___
A. 方式
B. 实施方案
C. 控制点
D. 时段
