【填空题】
1257、金融机构及其工作人员发现其他交易的___等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。 A、 金额 B、 频率 C、流向 D、 性质
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【填空题】
1258、下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中正确的有：___ A、 客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。 B、 客户交易信息，自交易记账当年计起至少保存五年。 C、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。 D、 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
【填空题】
1259、 金融机构应科学评估___等风险的关联性，确保各项风险管理政策协调一致。 A、 洗钱风险 B、 恐怖融资风险 C、市场风险 D、 操作风险
【填空题】
1260、 金融机构聘用人员时，应对聘用对象提出必要的___及其他个人素质标准要求，看其是否具备履行所在岗位反洗钱职责所需的基本能力。 A、 职业道德 B、 资质 C、经验 D、 专业素质
【填空题】
1261、金融机构应建立反洗钱培训长效机制，确保各类金融从业人员及时了解___以及洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。 A、 反洗钱监管政策 B、 反洗钱内控要求 C、反洗钱新方法 D、 反洗钱新技术
【填空题】
1262、 以下哪些是中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知要求：___ A、 反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务 B、 金融机构应不定期开展反洗钱内部审计 C、金融机构应增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性，完善内部管理制约机制 D、 金融机构应及时梳理与本金融机构有关的金融违法案件信息
【填空题】
1263、金融机构应评估行业、身份与洗钱、职务犯罪等的关联性，合理预测某些行业客户的经济状况、金融交易需求，酌情考虑某些职业技能被不法分子用于洗钱的可能性，金融机构可从以下角度对行业[含职业]风险进行评估：___ A、 公认具有较高风险的行业[职业] B、 与特定洗钱风险的关联度。例如，客户或其实际受益人、实际控制人、亲属、关系密切人等属于外国政要。 C、行业现金密集程度。例如，客户从事废品收购、旅游、餐饮、零售、艺术品收藏、拍卖、娱乐场所、博彩、影视娱乐等行业。 D、 非自然人客户的股权或控制权结构。例如，个人独资企业存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会高于一般公司。
【填空题】
1264、关于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中所运用的权重法，以下说法正确的是：___ A、 金融机构应对每一基本要素及其风险子项进行权重赋值，各项权重均大于0，总和等于100。 B、对于风险控制效果影响力越大的基本要素及其风险子项，赋值相应越高。 C、对于经评估后决定不采纳的风险子项，金融机构无需赋值。 D、每个金融机构需结合自身情况，合理确定个性化的权重赋值。
【填空题】
1265、义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标，采取定量和定性相结合的方法，对非自然人客户的___等情况进行综合判断。 A、 股权、控制权结构 B、财务决策 C、人事任免 D、经营管理
【填空题】
1266、 根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求，义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法正确的是：___ A、 将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善 B、根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准 C、在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工3作 D、加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
【填空题】
1267、义务机构总部应当将大额交易和可疑交易报告履职情况纳入对分支机构、附属机构及反洗钱相关人员的考核和责任追究范围，对违规行为严格追究___的相应责任。 A、 负责人 B、高级管理层 C、反洗钱主管部门 D、具体经办人员
【填空题】
1268、 金融机构、特定非金融机构应当对以下哪些资产采取冻结措施：___ A、 发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产 B、对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的 C、涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，收取的被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益 D、涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，因受偿债权收取的款项
【填空题】
1269、 中国人民银行及其分支机构对金融机构反洗钱工作进行年度考核评级时，对每家金融机构监管档案中加减分事项按照指标权重计算分数，进行百分换算，得出每家机构的年度考核结果；分___类排列名次，确定金融机构考评等级。 A、 银行 B、证券 C、保险 D、其他
推荐试题
【填空题】
57.职工企业年金个人账户中个人缴费部分及其投资收益自始归属___。
【填空题】
58.企业年金基金由___、___和___组成。
【填空题】
59.企业年金计划采取___受托管理模式。
【填空题】
60.员工考核工作在___直接领导下进行，由___组织实施。
【填空题】
61.员工的奖励分为___、___、___等荣誉称号，同时给予一性物质奖励。
【填空题】
62.员工考核按照___、___、___、___等程序进行。
【填空题】
63.员工在县级联社辖内各基层信用社之间的调配，实行___、___的原则。
【填空题】
64.员工离开、进入本系统的，坚持___的原则，逐级上报省联社审批。
【填空题】
65.县级联社理事长、主任男满___岁、女满___岁不再担任实职。
【填空题】
66.县级联社副主任级职务男满___岁、女满___岁不再担任实职。
【填空题】
67.员工工资管理实行联社___的体制。
【填空题】
68.基层信用社员工档案由___管理。
【填空题】
69.员工的教育和培训坚持___和___相结合、___和___相结合、___和___相结合、___和___相结合。
【填空题】
70.职工与本单位___方可参加企业年金。
【填空题】
71.职工企业年金个人缴费比例为为___。
【填空题】
72.企业年金单位缴费按照___分配至职工个人账户。
【填空题】
73.招录的员工应符合 ___ 从业条件。
【填空题】
74.各级领导班子成员实行任期___。任期届满或提前解聘的，必须按照干部管理权限进行___。
【填空题】
75.对员工的考核，重点考核员工的___和___。
【填空题】
77.员工的考核应坚持的原则是 ___ 。
【填空题】
78.劳动合同的___、___、___、___等行为应符合___等法律法规的规定。
【填空题】
79.职工在未达到企业年金方案规定的领取条件时，不得从个人账户中提取___。
【填空题】
80.职工在未达到企业年金方案规定的领取条件时，不得利用计入个人账户的资产私自进行___、___、___ 、___等活动。
【填空题】
81.企业年金职工个人缴费由单位从___中代扣代缴。
【填空题】
82.职工参加企业年金方案必须如实提供建立企业年金所需的___资料。
【填空题】
83.职工在满足企业年金方案规定的权益归属条件后，职工对个人账户中已经归属的权益拥有___。
【填空题】
84.职工在满足企业年金方案的领取条件后，职工享有___的权利；
【填空题】
85.___ ，引导县级联社含农合行、农商行科学合理的调整内设机构，转换经营机制，制定本指引。
【填空题】
86.县级联社内设机构调整按照___部类设置，适应同一法人后县级联社经营、管理和保障的需求。
【填空题】
87.工勤岗位借用人员，按照___管理。
【填空题】
88.借用人员，借用时间一般不超过___。工作任务未完成，确需延长的，需___，但最长不得超过 ___。
【填空题】
89.工勤岗位借用人员，需征得___同意。
【填空题】
90.借用人员属市农信办借用的，由___决定，报省联社___ 备案。
【填空题】
91.用人单位对借用人员不仅要在工作方面加强管理，而且要在___等方面严格要求。
【填空题】
92.借用人员不得以___向组织提出调动、安排工作等额外要求。
【填空题】
93.借用人员在借用期间的编制___，工资及福利待遇不变，仍由原单位发放。
【填空题】
94.异地借用人员到借用单位报到和借用结束时返回原单位的交通费在___报销。
【填空题】
95.借用人员因工作需要出差的，其差旅费可由___批准报销。
【填空题】
96.借用人员期满后，用人部门应即通知___，并对被借用人员在借用期间的___出具书面评价。
