【单选题】
员工违反廉洁从业规定,收受各种名义的回扣、礼金、礼品、有价证券、手续费的，应当给予___处分，后果或情节严重的，给予开除处分。
A. 通报批评至警告
B. 警告至记过
C. 记过至记大过
D. 记过至撤职
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相关试题
【单选题】
受到记过处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效考核工资标准扣发___。
A. 1个月的绩效工资
B. 2个月的绩效工资
C. 3个月的绩效工资
D. 6个月的绩效工资
【单选题】
违反ATM管理规定，违反ATM密码、钥匙管理使用规定的，给予有关责任人员___处分；后果或情节严重的，给予记大过至开除处分。
A. 通报批评至警告
B. 警告至记大过
C. 警告至记过
D. 记过至撤职
【单选题】
违反现金收付、整点、票币兑换及现金调拨规定进行业务操作的，给予有关责任人员___处分；后果或情节严重的，给予记大过至开除处分。
A. 罚款
B. 通报批评
C. 警告至记过
D. 诫勉谈话
【单选题】
处分期间发生新的违规行为，加重处理，处分期为___。
A. 原处分期尚未执行的期限与新处分期限之和
B. 原处分期尚未执行的期限
C. 新处分期限
D. 原处分期尚未执行的期限或新处分期限
【单选题】
受到开除处分或辞退的员工，同时___。所在单位按规定办理档案和社会保险关系的转移手续。
A. 留用察看
B. 留用察看1年
C. 留用察看2年
D. 解除劳动合同
【单选题】
10“重大责任事故”其中包括：一人死亡或三人重伤，或造成___损失责任事故的。
A. 20万元以上（含）
B. 30万元以上（含）
C. 50万元以上（含）
D. 100万元以上（含）
【单选题】
扣减绩效收入，每人每次原则上不得超过相当于本人___。赔偿经济损失金额不得超出实际风险或损失金额。责任人全额赔偿后又挽回损失的，超出实际损失部分退还有关赔偿责任人。
A. 3个月的绩效工资
B. 6个月的绩效工资
C. 一年的绩效工资
D. 二年的绩效工资
【单选题】
违反反洗钱管理规定，对大额交易应报告未报告或对可疑交易未尽职调查的，给予有关责任人员___处分；后果或情节严重的，给予记大过至开除处分。
A. 警告至记过
B. 记过至撤职
C. 记大过至开除
D. 警告至记大过
【单选题】
未按规定查库或查库流于形式的，后果或情节严重的，给予___处分。
A. 记过
B. 记大过
C. 记大过至开除
D. 开除
【单选题】
无正当理由拒不服从组织分配、调动或岗位交流决定的，给予___处分；情节或后果严重的，给予降级至撤职处分。
A. 记过
B. 记大过
C. 警告至记大过
D. 记大过至开除
【单选题】
不履行或不正确履行职责，致使农信社受到司法机关或银行监管、审计、税务等行政机关处罚的，给予有关责任人员___处分。
A. 记过
B. 记过至撤职
C. 记大过至开除
D. 警告至记大过
【单选题】
商业银行下列行为不正确的是：___
A. 商业银行应当建立健全销售人员资格考核、继续培训、跟踪评价等管理制度
B. 商业银行采用销售人员采用以销售业绩作为单一的考核和奖励指标的考核方法
C. 商业银行对65岁（含）的投资者进行风险承受能力评估时，应当充分考虑投资者年龄、相关投资经验等因素。
D. 商业银行应当定期或不定期地采用当面或网上银行方式对投资者进行风险承受能力持续评估。
【单选题】
根据人行261号文规定，对于列入可疑交易的账户，银行应当与相关单位或者个人核实交易情况；经核实后银行仍然认定账户可疑的，银行应当___。
A. 冻结账户
B. 控制账户
C. 暂停账户非柜面业务
D. 联系存款人销户
【单选题】
银行和支付机构应当至少每季度排查企业是否属于严重违法企业，情况属实的，应当在___内暂停其业务，逐步清理。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月
【单选题】
金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是___。
A. 实事求是
B. 规范管理
C. 严进宽出
D. 了解你的客户
【单选题】
体现“内部控制优先”的要求不包括___。
A. 要充分考虑各种可能的洗钱风险
B. 把消除洗钱风险作为制定反洗钱内部控制制度的出发地和落脚点
C. 要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内
D. 要与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应
【单选题】
反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是___。
A. 大额和可疑交易数据报送
B. 客户身份识别
C. 客户身份资料和交易记录保存
D. 反洗钱监督检查
【单选题】
金融机构要采取三项措施预防洗钱活动，这三项措施不包括以下哪一项___。
A. 建立客户身份识别制度
B. 客户身份资料交易记录保存制度
C. 持续的员工培训制度
D. 大额交易和可疑交易报告制度
【单选题】
按照《反洗钱法》的规定，国务院反洗钱行政主管部门采取的临时冻结措施需经___批准可以采取。
A. 国务院反洗钱行政主管部门负责人
B. 国务院反洗钱行政主管部门省级分支机构负责人
C. 国务院反洗钱行政主管部门市级分支机构负责人
D. 国务院总理
【单选题】
反洗钱内部控制要达到预期的效果不应当结合金融机构的___。
A. 经营管理
B. 风险控制
C. 业务流程
D. 业绩指标
【单选题】
《反洗钱法》的立法宗旨是为了___。
A. 预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
B. 打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
C. 预防和打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
D. 预防或打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
【单选题】
按照法律规定，___有权对金融机构违反反洗钱规定的行为，依法给予行政处罚。
A. 国务院
B. 中国人民银行
C. 公安部
D. 金融监管部门
【单选题】
金融机构报送的大额交易和可疑交易报告要素不全或者存在错误的，应在接到中国反洗钱监测分析中心补正通知的___个工作日内补正。
【单选题】
下列对可疑类客户采取的风险控制措施不恰当的为___。
A. 与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理
B. 在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为
C. 对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级
D. 可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易，应持续进行报告
【单选题】
下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法错误的是___。
A. 金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录
B. 金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料
C. 金融机构实现相关资料的纸质化保存即可
D. 金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理
【单选题】
金融机构应___根据客户尽职调查情况，及时调整客户风险等级，确保客户风险等级符合实际风险情况。
A. 定期
B. 不定期
C. 长期
D. 定期或不定期
【单选题】
客户身份识别制度中___是指最终拥有或控制客户的自然人，以及代表其进行交易的人。此外，还包括那些对法人或法律实体行使最终有效控制的人。
A. 受益人
B. 托管人
C. 业务经办人
D. 授权委托人
【单选题】
在认真履行客户身份识别的基础上，对风险等级较高的客户的审核应严于风险等级较低客户的审核，指的是___原则。
A. 全面性
B. 持续性
C. 重点识别
D. 审慎性
【单选题】
可疑交易报告通常不包括___。
A. 涉嫌洗钱的可疑交易
B. 涉嫌恐怖融资的可疑交易
C. 金融机构在履行客户身份识别义务过程中发现的任何可疑行为
D. 协助司法机关开展调查的资金交易
【单选题】
在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常___、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。
A. 资金来源
B. 经济状况
C. 经营活动
D. 资金用途
【单选题】
以下交易中，需报送大额交易报告的是___。
A. 300万元的定期存款到期后，续存入在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户
B. 某司法局收到其他单位的300万元转账
C. 某武警部队文工团向个体工商户转账300万元
D. 某市人民政协机关向某培训机构转账300万元
【单选题】
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，选项中的说法正确的是___。
A. 自然人银行账户频繁进行现金收付的，金融机构应当报告可疑交易报告
B. 自然人银行账户一次性大额存取现金，金融机构应当报告可疑交易报告
C. 自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织汇款的，金融机构应当报告可疑交易报告
D. 自然人经常存入境外开立的旅行支票的，金融机构应当报告可疑交易报告
【单选题】
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，“可疑交易发生后的10个工作日”是指___。
A. 构成可疑交易的交易发生之日起计算
B. 金融机构人员发现可疑交易之日起计算
C. 金融机构的总部或者指定机构收到其分支机构报告之日起计算
D. 构成可疑交易的最后一笔交易发生之日起计算
【单选题】
金融机构对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的，金融机构应当___。
A. 向其总部报告，并依据总部意见采取相应措施
B. 向中国人民银行报告，并依据中国人民银行反馈意见采取相应措施
C. 一并采取冻结措施
D. 向公安机关报告，并依据公安机关反馈意见采取相应措施
【单选题】
金融机构接收境外汇入款时，如境外汇款人住所不明确，可登记___。
A. 汇款人国籍
B. 资金汇出地名称
C. 收款人住所
D. 其他信息
【单选题】
以下哪类金融机构不是《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》新增的适用对象___。
A. 保险经纪公司
B. 保险专业代理公司
C. 货币经纪公司
D. 小额贷款公司
【单选题】
客户洗钱风险等级分类的原则不包括___。
A. 全面性
B. 间歇性
C. 持续性
D. 保密性
【单选题】
柜员在办理芯片存单业务时，写入芯片操作共有三次机会，若写入芯片操作3次均失败时，可通过___交易进行芯片补写，该交易只允许经办柜员补写当天新开芯片存单。
A. 【7610】
B. 【7611】
C. 【7612】
D. 【7619】
【单选题】
柜员在办理芯片存单业务时，影像留存有3次机会，均不成功，可通过___交易进行补录。只有经办柜员当天才能进行补录，已经补录过的存单不允许再补录。
A. 【7610】
B. 【7611】
C. 【7612】
D. 【7619】
推荐试题
【多选题】
10kV跌落式熔断器一般由构成。___
A. 绝缘子
B. 上下接触导电系统
C. 熔管
D. 操作绝缘子
【多选题】
防止居民客户拖欠电费的方法有。___
A. 安装远程费控智能表
B. 增加缴费点
C. 加强欠费管理
D. 加强缴费宣传，提高居民按时缴费意识
【多选题】
降低杆塔接地电阻的方法有。___
A. 外引接地
B. 改良土壤
C. 安装避雷器
D. 用长效降阻剂
【多选题】
隔离开关维护项目包括。___
A. 清扫瓷件表面的尘土
B. 用汽油擦净刀片、触点或触指上的油污
C. 检查触点或刀片上的附件是否齐全
D. 检查传动部分与带电部分的距离是否符合要求
【多选题】
用户电气设备和保护装置，应定期进行。___
【多选题】
用电信息采集系统运行与维护作业项目包括：采集设备安装调试、。___
A. 采集设备消缺
B. 竣工验收
C. 采集设备更换拆除
D. RS485线路敷设
【多选题】
电灼伤的种类有。___
A. 间接电灼伤
B. 接触电灼伤
C. 电压灼伤
D. 电弧灼伤
【多选题】
电力电容器按相数划分，可分为。___
A. 单相
B. 三相
C. 三相四线
D. 五相
【多选题】
拉线主要由元件组成。___
A. 钢绞线
B. 拉线棒
C. 拉线盘
D. 拉线金具
【多选题】
反映电气网络(如发电厂、变电站、配电所等)测量和控制回路中的测量仪表、(称为二次设备)等连接关系的电路图为二次系统图。___
A. 控制开关
B. 自动装置
C. 是正确答案但题库没填
D. 信号装置
【多选题】
正常巡视线路时对拉线应检查的内容。___
A. 有无斜歪
B. 有无松弛、锈蚀、断股等现象
C. 裂纹及露筋情况
D. 拉线地锚有无松动、缺土及土壤下陷
【多选题】
采集器依据功能可分为。___
A. 综合型采集器
B. 基本型采集器
C. 简易型采集器
D. 智能型采集器
【多选题】
互感器使能与高电压隔离，且互感器二次接地，从而保障了安全。___
A. 一次设备
B. 二次设备
C. 高压设备
D. 工作人员
【多选题】
熔断器选择的主要电气参数：。___
A. 额定电压
B. 额定电流
C. 开合能力
D. 极限分断能力
【多选题】
发现有人触电时脱离电源的方法：___
A. 断开与触电者有关的电源开关
B. 用相应的绝缘物使触电者脱离电源，现场可采用短路法使断路器跳闸或用绝缘杆挑开导线等
C. 脱离电源时需防止触电者摔伤
D. 直接用手将触电者脱离电源
【多选题】
在使用电流互感器时，接线要注意的问题有。___
A. 将测量表计-继电保护和自动装置分别接在单独的二次绕组上供电
B. 极性应连接正确
C. 运行中的二次绕组不许开路-二次绕组应可靠接地
D. 进行升流试验
【多选题】
农电管理中“四到户”的具体内容是。___
A. 销售到户
B. 抄表到户
C. 收费到户
D. 服务到户
【多选题】
电费核算工作有。___
A. 电费账的制成与保管
B. 掌握各类电价的有关规定并正确执行
C. 按事先排定的核算例日进行电费核算与发行
D. 审核应收电费发行表
E. 处理有关核算工作的日常业务
【多选题】
窃电行为是指。___
A. 在供电企业的供电设施上，擅自接线用电
B. 绕越供电企业的用电计量装置用电
C. 向别人转供电
D. 伪造或者开启法定的或者授权的计量检定机构加封的用电计量装置封印用电的
E. 故意损坏供电企业用电计量装置或使用电计量装置不准或者失效
【多选题】
下列关于“电位、电位差、电压”描述正确的是。___
A. 电场中某点电场力对单位正电荷具有的做功能力称为这点的电位能，简称电位
B. 电场力将单位正电荷从A点移动到B点所做功的能力称为这两点的电位差能，简称电位差
C. 电场力将单位负电荷从A点移动到B点所做的功称为这两点间的电压，或者说电场中两点的电位差称为这两点的电压
D. 电位与电压关系是：电场中两点的电压等于电场中这两点的电位差
E. 电压的方向规定为从高电位到低电位的方向，也就是电位降方向
【多选题】
在电力线路上工作，保证安全的技术措施有。___
A. 停电
B. 验电
C. 接地
D. 悬挂标志牌和装设遮栏(围栏)
E. 使用个人保安线
【多选题】
常见的收费方式有。___
A. 坐收
B. 银行代收电费
C. 充值卡收费
D. 购电制
E. 自助终端收费
【多选题】
电费通知单的主要内容有。___
A. 户号、户名
B. 上期指数、本期指数
C. 实用电量
D. 抄表日期
E. 缴费日期、期限和缴费银行信息等
【多选题】
磁阻，就是磁通通过磁路时所受到的阻碍作用，用Rm表示。磁路中磁阻的大小。___
A. 与磁路的长度L成正比
B. 与磁路的横截面积S成反比
C. 与组成磁路的材料性质有关
D. 与磁路的长度L成反比
E. 与磁路的横截面积S成正比
【多选题】
运行中的电能表可能出现的异常状态有。___
A. 电能表快慢不准
B. 电能表潜动
C. 电能表跳字
D. 电能表卡盘
E. 电压或电流线圈烧毁
【多选题】
变压器型号可表示出变压器的。___
A. 额定容量
B. 低压侧额定电压
C. 高压侧额定电压
D. 高压侧额定电流
E. 低压侧额定电流
【多选题】
抄表前的准备工作有。___
A. 明确自己负责抄表的区域和用户情况
B. 明确抄表例日排列的顺序
C. 严格按抄表例日执行
D. 准备好抄表用具
E. 其他需要的用品
【多选题】
电费账务的分类为。___
A. 应收电费账
B. 实收电费账
C. 电费收入明细账
D. 银行存款明细账
E. 其他账务
【多选题】
紧线时应注意的事项。___
A. 紧线前，应检查导线是否都放在滑轮中，小段紧线亦可将导线放在针式绝缘子和顶部沟槽内，但不允许将导线放在铁横担上以免磨伤
B. 紧线时要有统一的指挥，要根据观测档对弧垂观测的结果，指挥松紧导线各种导线不同温度下的弧垂值，应根据本地区电力部门规定的弧垂进行紧线
C. 紧线时，一般应做到每基杆有人，以便及时松动导线，使导线接头能顺利越过滑车或绝缘子
D. 根据紧线的导线直径，选用相应规格的紧线器
E. 在使用时如发现滑线(逃线)现象，应立即停止操作，并采取措施，使线材确实夹牢后，才能继续紧线
【多选题】
在电气设备上工作，保证安全的组织措施有。___
A. 工作票制度
B. 工作许可制度
C. 工作监护制度
D. 工作间断、转移和终结制度
E. 现场勘察制度
【多选题】
商业用电电价基本内容是：凡从事商品交换或提供、、的有偿服务所需的电力，不分容量大小，不分动力照明，均实行商业用电电价。___
A. 工业性
B. 商业性
C. 金融性
D. 服务性
E. 其他性质
【多选题】
抄表工作流程中抄表员应完成的工作有。___
A. 按例日领取抄表卡片或抄表器
B. 复核户数
C. 按例日抄表
D. 抄表结束后要复核抄表卡或抄表器有无漏抄
E. 填写个人抄表日志交抄表整理审核
【多选题】
危害供用电安全和扰乱供用电秩序的行为有。___
A. 窃电
B. 违章用电
C. 违反合同规定用电
D. 违反安全规定用电
E. 损害供用电设施，冲击供电企业-变电设施所在地，扰乱供电工作秩序，干扰冲击电力调度机构，扰乱电力调度秩序，使电力供应无法正常进行的行为
F. 其他危害供电-用电秩序的行为
【多选题】
收费工作的内容有。___
A. 各种电费收据的保管、填写，向用户收取电费，并办理托收结算
B. 转出转入电费收据的处理
C. 电费收据存根的汇总，收入现金的整理
D. 及时销账或提取托收凭证的存根，填记收入报告整理票
E. 复核电费收据存根，填记总收费日志
F. 处理有关收费工作的日常业务
【单选题】
现业道都是指从事一定职业劳动的人们，在长期的职业活动中形成的___。
A. 行为规范
B. 操作程序
C. 劳动技能
D. 思维习惯
【单选题】
职业道德是一种___的约束机制。
A. 强制性
B. 非强制性
C. 随意性
D. 自发性
【单选题】
下列选项中属于职业道德范畴的是___。
A. 企业经营业绩
B. 企业发展战略
C. 员工的技术水平
D. 人们的内心信念
【单选题】
在市场经济条件下，职业道德具有___的社会功能。
A. 鼓励人们自由选择职业
B. 遏制牟利最大化
C. 促进人们的行为规范化
D. 最大限度地克制人们受利益驱动
【单选题】
在市场经济条件下，促进员工行为的规范化是___社会功能的重要表现。
A. 治安规定
B. 奖惩制度
C. 法律法规
D. 职业道德
【单选题】
市场经济条件下，职业道德最终将对企业起到___的作用。
A. 决策科学化
B. 提高竞争力
C. 决定经济效益
D. 决定前途与命运
