相关试题
【单选题】
金融机构要采取三项措施预防洗钱活动，这三项措施不包括以下哪一项___。
A. 建立客户身份识别制度
B. 客户身份资料交易记录保存制度
C. 持续的员工培训制度
D. 大额交易和可疑交易报告制度
【单选题】
按照《反洗钱法》的规定，国务院反洗钱行政主管部门采取的临时冻结措施需经___批准可以采取。
A. 国务院反洗钱行政主管部门负责人
B. 国务院反洗钱行政主管部门省级分支机构负责人
C. 国务院反洗钱行政主管部门市级分支机构负责人
D. 国务院总理
【单选题】
反洗钱内部控制要达到预期的效果不应当结合金融机构的___。
A. 经营管理
B. 风险控制
C. 业务流程
D. 业绩指标
【单选题】
《反洗钱法》的立法宗旨是为了___。
A. 预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
B. 打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
C. 预防和打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
D. 预防或打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
【单选题】
按照法律规定，___有权对金融机构违反反洗钱规定的行为，依法给予行政处罚。
A. 国务院
B. 中国人民银行
C. 公安部
D. 金融监管部门
【单选题】
金融机构报送的大额交易和可疑交易报告要素不全或者存在错误的，应在接到中国反洗钱监测分析中心补正通知的___个工作日内补正。
【单选题】
下列对可疑类客户采取的风险控制措施不恰当的为___。
A. 与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理
B. 在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为
C. 对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级
D. 可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易，应持续进行报告
【单选题】
下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法错误的是___。
A. 金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录
B. 金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料
C. 金融机构实现相关资料的纸质化保存即可
D. 金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理
【单选题】
金融机构应___根据客户尽职调查情况，及时调整客户风险等级，确保客户风险等级符合实际风险情况。
A. 定期
B. 不定期
C. 长期
D. 定期或不定期
【单选题】
客户身份识别制度中___是指最终拥有或控制客户的自然人，以及代表其进行交易的人。此外，还包括那些对法人或法律实体行使最终有效控制的人。
A. 受益人
B. 托管人
C. 业务经办人
D. 授权委托人
【单选题】
在认真履行客户身份识别的基础上，对风险等级较高的客户的审核应严于风险等级较低客户的审核，指的是___原则。
A. 全面性
B. 持续性
C. 重点识别
D. 审慎性
【单选题】
可疑交易报告通常不包括___。
A. 涉嫌洗钱的可疑交易
B. 涉嫌恐怖融资的可疑交易
C. 金融机构在履行客户身份识别义务过程中发现的任何可疑行为
D. 协助司法机关开展调查的资金交易
【单选题】
在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常___、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。
A. 资金来源
B. 经济状况
C. 经营活动
D. 资金用途
【单选题】
以下交易中，需报送大额交易报告的是___。
A. 300万元的定期存款到期后，续存入在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户
B. 某司法局收到其他单位的300万元转账
C. 某武警部队文工团向个体工商户转账300万元
D. 某市人民政协机关向某培训机构转账300万元
【单选题】
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，选项中的说法正确的是___。
A. 自然人银行账户频繁进行现金收付的，金融机构应当报告可疑交易报告
B. 自然人银行账户一次性大额存取现金，金融机构应当报告可疑交易报告
C. 自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织汇款的，金融机构应当报告可疑交易报告
D. 自然人经常存入境外开立的旅行支票的，金融机构应当报告可疑交易报告
【单选题】
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，“可疑交易发生后的10个工作日”是指___。
A. 构成可疑交易的交易发生之日起计算
B. 金融机构人员发现可疑交易之日起计算
C. 金融机构的总部或者指定机构收到其分支机构报告之日起计算
D. 构成可疑交易的最后一笔交易发生之日起计算
【单选题】
金融机构对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的，金融机构应当___。
A. 向其总部报告，并依据总部意见采取相应措施
B. 向中国人民银行报告，并依据中国人民银行反馈意见采取相应措施
C. 一并采取冻结措施
D. 向公安机关报告，并依据公安机关反馈意见采取相应措施
【单选题】
金融机构接收境外汇入款时，如境外汇款人住所不明确，可登记___。
A. 汇款人国籍
B. 资金汇出地名称
C. 收款人住所
D. 其他信息
【单选题】
以下哪类金融机构不是《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》新增的适用对象___。
A. 保险经纪公司
B. 保险专业代理公司
C. 货币经纪公司
D. 小额贷款公司
【单选题】
客户洗钱风险等级分类的原则不包括___。
A. 全面性
B. 间歇性
C. 持续性
D. 保密性
【单选题】
柜员在办理芯片存单业务时，写入芯片操作共有三次机会，若写入芯片操作3次均失败时，可通过___交易进行芯片补写，该交易只允许经办柜员补写当天新开芯片存单。
A. 【7610】
B. 【7611】
C. 【7612】
D. 【7619】
【单选题】
柜员在办理芯片存单业务时，影像留存有3次机会，均不成功，可通过___交易进行补录。只有经办柜员当天才能进行补录，已经补录过的存单不允许再补录。
A. 【7610】
B. 【7611】
C. 【7612】
D. 【7619】
【单选题】
口头有效挂失为___天且不可约定挂失天数，到期后自动解挂。
【单选题】
关于挂失封闭状态中的只进不出、全封闭和不控制3种选项，下列说法中错误的是___。
A. 只进不出是对账户进行冻结，网银可以正常使用。
B. 全封闭是对账户进行冻结，网银不能正常使用。
C. 不控制是对凭证进行挂失，网银可正常使用。
D. 无论哪种封闭状态，账户均不可以在柜面发生业务。
【单选题】
若账户无查询密码的，客户需要设置查询密码时，柜员可通过___交易进行设置。
A. 7124
B. 7125
C. 7128
D. 7129
【单选题】
开立一般存款账户、非预算类专用存款账户，银行应于开户之日起___工作日内在中国人民银行账户管理系统备案，超期备案的，人行将对开户银行处以5000元以上3万元以下的罚款。
A. 2个工作日
B. 3个工作日
C. 5个工作日
D. 10个工作日
【单选题】
单位定期保证金存款的起存金额为___。
A. 50元
B. 1000元
C. 1万元
D. 5万元
【单选题】
个人大额存单的起存金额为（ ），单位大额存单的起存金额为___。
A. 5万；50万
B. 5万；100万
C. 20万；1000万
D. 20万；2000万
【单选题】
根据郑州市郊联社《授权业务奖惩管理暂行办法》，对季度内连续两个月排名后三名且授权通过率低于___的信用社（部）罚款2000元，并对内部副主任（副经理）罚款500元。
A. 98%
B. 98.5%
C. 99%
D. 100%
【单选题】
开户次日起___月内无交易的账户系统会自动限制账户的非柜面交易。
A. 3个月
B. 6个月
C. 1年
D. 2年
【单选题】
账户系统将符合睡眠卡的银行卡转入睡眠户管理后，睡眠户状态为___。
A. 不控制
B. 只收不付
C. 不收不付
D. 只付不收
【单选题】
享档档存款产品起存金额为___，存期分为一年、二年、三年。存期内可多次部提，支取部分利随本清。
A. 1元
B. 50元
C. 10000元
D. 50000元
【单选题】
关于存款证明业务，下列说法中错误的是___。
A. 时点存款证明证明的存款余额是上一日日终账户的余额
B. 当天开立的账户可以当天开具时点存款证明
C. 目前系统只支持对公账户开立时点存款证明，不支持时段存款证明业务
D. 存款证明书不能用于挂失、质押，也不能代替存款凭证用于取款、兑付、转存等业务
【单选题】
关于挂账处理业务，下列说法中错误的是___。
A. 来账挂账时，柜员使用6002交易，处理方式选择入账，资金入客户账
B. 退汇来账挂账，只能入客户原汇出账号
C. 系统等原因导致的汇兑往帐失败，柜员先查询款项是否在3747的资金内部户里，然后通过6003交易发起汇兑
D. 柜员录入错误导致对方无法入账退汇，若为柜员原因造成的退汇，先通过“6002-挂账处理”交易将款项入3475的内部账，然后通过6007交易退汇重发或6003交易发起汇兑。
【单选题】
关于系统内代理汇兑，下列说法中错误的是___。
A. 系统内代理汇兑是录入、复核制
B. 8077交易进行录入，8078交易进行复核
C. 8077交易录入时不进行账务处理，8078交易复核时才进行相应账务处理
D. 8077/8078完成录入复核，客户资金就直接完成了清算，到收款人的账户上
【单选题】
下列业务中，可以由代理人代理办理的是___。
A. 损坏换折
B. 挂失换折
C. 修改存折密码
D. 定期存单转一本通
E. 打印存折流水
【单选题】
II类账户入金日累计限额为___。
A. 1000元
B. 5000元
C. 10000元
D. 20000元
【单选题】
采用尾箱上缴的机构，在库管员向柜员分配系统尾箱和柜员尾箱后，开始营业。柜员不得连续___日领用同一尾箱。
【单选题】
个人七天理财业务的起存金额为___
A. 1元
B. 5万
C. 20万
D. 50元
推荐试题
【判断题】
油管传输射孔或过油管射孔时，井口采油树应整体安装后试压合格方可进行射孔作业。
【判断题】
油管传输射孔时，把试压合格的采油树装好后就可以点火射孔。
【判断题】
投棒点火后没有监测到枪响应重新压井后起出射孔管柱检查。
【判断题】
射孔后节流管汇、放喷管线有刺漏则立即关井，进行更换。
【判断题】
电缆射孔过程中发生溢流时，应停止射孔，来不及起出射孔枪时，应剪断电缆，迅速关闭射孔闸门或防喷器。
【判断题】
对连续油管施工进行井控设计时，应考虑连续油管的抗拉强度及疲劳寿命。
【判断题】
连续油管施工设计不需要考虑井控装备的压力等级是否满足作业井的需要。
【判断题】
为确保连续油管单流阀可靠工作，应在水泥车上液口加装过滤器或出液口安装高压过滤器。
【判断题】
连续油管防喷盒的主要功能，是在连续油管起下作业过程中，实现连续油管对井内高压介质的静态防喷。
【判断题】
修井作业施工设计应依据油水井大修地质方案、工程设计和现有大修工艺技术水平，在摸清井况及修井目的的基础上编写。
【判断题】
对封隔器胶皮卡的井和大直径落物打捞的大修作业井，捞获后可以根据现场情况控制上提速度，需要时可以使用高速挡。
【判断题】
大修作业时当井下管柱出现自动上顶，应关闭防喷装置，使用防上顶装置。
【判断题】
为了修井作业的方便，井口可以不装防喷装置，但钻台上要有备用简易防喷装置等。
【判断题】
压裂、酸化作业后，放喷或求产时，应采用节流管汇放喷，严禁使用采油树阀门控制放喷。
【判断题】
捞油作业的防喷盒各部连接应紧固，井口无渗漏，防止污染。
【判断题】
“三高”油气井的井控装备应在常规井控设计要求基础上提高一个压力级别。
【单选题】
压裂酸化施工前，地面施工管线与井口装置连接完毕后，必须对___实施加固处理，以避免施工中因压力脉冲造成井口振动损坏。
A. 管线
B. 井口
C. 活动弯头
D. 高压管汇
【单选题】
压裂.酸化.化学堵水.防砂施工中所有高压泵安全销子的切断压力不准超过泵的额定工作压力，同时不低于设计压力的___倍。
A. 0.5
B. 0.7
C. 1
D. 1.5
【单选题】
井下作业中，通过___，使地层形成不能完全闭合的流动沟槽，提高地层的导流能力。
A. 酸化
B. 压井
C. 酸化压裂
D. 负压射孔
【单选题】
进行捞油操作，拆井口时应进行H2S检测，确保单位空气中硫化氢含量小于___ppm，方可进行下步作业。
【单选题】
双闸板防喷器通常安装一副___以及一副半封闸板。
A. 自封
B. 环形
C. 变径
D. 全封闸板
【单选题】
油管头的作用___。
A. 将外部的各层套管与油层套管连接起来，并使管外环空严密不漏
B. 控制和调节油气井自喷、机采
C. 录取油、套压资料和测压、清蜡等日常生产管理
D. 吊挂油管、密封油管与油层套管之间的环形空间
【单选题】
型号为FZ18—35的井控工具，其中F表示___。
A. 防喷器
B. 防喷管线
C. 放喷管线
D. 自封封井器
【单选题】
国产防喷器型号2FZ18—21中2表示___防喷器。
A. 双控制臂
B. 单闸板
C. 双闸板
D. 三闸板
【单选题】
国产防喷器型号FH18—35中，防喷器最大工作压力为___MPa。
【单选题】
环形防喷器，其最大工作压力可以比闸板防喷器___一个压力等级。
【单选题】
井控装置设置的目的是___。
A. 确保正常旋转作业
B. 保证起下管柱
C. 满足上级部门要求
D. 保护油气层和安全生产
【单选题】
闸板防喷器利用液压能在___内实现关井。
A. 1-30s
B. 1-25s
C. 1-2s
D. 3-8s
【单选题】
型号为FH28-34的防喷器，其中FH表示___防喷器。
【单选题】
实施油气井压力控制技术所需的专用设备、管汇、专用工具、仪器和仪表等统称为___。
A. 节流管汇
B. 防喷器
C. 井控设备
D. 内防喷工具
【单选题】
井下作业中，___属于专用井口压力控制设备。
A. 修井液罐液面监测仪
B. 防喷器
C. 起钻自动灌浆装置
D. 除气器
【单选题】
下列井控设备中___属于常规井控作业设备。
A. 灭火设备
B. 井下安全阀
C. 起钻自动灌浆装置
D. 不压井起下钻及加压装置
【单选题】
按行业标准SY/T5964规定，闸板防喷器关闭应能在等于或小于___S内完成。
【单选题】
液压防喷器的最大工作压力是指防喷器安装在井口投入工作时所能承受的最大___。
A. 地层压力
B. 立管压力
C. 液控压力
D. 井口压力
【单选题】
液压防喷器的公称通径是指防喷器的___。
A. 闸板尺寸
B. 胶芯内径
C. 上下垂直通孔直径
D. 活塞直径
【单选题】
防喷器压力等级的选择，35MPa≤P关＜70MPa的井，选用___的井控装备。
A. 35MPa
B. 14MPa
C. 70MPa及以上压力等级
D. 21MPa
【单选题】
一般情况下，使用概率大的半封闸板芯子安装在___，全封闸板芯子安装在闸板防喷器最上部。
A. 上面
B. 下面
C. 全封闸板的位置
D. 剪切闸板的位置
【单选题】
无论车间和现场，井控装备凡密封部位拆装后（检修或更换零部件），应对所拆开的部位___检验。
A. 重新进行密封试压
B. 检查
C. 分析
D. 验收
【单选题】
远程控制台处于待命工况时，储能器预充氮气压力___MPa。
A. 6.3
B. 7.7
C. 6.3-7.7
D. 10.5
【单选题】
远程控制台处于待命工况时，储能器压力为___MPa，汇管及控制环形防喷器的压力为10.5MPa。
A. 17.5
B. 21
C. 17.5-21
D. 18.5-21
