【判断题】
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》规定，法人金融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资监控名单库，并及时进行更新和维护。监控名单包括其他国际组织、其他国家（地区）发布的反洗钱和反恐怖融资监控名单
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相关试题
【判断题】
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》规定，在建立业务关系时，法人金融机构为不影响正常交易，可以在建立业务关系后完成对客户的身份核实，但应当建立相应的风险管理机制和程序，确保客户洗钱和恐怖融资风险可控
【判断题】
根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（试行）》规定，从业机构履行反洗钱和反恐怖融资义务的规章制度由国务院有关金融监督管理机构制定
【判断题】
根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（试行）》规定，从业机构应当定期或者在业务模式、交易方式发生重大变化、拓展新的业务领域、洗钱和恐怖融资风险发生较大变化时，评估客户身份识别的有效性，并及时予以完善
【判断题】
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当根据完整准确、安全保密的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之曰起至少保存10年
【判断题】
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，同时符合两项以上大额交易标准的交易，金融机构可以一起提交大额交易报告
【判断题】
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构只需要提交可疑交易报告
【判断题】
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告；客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由收单机构报告；客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告
【判断题】
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告
【判断题】
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，大额交易报告累计交易金额以客户为单位，按资金收入或者支出单边累计计算并报告，中国人民银行另有规定的除外
【判断题】
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，当日单笔或者累计人民币交易5万元以上( 含5万元）或者外币交易等值1万美元以上（含1 万美元）的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告
【判断题】
根据《金融机构反洗钱规定》，中国人民银行或者其省一级分支机构查阅、复制、封存被调查的金融机构客户的账户信息、交易记录和其他有关资料，应当经中国人民银行或者其省一级分支机构负责人批准。调查人员违反规定程序的，金融机构有权拒绝调查
【判断题】
根据《金融机构反洗钱规定》，中国人民银行或者其省一级分支机构发现可疑交易活动需要调查核实的，可以向金融机构调查可疑交易活动涉及的客户账户信息、交易记录和其他有关资料，金融机构及其工作人员可以不配合
【判断题】
《金融机构反洗钱规定》不适用于中华人民共和国境内依法设立的从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构
【判断题】
根据《金融机构反洗钱规定》，接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告是中国反洗钱监测分析中心依法履行的职责之一
【判断题】
根据《金融机构反洗钱规定》，中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与金融机构董事、高级管理人员谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明
【判断题】
根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供
【判断题】
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者其他高级管理层的批准
【判断题】
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的住所地
【判断题】
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规定，金融机构应衡量客户及其实际受益人、实际控制人的国籍、注册地、住所、经营所在地与洗钱及其犯罪活动的关联度，并适当考虑客户主要交易对手方及境外参与交易金融机构的行业（含职业）风险传导问题
【判断题】
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规定，现金业务容易使交易链条断裂，难于核实资金真实来源、去向及用途，因此现金交易或易于让客户取得现金的金融业务具有较高风险
【判断题】
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规定，由同一人或少数人操作不同客户的金融账户进行网上交易是应当重点审查的交易
【判断题】
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规定，对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的10日内划分其风险等级
【判断题】
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规定，在风险可控情况下，允许金融机构工作人员合理推测交易目的和交易性质，而无需收集相关证据材料
【判断题】
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规定，金融机构可对低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施，在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份是符合规定的
【判断题】
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规定，金融机构应对自身金融业务及其营销渠道，特别是推出新金融业务、采用新营销渠道、运用新技术前，进行系统全面的洗钱风险评估，根据风险可控原则建立相应的风险管理措施
【判断题】
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规定，金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理工作的基本原则包括风险相当原则、全面性原则、统一性原则、静态管理原则、自主管理原则、保密原则
【判断题】
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规定，同一客户可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的风险等级
【判断题】
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，银行业金融机构应当依法执行联合国安理会制裁决议要求
【判断题】
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、消费金融公司以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构的反洗钱和反恐怖融资管理，参照《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（试行）》规定执行
【判断题】
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前无需进行洗钱和恐怖融资风险评估
【判断题】
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，银行业金融机构解散、撤销或者破产时，应当将客户身份资料和交易记录移交国务院有关部门指定的机构
【判断题】
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，银行业金融机构境外分支机构和附属机构，应当遵循驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，协助配合驻在国家（地区）监管机构的工作，同时在驻在国家（地区）法律规定允许的范围内，执行本办法的有关要求。驻在国家（地区）不允许执行本办法的有关要求的，银行业金融机构应当放弃执行
【判断题】
根据《中国人民银行办公厅关于加强特定非金融机构反洗钱监管工作的通知》规定，特定非金融机构应当遵守法律法规等规章制度，开展反洗钱和反恐怖融资工作。如有对特定非金融机构开展反洗钱和反恐怖融资工作更为具体或者严格的规范性文件，特定非金融机构应从其规定；如没有更为具体或者严格规定的，特定非金融机构应参照适用金融机构的反洗钱和反恐怖融资规定执行
【判断题】
根据《中国人民银行办公厅关于加强特定非金融机构反洗钱监管工作的通知》规定，对于未根据有关规定开展反洗钱和反恐怖融资工作的特定非金融机构，只有特定非金融机构的行业主管部门才可以对其采取监管措施或实施行政处罚
【判断题】
根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》规定，义务机构怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖敲资等违法犯罪活动的， 无论其交易金额大小，不得采取简化的客户身份识别措施，并应采取与其风险状况相称的管理措施
【判断题】
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的，经领导批准，可以与客户建立业务关系或者进行交易
【判断题】
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，义务机构应当向客户充分说明本机构需履行的身份识别义务，不得明示、暗示或者帮助客户隐匿身份信息
【判断题】
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，对于受政府控制的企事业单位，义务机构在充分评估客户风险状况基础上，可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人
【判断题】
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，义务机构可以不识别人民政协机关和人民解放军的受益所有人
【判断题】
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，开展公司客户受益所有人识别，不存在直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人时，应将公司的高级管理人员判定为受益所有人
推荐试题
【单选题】
“三个代表”重要思想创造性地回答了：( )。
A. 什么是社会主义、怎样建设社会主义的问题
B. 建设什么样的党、怎样建设党的问题
C. 怎样建设中国特色社会主义的问题
D. 怎样发展马克思主义的问题
【单选题】
坚持党的基本路线不动摇，关键是坚持以( )为中心不动摇。
A. 四项基本原则
B. 马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论
C. 经济建设
D. “三个代表”重要思想
【单选题】
贯彻“三个代表”重要思想，核心是坚持党的( )。
A. 阶级性
B. 人民性
C. 先进性
D. 领导
【单选题】
十六大重申，在世界多样化格局中处理国际事务的精神是：( )。
A. 独立自主，自力更生
B. 平等互利，和睦相处
C. 相互尊重，求同存异
D. 互信、互利、平等、协作
【单选题】
中国主导创建的国际组织是( )。
A. 亚太经合组织
B. 上海合作组织
C. 中国—东盟自由贸易
D. 泛太组织
【单选题】
2004年3月11日凌晨，( )发生了旅客列车连环爆炸的大血案，导致190余人死亡，1800多人受伤。
A. 伊斯坦布尔
B. 马德里
C. 利雅得
D. 雅加达
【单选题】
2004年5月3日，12名中国工程师在巴基斯坦( )遭到汽车炸弹袭击。3名中国工程师不幸遇难，另有9人受伤。据巴警方5月4日透露，已拘捕13名涉嫌参与这起汽车爆炸案的嫌疑人。
A. 伊斯兰堡
B. 卡拉奇
C. 瓜达尔港
D. 拉瓦尔品第
【单选题】
2004年5月14日韩国宪法法院驳回国会3月12日提出的总统弹劾案，使( )恢复行使总统权力。
A. 金泳三
B. 金大中
C. 高建
D. 卢武铉
【单选题】
( )号飞船于美国东部时间2004年7月1日零时12分按计划顺利进入( )轨道，成为首个绕该行星飞行的人造飞船。
A. “勇气”火星
B. “机遇” 土星
C. “卡西尼”土星
D. “机遇”火星
【单选题】
根据公文作用的活动领域，公文可分为___。
A. 上行文、下行文、平行文
B. 通用公文、专用公文
C. 规范性公文、领导指导性公文、公布性公文、陈述呈请性公文、商洽性公文、证明性公文
D. 收文、发文
【单选题】
根据内容涉及国家秘密的程度，含有重要的国家秘密，泄露会使国家的安全和利益遭受严重损害的文件属于___。
A. 内部使用文件
B. 秘密文件
C. 机密文件
D. 绝密文件
【单选题】
以下有关公文的说法错误的有___。
A. 公文的基本组成部分有：标题、正文、作者、日期、印章或签署、主题词
B. 通用公文，又称行政公文，指各类机关普遍使用的文件，如请示、报告、函等
C. 通知的作者广泛，不受机关性质与级别层次的限制
D. 函为不相隶属机关间相互往来的正式公文，对受文者的行为没有强制性影响
【单选题】
在行政公文中，可用于上行文的公文种类有___。
【单选题】
公文的语言应该是___。
A. 庄重严谨
B. 华丽流畅
C. 威严有力
D. 古朴典雅
【单选题】
批复是答复下级请示的文件，是___。
A. 被动发文
B. 主动发文
C. 是对报告的批件
D. 下级没有请示，用来指导工作的
【单选题】
在公告的总体结构中，没有的一部分是___。
A. 标题
B. 正文
C. 主送单位
D. 成文时间
【单选题】
党政机关联合行文一般使用___机关的版头。
【单选题】
联合行文标注发文机关时，标在前面的机关是___。
A. 上级的
B. 组织序列表中靠前的
C. 主办的
D. 其他系统的
【单选题】
为了维护正常的领导关系，具有隶属关系或业务指导关系的机关之间应基本采取___。
A. 逐级行文
B. 多级行文
C. 越级行文
D. 直接行文
【单选题】
以下标题哪一个符合通报的撰写要求？___
A. 《关于打击盗掘和走私文物活动的通报》
B. 《国务院关于进行第三次全国人口普查的通报》
C. 《国务院关于打击假冒伪劣商品的通报》
D. 《国务院关于部分地区违反国家购销政策的通报》
【单选题】
以下注意事项为批办工作中特别强调要求做到的是___。
A. 认真研读公文，弄清对方意图、问题的性质与实际状况
B. 不得越权批办公文
C. 批办公文的方式有多种，如电话沟通、现场办公、面谈等
D. 要求加强协商，努力协调各方关系
【单选题】
发文处理程序具有很强的确定性与不可逆性，以下各阶段的先后排序应为___。
A. 会商→核稿→注发→发出
B. 核稿→用印→缮印→发出
C. 核稿→会商→用印→缮印
D. 拟稿→注发→签发→发出
【单选题】
县政府要将省政府的公文向所属的部门和乡、镇传达，所使用的公文应是___。
A. 转发性通知
B. 批转性通知
C. 指示性通知
D. 发布性通知
【单选题】
下列文种中，属于指挥性公文的是___。
【单选题】
某市政府办公厅2004年所发的、排序编为5号公文的发文字号的正确写法是___。
A. 政办发(2004)第5号
B. 厅发（2004）5号
C. 政办发〔2004〕5号
D. 政发[2004]5号
【单选题】
文章的四大要素是___。
A. 人物、事件、环境、情节
B. 材料、主题、结构、语言
C. 论点、论据、论证、论述
D. 描写、叙述、议论、说明
【单选题】
公文在制发的程序上，必须履行法定的___。
A. 审批手续
B. 会签手续
C. 登记手续
D. 承办手续
【单选题】
下列文种中属于陈述性的上行公文是___。
【单选题】
联合行文时确定成文时间的标准是___。
A. 以第一个签发机关负责人签发的日期为准
B. 以最后一个签发机关负责人签发的日期为准
C. 以文件撰写的日期为准
D. 以文件实际发出的日期为准
【单选题】
调查研究的基本程序可以分为四个环节，即准备工作、调查工作、研究工作和___。
A. 总结工作
B. 报告工作
C. 宣传工作
D. 归档工作
【单选题】
档案工作包括___。
A. 档案收集、档案管理、档案利用三个组成部分
B. 档案收集、档案传递、档案管理、档案利用四个组成部分
C. 档案清理、档案管理、档案利用三个组成部分
D. 档案清理、档案收集、档案管理、档案利用四个组成部分
【单选题】
公文的特点有___。
A. 公文具有严格的时效性
B. 公文具有典型的执行性
C. 公文具有严密的科学性
D. 公文具有广泛的社会性
【单选题】
___按公文内容的处理要求分类的。
A. 指挥性公文
B. 法规性公
C. 承办性公文
D. 知照性公文
【单选题】
国家行政机关利用公文表彰先进，这是公文___功能的体现。
A. 依据和凭证
B. 领导和指导
C. 宣传和教育
D. 联系和关照
【单选题】
按通常划分，会议纪要这一文种属于___。
A. 党政公文
B. 科技文书
C. 专用文书
D. 事务文书
【单选题】
签发人姓名标注在发文字号同一行，居___。
【单选题】
公文的语言，从句型看经常使用的是___。
A. 无主句
B. 主谓句
C. 祈使句
D. 感叹句
