【单选题】
违反ATM管理规定，违反ATM密码、钥匙管理使用规定的，给予有关责任人员___处分；后果或情节严重的，给予记大过至开除处分。
A. 通报批评至警告
B. 警告至记大过
C. 警告至记过
D. 记过至撤职
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相关试题
【单选题】
违反现金收付、整点、票币兑换及现金调拨规定进行业务操作的，给予有关责任人员___处分；后果或情节严重的，给予记大过至开除处分。
A. 罚款
B. 通报批评
C. 警告至记过
D. 诫勉谈话
【单选题】
处分期间发生新的违规行为，加重处理，处分期为___。
A. 原处分期尚未执行的期限与新处分期限之和
B. 原处分期尚未执行的期限
C. 新处分期限
D. 原处分期尚未执行的期限或新处分期限
【单选题】
受到开除处分或辞退的员工，同时___。所在单位按规定办理档案和社会保险关系的转移手续。
A. 留用察看
B. 留用察看1年
C. 留用察看2年
D. 解除劳动合同
【单选题】
10“重大责任事故”其中包括：一人死亡或三人重伤，或造成___损失责任事故的。
A. 20万元以上（含）
B. 30万元以上（含）
C. 50万元以上（含）
D. 100万元以上（含）
【单选题】
扣减绩效收入，每人每次原则上不得超过相当于本人___。赔偿经济损失金额不得超出实际风险或损失金额。责任人全额赔偿后又挽回损失的，超出实际损失部分退还有关赔偿责任人。
A. 3个月的绩效工资
B. 6个月的绩效工资
C. 一年的绩效工资
D. 二年的绩效工资
【单选题】
违反反洗钱管理规定，对大额交易应报告未报告或对可疑交易未尽职调查的，给予有关责任人员___处分；后果或情节严重的，给予记大过至开除处分。
A. 警告至记过
B. 记过至撤职
C. 记大过至开除
D. 警告至记大过
【单选题】
未按规定查库或查库流于形式的，后果或情节严重的，给予___处分。
A. 记过
B. 记大过
C. 记大过至开除
D. 开除
【单选题】
无正当理由拒不服从组织分配、调动或岗位交流决定的，给予___处分；情节或后果严重的，给予降级至撤职处分。
A. 记过
B. 记大过
C. 警告至记大过
D. 记大过至开除
【单选题】
不履行或不正确履行职责，致使农信社受到司法机关或银行监管、审计、税务等行政机关处罚的，给予有关责任人员___处分。
A. 记过
B. 记过至撤职
C. 记大过至开除
D. 警告至记大过
【单选题】
商业银行下列行为不正确的是：___
A. 商业银行应当建立健全销售人员资格考核、继续培训、跟踪评价等管理制度
B. 商业银行采用销售人员采用以销售业绩作为单一的考核和奖励指标的考核方法
C. 商业银行对65岁（含）的投资者进行风险承受能力评估时，应当充分考虑投资者年龄、相关投资经验等因素。
D. 商业银行应当定期或不定期地采用当面或网上银行方式对投资者进行风险承受能力持续评估。
【单选题】
根据人行261号文规定，对于列入可疑交易的账户，银行应当与相关单位或者个人核实交易情况；经核实后银行仍然认定账户可疑的，银行应当___。
A. 冻结账户
B. 控制账户
C. 暂停账户非柜面业务
D. 联系存款人销户
【单选题】
银行和支付机构应当至少每季度排查企业是否属于严重违法企业，情况属实的，应当在___内暂停其业务，逐步清理。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月
【单选题】
金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是___。
A. 实事求是
B. 规范管理
C. 严进宽出
D. 了解你的客户
【单选题】
体现“内部控制优先”的要求不包括___。
A. 要充分考虑各种可能的洗钱风险
B. 把消除洗钱风险作为制定反洗钱内部控制制度的出发地和落脚点
C. 要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内
D. 要与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应
【单选题】
反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是___。
A. 大额和可疑交易数据报送
B. 客户身份识别
C. 客户身份资料和交易记录保存
D. 反洗钱监督检查
【单选题】
金融机构要采取三项措施预防洗钱活动，这三项措施不包括以下哪一项___。
A. 建立客户身份识别制度
B. 客户身份资料交易记录保存制度
C. 持续的员工培训制度
D. 大额交易和可疑交易报告制度
【单选题】
按照《反洗钱法》的规定，国务院反洗钱行政主管部门采取的临时冻结措施需经___批准可以采取。
A. 国务院反洗钱行政主管部门负责人
B. 国务院反洗钱行政主管部门省级分支机构负责人
C. 国务院反洗钱行政主管部门市级分支机构负责人
D. 国务院总理
【单选题】
反洗钱内部控制要达到预期的效果不应当结合金融机构的___。
A. 经营管理
B. 风险控制
C. 业务流程
D. 业绩指标
【单选题】
《反洗钱法》的立法宗旨是为了___。
A. 预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
B. 打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
C. 预防和打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
D. 预防或打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
【单选题】
按照法律规定，___有权对金融机构违反反洗钱规定的行为，依法给予行政处罚。
A. 国务院
B. 中国人民银行
C. 公安部
D. 金融监管部门
【单选题】
金融机构报送的大额交易和可疑交易报告要素不全或者存在错误的，应在接到中国反洗钱监测分析中心补正通知的___个工作日内补正。
【单选题】
下列对可疑类客户采取的风险控制措施不恰当的为___。
A. 与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理
B. 在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为
C. 对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级
D. 可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易，应持续进行报告
【单选题】
下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法错误的是___。
A. 金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录
B. 金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料
C. 金融机构实现相关资料的纸质化保存即可
D. 金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理
【单选题】
金融机构应___根据客户尽职调查情况，及时调整客户风险等级，确保客户风险等级符合实际风险情况。
A. 定期
B. 不定期
C. 长期
D. 定期或不定期
【单选题】
客户身份识别制度中___是指最终拥有或控制客户的自然人，以及代表其进行交易的人。此外，还包括那些对法人或法律实体行使最终有效控制的人。
A. 受益人
B. 托管人
C. 业务经办人
D. 授权委托人
【单选题】
在认真履行客户身份识别的基础上，对风险等级较高的客户的审核应严于风险等级较低客户的审核，指的是___原则。
A. 全面性
B. 持续性
C. 重点识别
D. 审慎性
【单选题】
可疑交易报告通常不包括___。
A. 涉嫌洗钱的可疑交易
B. 涉嫌恐怖融资的可疑交易
C. 金融机构在履行客户身份识别义务过程中发现的任何可疑行为
D. 协助司法机关开展调查的资金交易
【单选题】
在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常___、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。
A. 资金来源
B. 经济状况
C. 经营活动
D. 资金用途
【单选题】
以下交易中，需报送大额交易报告的是___。
A. 300万元的定期存款到期后，续存入在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户
B. 某司法局收到其他单位的300万元转账
C. 某武警部队文工团向个体工商户转账300万元
D. 某市人民政协机关向某培训机构转账300万元
【单选题】
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，选项中的说法正确的是___。
A. 自然人银行账户频繁进行现金收付的，金融机构应当报告可疑交易报告
B. 自然人银行账户一次性大额存取现金，金融机构应当报告可疑交易报告
C. 自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织汇款的，金融机构应当报告可疑交易报告
D. 自然人经常存入境外开立的旅行支票的，金融机构应当报告可疑交易报告
【单选题】
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，“可疑交易发生后的10个工作日”是指___。
A. 构成可疑交易的交易发生之日起计算
B. 金融机构人员发现可疑交易之日起计算
C. 金融机构的总部或者指定机构收到其分支机构报告之日起计算
D. 构成可疑交易的最后一笔交易发生之日起计算
【单选题】
金融机构对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的，金融机构应当___。
A. 向其总部报告，并依据总部意见采取相应措施
B. 向中国人民银行报告，并依据中国人民银行反馈意见采取相应措施
C. 一并采取冻结措施
D. 向公安机关报告，并依据公安机关反馈意见采取相应措施
【单选题】
金融机构接收境外汇入款时，如境外汇款人住所不明确，可登记___。
A. 汇款人国籍
B. 资金汇出地名称
C. 收款人住所
D. 其他信息
【单选题】
以下哪类金融机构不是《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》新增的适用对象___。
A. 保险经纪公司
B. 保险专业代理公司
C. 货币经纪公司
D. 小额贷款公司
【单选题】
客户洗钱风险等级分类的原则不包括___。
A. 全面性
B. 间歇性
C. 持续性
D. 保密性
【单选题】
柜员在办理芯片存单业务时，写入芯片操作共有三次机会，若写入芯片操作3次均失败时，可通过___交易进行芯片补写，该交易只允许经办柜员补写当天新开芯片存单。
A. 【7610】
B. 【7611】
C. 【7612】
D. 【7619】
【单选题】
柜员在办理芯片存单业务时，影像留存有3次机会，均不成功，可通过___交易进行补录。只有经办柜员当天才能进行补录，已经补录过的存单不允许再补录。
A. 【7610】
B. 【7611】
C. 【7612】
D. 【7619】
【单选题】
口头有效挂失为___天且不可约定挂失天数，到期后自动解挂。
【单选题】
关于挂失封闭状态中的只进不出、全封闭和不控制3种选项，下列说法中错误的是___。
A. 只进不出是对账户进行冻结，网银可以正常使用。
B. 全封闭是对账户进行冻结，网银不能正常使用。
C. 不控制是对凭证进行挂失，网银可正常使用。
D. 无论哪种封闭状态，账户均不可以在柜面发生业务。
推荐试题
【单选题】
若工作需要（如测量极性、回路导通试验、光纤回路检查等），而且现场设备允许时，可以准许工作班中有实际经验的一个人或几人同时在它室进行工作，但（ ）应在事前将有关安全注意事项予以详尽的告知。___
A. 专责监护人
B. 工作许可人
C. 工作票签发人
D. 工作负责人
【单选题】
专责监护人（ ）兼做其他工作。___
A. 可以
B. 根据工作需要可
C. 不得
D. 在全部停电时可
【单选题】
工作期间，若工作负责人必须长时间离开工作现场时，应由（ ）变更工作负责人，履行变更手续，并告知全体作业人员及工作许可人。原、现工作负责人应做好必要的交接。___
A. 原工作票签发人
B. 工区领导
C. 运维负责人
D. 值班调控人员
【单选题】
工作间断次日复工时，工作负责人应电话告知（ ），并重新认真检查确认安全措施是否符合工作票要求。___
A. 专责监护人
B. 工作班成员人
C. 工作许可人
D. 工作票签发人
【单选题】
已终结的工作票、事故紧急抢修单应保存（ ）。___
A. 一个季度
B. 半年
C. 一年
D. 2年
【单选题】
作业人员工作中正常活动范围与110kV设备带电部分的安全距离小于（ ）m时，设备应停电。___
A. 1.50
B. 1.75
C. 1.80
D. 2.00
【单选题】
作业人员工作中正常活动范围与220kV设备带电部分的安全距离小于（ ）m时，设备应停电。___
A. 3.00
B. 3.35
C. 3.50
D. 4.00
【单选题】
作业人员工作中正常活动范围与35kV设备带电部分的安全距离小于（ ）m时，设备应停电。___
A. 1.50
B. 1.00
C. 0.75
D. 0.60
【单选题】
与停电设备有关的变压器和电压互感器，应将设备（ ）断开，防止向停电检修设备反送电。___
A. 各侧
B. 高压侧
C. 低压侧
D. 带电侧
【单选题】
验电时，应使用（ ），在装设接地线或合接地刀闸（装置）处对各相分别验电。___
A. 不小于相应电压等级且合格的感应式验电器
B. 相应电压等级且合格的接触式验电器
C. 相应电压等级且合格的感应式验电器
D. 不小于相应电压等级且合格的接触式验电器
【单选题】
高压验电应（ ）。___
A. 戴线手套
B. 穿防电弧服
C. 戴护目眼镜
D. 戴绝缘手套
【单选题】
雨雪天气时不得进行（ ）验电。___
A. 室外直接
B. 室内直接
C. 室外间接
D. 室内间接
【单选题】
66kV、110kV设备验电时，人体应与验电设备保持（ ）m安全距离。___
A. 1.5
B. 1.40
C. 1.15
D. 1.00
【单选题】
220kV设备验电时，人体应与验电设备保持（ ）m安全距离。___
A. 3.00
B. 2.80
C. 2.70
D. 2.55
【单选题】
采用间接验电判断时，至少应有（ ）的指示发生对应变化，且所有这些确定的指示均已同时发生对应变化，才能确认该设备已无电。___
A. 两个非同样原理或非同源
B. 三个非同样原理或非同源
C. 两个非同样原理和非同源
D. 三个非同样原理和非同源
【单选题】
电缆及电容器接地前应逐相充分放电，星形接线电容器的中性点应接地，串联电容器及与整组电容器脱离的电容器（ ）。___
A. 应放电
B. 应逐个多次放电
C. 应一次性放电
D. 不得放电
【单选题】
对于因平行或邻近带电设备导致检修设备可能产生感应电压时，应加装（ ）。___
A. 标示牌
B. 围栏
C. 隔离挡板
D. 工作接地线或使用个人保安线
【单选题】
在门型构架的线路侧进行停电检修，如工作地点与所装接地线的距离小于（ ），工作地点虽在接地线外侧，也可不另装接地线。___
A. 10m
B. 12m
C. 14m
D. 16m
【单选题】
接地线、接地刀闸与检修设备之间不得连有（ ）。___
A. 断路器（开关）或熔断器
B. 断路器（开关）或隔离开关（刀闸）
C. 任何设备
D. 隔离开关（刀闸）或熔断器
【单选题】
在配电装置上，接地线应装在该装置导电部分的规定地点，应去除这些地点的油漆或绝缘层，并划有（ ）标记。___
【单选题】
所有配电装置的适当地点，均应设有与（ ）相连的接地端，接地电阻应合格。___
A. 检修设备
B. 接地网
C. 带电部分
D. 停电设备
【单选题】
装设接地线应（ ）。___
A. 先接电源侧，后接负荷侧
B. 先接导体端，后接接地端
C. 先接接地端，后接导体端
D. 先接负荷侧，后接电源侧
【单选题】
装、拆接地线导体端均应使用绝缘棒和戴（ ）。___
A. 缘绝手套
B. 线手套
C. 护目镜
D. 橡胶手套
【单选题】
成套接地线应由有透明护套的多股软铜线和专用线夹组成，接地线截面积不得小于（ ）mm2，同时应满足装设地点短路电流的要求。___
【单选题】
高压回路上的工作，必须要拆除全部或一部分接地线后始能进行工作者，应征得（ ）的许可（根据调控人员指令装设的接地线，应征得调控人员的许可），方可进行。工作完毕后立即恢复。___
A. 工作票签发人
B. 工作负责人
C. 运维人员
D. 监护人
【单选题】
在一经合闸即可送电到工作地点的断路器（开关）和隔离开关（刀闸）的操作把手上，均应悬挂（ ）的标示牌。___
A. “禁止合闸，有人工作！”
B. “禁止合闸，线路有人工作！”
C. “禁止分闸！”
D. “禁止攀登，高压危险！”
【单选题】
如果线路上有人工作，应在线路断路器（开关）和隔离开关（刀闸）操作把手上悬挂（ ）的标示牌。___
A. “止步，高压危险！”
B. “禁止合闸，有人工作！”
C. “禁止合闸，线路有人工作！”
D. “在此工作！”
【单选题】
在室内高压设备上工作，应在工作地点两旁及对面运行设备间隔的遮栏（围栏）上和禁止通行的过道遮栏（围栏）上悬挂（ ）的标示牌。___
A. “止步，高压危险！”
B. “从此进出！”
C. “禁止合闸！”
D. “在此工作！
【单选题】
高压开关柜内手车开关拉出后，隔离带电部位的挡板封闭后禁止开启，并设置（ ）的标示牌。___
A. “止步，高压危险！”
B. “禁止合闸，有人工作！”
C. “禁止合闸，线路有人工作！”
D. “在此工作！”
【单选题】
在室外高压设备上工作，应在工作地点四周装设围栏，其出入口要围至临近道路旁边，并设有（ ）的标示牌。___
A. “在此工作！”
B. “从此进出！”
C. “止步，高压危险！”
D. “从此上下！”
【单选题】
在室外高压设备上工作，工作地点四周围栏上悬挂适当数量的（ ）标示牌，标示牌应朝向围栏里面。___
A. “从此进出！”
B. “在此工作！”
C. “止步，高压危险！”
D. “从此上下！”
【单选题】
在室外高压设备上工作，若室外配电装置的大部分设备停电，只有个别地点保留有带电设备而其他设备无触及带电导体的可能时，可以在带电设备四周装设全封闭围栏，围栏上悬挂适当数量的（ ）标示牌，标示牌应朝向围栏外面。___
A. “从此进出！”
B. “在此工作！”
C. “止步，高压危险！”
D. “从此上下！”
【单选题】
在工作地点设置（ ）的标示牌。___
A. “在此工作！”
B. “从此进出！”
C. “止步，高压危险！”
D. “禁止合闸，有人工作！”
【单选题】
在室外构架上工作，则应在工作地点邻近带电部分的横梁上，悬挂（ ）的标示牌。___
A. “禁止攀登，高压危险！”
B. “在此工作！”
C. “止步，高压危险！”
D. “从此上下！”
【单选题】
室外构架上工作，在邻近其他可能误登的带电构架上，应悬挂（ ）的标示牌。___
A. “禁止攀登，高压危险！”
B. “在此工作！”
C. “止步，高压危险！”
D. “从此上下！”
【单选题】
在室外构架上工作，在作业人员上下铁架或梯子上，应悬挂（ ）的标示牌。___
A. “禁止攀登，高压危险！”
B. “在此工作！”
C. “止步，高压危险！”
D. “从此上下！”
【单选题】
因工作原因必须短时移动或拆除遮栏（围栏）、标示牌，应征得（ ）同意，并在工作负责人的监护下进行。___
A. 工作负责人
B. 专责监护人
C. 工作票签发人
D. 工作许可人
【单选题】
线路停电时，在线路断路器（开关）和隔离开关（刀闸）操作把手上或机构箱门锁把手上均应悬挂（ ）的标示牌。___
A. “禁止合闸，有人工作！”
B. “禁止合闸，线路有人工作！”
C. “止步，高压危险！”
D. “禁止分闸！”
【单选题】
线路停电检修工作结束时，应得到（ ）的工作结束报告。确认所有工作班组均已竣工，接地线已拆除，作业人员已全部撤离线路，与记录核对无误并做好记录后，方可下令拆除变电站或发电厂内的安全措施，向线路送电。___
A. 工作负责人（包括用户）
B. 工作许可人
C. 工作票签发人
D. 工区领导
【单选题】
当用户管辖的线路要求停电时，应得到用户停送电联系人的（ ），经批准后方可停电，并做好安全措施。___
A. 书面申请
B. 电话申请
C. 口头申请
D. 事先约定
