【填空题】
1240、《中华人民共和国反洗钱法》对客户身份资料和交易记录保存的要求是___ A、 保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完整 B、 应当符合保密和安全的有关规定 C、保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果，保存的交易记录资料应当足以反映该笔交易的完整过程 D、 应当符合法律规定的期限要求
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【填空题】
1241、识别客户身份时，具体操作包括___ A、 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 B、 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件 C、登记客户身份基本信息 D、 留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
【填空题】
1242、金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列名单相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施___。 A、 国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单 B、 司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单 C、联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单 D、 中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
【填空题】
1243、下面关于临时冻结措施的叙述正确的有:___ A、侦查机关接到报案后，对已依照规定临时冻结的资金，应当及时决定是否继续冻结。B、侦查机关认为需要继续冻结的，依照刑事诉讼法的规定采取冻结措施。 C、临时冻结不得超过24小时。 D、 临时冻结不得超过48小时。
【填空题】
1244、下列有关反洗钱行政调查的表述，正确的有:___ A、 反洗钱行政调查中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，国务院反洗钱行政主管部门有封存权。 B、 反洗钱行政调查中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，应立即请求司法机关予以封存，司法机关应予配合。 C、反洗钱行政调查时如需封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，一份交金融机构，一份附卷备查。 D、 反洗钱行政调查时如需封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式三份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，一份交金融机构，一份交司法机关，一份附卷备查。
【填空题】
1245、 以下属于区域性反洗钱国际组织的是___ A、 亚太反洗钱组织 B、 欧洲委员会评估反洗钱措施特设专家委员会 C、欧亚反洗钱与反恐怖融资组织 D、 西非政府间反洗钱工作组
【填空题】
1246、从形式渊源的角度看，反洗钱法律制度一般包括以下哪些层次___ A、 立法机关制定的专门反洗钱法律 B、 由政府或者政府部门根据法律授权颁布的行政法规 C、由相关协会出台的相关规定和办法 D、 金融监管部门制定的规章或者具有法律效力的反洗钱规章或政策指引
【填空题】
1247、 下列洗钱方式属于利用金融机构洗钱的有___ A、 利用银行洗钱 B、 通过证券业和保险业洗钱 C、利用期货、期权洗钱 D、 通过买卖彩票和奖券
【填空题】
1248、客户洗钱风险等级分类的原则包括___ A、 全面性 B、 定性与定量相结合 C、持续性 D、 保密性
【填空题】
1249、客户洗钱风险分类管理目标有___ A、 全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度 B、 对所有客户采取不变的识别程序 C、提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险 D、 为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
【填空题】
1250、中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，在负责全国的反洗钱监督管理工作中，应当履行哪些职责___ A、 组织协调全国的反洗钱工作 B、 制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章 C、监督检查金融机构履行反洗钱义务的情况 D、 在职责范围内调查可疑交易活动
【填空题】
1251、 针对金融机构建立健全反洗钱内部控制制度的情况，___负有反洗钱监督检查职责。 A、 中国人民银行 B、 银监会 C、证监会 D、 保监会
【填空题】
1252、 银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的哪些因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类___ A、 地域、行业 B、 身份、国籍 C、交易目的 D、 交易特征
【填空题】
1253、 银行客户洗钱风险分类管理是一项系统性的工作，必须有___的支持 A、 管理制度和工作制度 B、 分类参数体系 C、评估计量体系 D、 系统控制体系
【填空题】
1254、 接收境外汇入款的银行机构，发现___缺失的，应要求境外机构补充。 A、 汇款人姓名或者名称 B、 汇款人账号 C、汇款人身份证 D、 汇款人住所
【填空题】
1255、实施现场调查时，调查组可以查阅、复制被调查对象下列哪些资料___ A、 账户信息，包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户是提供的信息和资料 B、 交易记录，包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证 C、其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料 D、 其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料
【填空题】
1256、下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的是___ A、 金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。 B、 金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度。 C、未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作。 D、 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
【填空题】
1257、金融机构及其工作人员发现其他交易的___等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。 A、 金额 B、 频率 C、流向 D、 性质
【填空题】
1258、下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中正确的有：___ A、 客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。 B、 客户交易信息，自交易记账当年计起至少保存五年。 C、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。 D、 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
【填空题】
1259、 金融机构应科学评估___等风险的关联性，确保各项风险管理政策协调一致。 A、 洗钱风险 B、 恐怖融资风险 C、市场风险 D、 操作风险
【填空题】
1260、 金融机构聘用人员时，应对聘用对象提出必要的___及其他个人素质标准要求，看其是否具备履行所在岗位反洗钱职责所需的基本能力。 A、 职业道德 B、 资质 C、经验 D、 专业素质
【填空题】
1261、金融机构应建立反洗钱培训长效机制，确保各类金融从业人员及时了解___以及洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。 A、 反洗钱监管政策 B、 反洗钱内控要求 C、反洗钱新方法 D、 反洗钱新技术
【填空题】
1262、 以下哪些是中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知要求：___ A、 反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务 B、 金融机构应不定期开展反洗钱内部审计 C、金融机构应增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性，完善内部管理制约机制 D、 金融机构应及时梳理与本金融机构有关的金融违法案件信息
【填空题】
1263、金融机构应评估行业、身份与洗钱、职务犯罪等的关联性，合理预测某些行业客户的经济状况、金融交易需求，酌情考虑某些职业技能被不法分子用于洗钱的可能性，金融机构可从以下角度对行业[含职业]风险进行评估：___ A、 公认具有较高风险的行业[职业] B、 与特定洗钱风险的关联度。例如，客户或其实际受益人、实际控制人、亲属、关系密切人等属于外国政要。 C、行业现金密集程度。例如，客户从事废品收购、旅游、餐饮、零售、艺术品收藏、拍卖、娱乐场所、博彩、影视娱乐等行业。 D、 非自然人客户的股权或控制权结构。例如，个人独资企业存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会高于一般公司。
【填空题】
1264、关于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中所运用的权重法，以下说法正确的是：___ A、 金融机构应对每一基本要素及其风险子项进行权重赋值，各项权重均大于0，总和等于100。 B、对于风险控制效果影响力越大的基本要素及其风险子项，赋值相应越高。 C、对于经评估后决定不采纳的风险子项，金融机构无需赋值。 D、每个金融机构需结合自身情况，合理确定个性化的权重赋值。
【填空题】
1265、义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标，采取定量和定性相结合的方法，对非自然人客户的___等情况进行综合判断。 A、 股权、控制权结构 B、财务决策 C、人事任免 D、经营管理
【填空题】
1266、 根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求，义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法正确的是：___ A、 将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善 B、根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准 C、在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工3作 D、加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
【填空题】
1267、义务机构总部应当将大额交易和可疑交易报告履职情况纳入对分支机构、附属机构及反洗钱相关人员的考核和责任追究范围，对违规行为严格追究___的相应责任。 A、 负责人 B、高级管理层 C、反洗钱主管部门 D、具体经办人员
【填空题】
1268、 金融机构、特定非金融机构应当对以下哪些资产采取冻结措施：___ A、 发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产 B、对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的 C、涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，收取的被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益 D、涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，因受偿债权收取的款项
【填空题】
1269、 中国人民银行及其分支机构对金融机构反洗钱工作进行年度考核评级时，对每家金融机构监管档案中加减分事项按照指标权重计算分数，进行百分换算，得出每家机构的年度考核结果；分___类排列名次，确定金融机构考评等级。 A、 银行 B、证券 C、保险 D、其他
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【单选题】
正线9号道岔直股轨距为___。
A. 1440mm
B. 1435mm
C. 1445mm
D. 1430mm
【单选题】
正线9号道岔曲股轨距加宽___。
A. 10mm
B. 8mm
C. 5mm
D. 0mm
【单选题】
停车场7号道岔曲股轨距加宽为___。
A. 10mm
B. 5mm
C. 15mm
D. 0mm
【单选题】
正线采用相离圆曲线线型，___弹性可弯尖轨。
A. 75AT
B. 55AT
C. 50AT
D. 60AT
【单选题】
2号线正线尖轨设两个牵引点，第一牵引点动程为___，第二牵引点动程为（）。
A. 160mm 80mm
B. 160mm 120mm
C. 120mm 80mm
D. 120mm 60mm
【单选题】
单开辙叉、交叉渡线锐角辙叉、交叉渡线钝角辙叉采用___整铸辙叉。
A. 普通碳素结构钢
B. 低合金结构钢
C. 高锰钢
D. 调质结构钢
【单选题】
2号线正线道岔护轨采用分开式，采用___钢轨制造。
A. 60kg/m
B. 43kg/m
C. 75kg/m
D. 50kg/m
【单选题】
4号线正线尖轨设两个牵引点，第一牵引点动程为___，第二牵引点动程为（）。
A. 160mm 80mm
B. 160mm 84mm
C. 120mm 84mm
D. 120mm 80mm
【单选题】
4号线正线尖轨理论转换力不大于___。
A. 4KN
B. 3KN
C. 5KN
D. 2KN
【单选题】
停车场AT曲线型尖轨侧向过岔允许最高速度为___km/h。
【单选题】
正线AT直线型尖轨侧向过岔允许最高速度为___km/h。
【单选题】
停车场AT曲线型尖轨直向过岔允许最高速度为___km/h。
【单选题】
正线开通初期3个月内每___小时巡道一次，3个月后视情况可改为每（）小时巡道一次。
A. 24 24
B. 24 48
C. 48 48
D. 48 72
【单选题】
人工巡道的周期间隔不应超过___小时。
【单选题】
车辆段、停车场所有道岔___巡查一遍，特殊情况下，根据调度部门下发的施工计划执行。
A. 24h
B. 48h
C. 72h
D. 每周
【单选题】
正线折返道岔、车辆段、停车场咽喉道岔应每___全面检查一次。
A. 每周
B. 每3天
C. 每两周
D. 每两天
【单选题】
正线及车辆段、停车场道岔每___检查一次钢轨、轨端、尖轨、叉心等是否有肥边和波磨，并有计划安排打磨。
【单选题】
每年在___季来临之前完成正线所有道岔及车辆段、停车场咽喉道岔的辙叉部分趾端和跟端接头拆检并涂油。
【单选题】
每年___月完成所有道岔和道岔前后轨缝调查和轨缝均匀工作并做好记录。
【单选题】
50kg/m钢轨曲线型尖轨7号道岔设计动程：___mm。
A. 160
B. 152
C. 120
D. 80
【单选题】
道岔两尖轨尖端相错量不得超过___mm。
【单选题】
冬季冰雪天气道岔除雪，做好地铁列车进出库前的道岔准备工作，并提前___小时进行除雪准备工作，保证地铁列车安全平稳的通过责任道岔。
【单选题】
正线轨道工班夜间保障人员必须做到晚间和凌晨地铁列车进出库前清扫冰雪，做好地铁列车进库前的准备工作，并提前___小时进行除雪准备工作，保证地铁列车安全平稳的通过道岔。
【单选题】
各工班责任分工道岔内的所有转辙部分应根据行车需要和冰雪情况确定除雪周期，而辙叉轮缘槽和护轨轮缘槽必须___小时彻底清除冰雪一次。
【单选题】
经地铁列车碾压过的翼轨轮缘槽，严禁大于___小时清除一次。
【单选题】
道岔两尖轨尖端距离大于6m时，则按不大于___‰的递减率递减，但中间应有不短于6mm的相等轨距段。
【单选题】
导曲线可根据需要设置6mm的超高，并在导曲线范围内按不大于___‰顺坡。
【单选题】
道岔辙叉部分查照间隔和护背距离应控制在___mm、（）mm之间比较合适。
A. 1390～1393 1346～1348
B. 1391～1394 1345～1348
C. 1390～1394 1346～1348
D. 1391～1394 1346～1348
【单选题】
辙叉轮缘槽检查时标准宽度为___mm,容许误差为+3、-1mm。
【单选题】
辙叉护轨平直段轮缘槽检查时标准宽度为___mm，容许误差为+3、-1mm。
【单选题】
尖轨非工作边与基本轨工作边的最小距离为___mm，容许误差为-2mm。
【单选题】
护轨轮缘槽和辙叉轮缘槽宽度之和应不小于___mm。
【单选题】
钢轨伤损分为___三类。
A. 轻伤、重伤和折断
B. 微伤、轻伤和重伤
C. 微伤、重伤和折断
D. 中伤、重伤和折断
【单选题】
辙叉伤损分___两类。
A. 轻伤和折断
B. 微伤和重伤
C. 轻伤和重伤
D. 轻伤和折断
【单选题】
侧面磨耗在钢轨踏面（按标准断面）下___mm处测量。
【单选题】
60kg/m钢轨顶面擦伤深度超过___mm为钢轨重伤
【单选题】
60kg/m钢轨顶面上有长大于___mm，深大于10mm的掉块为钢轨折断标准之一。
【单选题】
基本轨垂直磨耗，60kg/m及以上钢轨，在正线、试车线上超过___mm，在其他线上超过（）mm，应及时修理或更换。
A. 8 12
B. 8 11
C. 10 12
D. 10 11
【单选题】
基本轨垂直磨耗，50kg/m及以下钢轨，在正线、试车线上超过___mm，在其他线上超过（）mm，应及时修理或更换。
A. 8 12
B. 8 10
C. 6 10
D. 6 12
