【判断题】
客户风险等级的调整，若从较高、中、较低或低风险客户调整为高风险客户，或从高风险客户调整为较高、中、较低、低风险的客户，须开展尽职调查。
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相关试题
【判断题】
各级反洗钱职能部门根据客户信息和交易信息，自行判断为高风险等级的客户。
【判断题】
客户风险等级分类由各级机构根据掌握的客户相关信息通过反洗钱监测系统自动评级和人工定性分析后对客户进行综合评定。
【判断题】
客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易应由办理该业务的金融机构报告大额交易。
【判断题】
为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记客户身份基本信息，若客户的住所地与经常居住地不一致，登记客户的住所地。
【判断题】
大额交易和可疑交易报告由总行运营管理部通过反洗钱监控系统统一向中国反洗钱监测分析中心报送，即实行“总对总”报送。大额交易报告在交易发生后10个工作日内、可疑交易报告在交易发生后的10个工作日内报送。
【判断题】
大额交易是指可疑交易主体办理的资金收付事项的金额、频率、流向、用途、性质等方面具有异常情形。
【判断题】
大额交易是指交易主体通过我行营业机构办理的一定金额以上的资金收付事项。
【判断题】
大额交易报告以总行反洗钱信息监控系统为主进行采集，可疑交易报告实行系统批量采集的方式。
【判断题】
大额交易报告在交易发生之日起的5个工作日内以电子方式提交;可疑交易报告在按我行可疑交易操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告,最迟不超过5个工作日。
【判断题】
大额交易报告标准：非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200 万元以上（含200万元）、外币等值20 万美元以上（含20万美元）的款项划转。
【判断题】
在办理业务过程中，发现符合可疑交易报告标准，但未能通过对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告；同时符合两项以上大额交易标准的，应当分别提交大额交易报告。
【判断题】
大额交易数据以总行反洗钱监测系统为主进行采集，可疑交易数据实行系统批量采集与人工判断发现相结合的方式进行采集。
【判断题】
大额提现业务中识别客户的重点之一是一次性提取大额现金的客户身份。
【判断题】
可疑交易报告采用我行自定义的交易监测标准通过反洗钱系统批量采集与人工判断发现相结合的方式进行采集。
【判断题】
恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，应当立即针对本机构的所有客户以及上溯三年内的交易启动回溯性调查，并按照规定规定提交可疑交易报告。
【判断题】
对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起5个工作日内完成。开展回溯性调查的相关工作记录至少应当完整保存10年。
【判断题】
可疑交易报告紧急程度分为非特别紧急和特别紧急。
【判断题】
个人客户信息补录须由本人持有效身份证件办理，严禁他人代理。
【判断题】
建立客户信息时“预留号码”项填写手机号，验证方式有“短信验证码验证”和“柜员拔打电话验证”。
【判断题】
柜员应按照个人人民币存款账户实名制管理要求，认真核对客户本人的有效身份证件和其他身份证明文件，记录客户身份信息时分基本信息及其他相关信息。
【判断题】
建立个人客户信息使用的证件，不满十六周岁的，可以使用居民身份证或户口簿。
【判断题】
军人、武装警察尚未领取居民身份证的，除出具军人和武装警察身份证件外，还应出具军人保障卡或所在单位开具的尚未领取居民身份证的证明材料。
【判断题】
代理人代开客户号时，能预留客户信息中手机号码字段。
【判断题】
柜员办理存量客户个人业务时，需先进行客户信息补录（1702个人客户信息维护交易），补录完后方可为客户办理相关业务。
【判断题】
代理人代开客户号时，不能预留客户信息中手机号码字段。
【判断题】
客户信息补录手机号码需“短信验证码验证”当场验证，确保该手机号码为客户本人且正常可用。
【判断题】
居住在境内或境外的中国籍的华侨，不可使用中国护照。
【判断题】
建立个人客户信息时，除必须提供的相关证明文件之外，我行可根据实际需要，要求存款人出具户口簿、护照、工作证、机动车驾驶证、社会保障卡、公用事业账单、学生证、介绍信等其他能证明身份的有效证件或证明文件，以进一步确认存款人身份
【判断题】
个人客户信息是我行在为客户提供金融服务过程中采集、创建的个人客户资料。个人客户信息主要包括个人客户户名、有效证件类型、有效证件号码、联系地址、联系方式等基本信息。
【判断题】
个人客户在开立实名制帐户时，会产生客户号，该客户号有且只有一个。
【判断题】
原则上“验证方式” 均应选择“短信验证码验证”，如遇到特殊情况，选择“柜员拔打电话验证”的，需会计主管复核，并由会计主管签字，节假日可由其他柜员复核签字。
【判断题】
居住在中国境内16岁以下的中国公民，应由监护人代理开立个人银行账户，除出具监护人的有效身份证件外，还应同时出具账户使用人的居民身份证或户口簿。
【判断题】
办理个人信息建立时，香港、澳门特别行政区居民，应出具港澳居民往来内地通行证；台湾居民，应出具台湾居民往来大陆通行证或其他有效旅行证件。
【判断题】
六、柜员在进行联网核查时，核查结果有一项或多项核对不一致，应立即拒绝为客户办理相关业务。
【判断题】
分支行所在市（县）区域外客户的身份证件如不能确切辨认的。不得继续办理业务，并将核查结果明确告知客户，待进一步核查确认后方可继续办理相关业务。
【判断题】
持票人现金支票办理取款业务无需出示身份证件，身份识别仪鉴别（非居民身份证的，视角核对），并摘录身份证件号码
【判断题】
在联网核查中有一项或多项核查结果不一致的，可通过身份识别仪作为辅助进一步验证个人居民身份证的真实性。
【判断题】
同一支行在办理需联网核查业务时，如以前已对其居民身份证进行联网核查且能确认其身份信息尚未发生变化的，可不再对其进行联网核查。
推荐试题
【判断题】
旅客换乘完毕，救援动车组列车长组织乘务组人员对全列进行检查确认后，通知被救援动车组列车长换乘完毕。
【判断题】
公共区域的电源插座保证符合标示范围的旅行必需的小型电器正常使用。
【判断题】
全列各处所禁止吸烟，加强禁烟宣传，发现吸烟行为及时劝阻，并由公安机关依法查处。
【判断题】
列车到站停稳后，司机或随车机械师开启车门，并由列车长监控车门开启状态。
【判断题】
列车运行中，车门、气密窗锁闭状态良好。定期巡视,保持通道畅通。
【判断题】
各车厢安全设施设备配置齐全，作用良好，定位放置。乘务人员知位置、知性能、会使用。
【判断题】
出、入动车所前，由车辆、客运人员、乘警对上部服务设施状态进行检查，办理一次性交接。
【判断题】
餐车配置的微波炉、电烤箱、咖啡机等厨房电器符合规定数量、规格和额定功率，规范使用，使用中有人监管，用后清洁，餐车离人断电。
【判断题】
CRH380B型动车组主控端司机室门的锁闭由司机负责，看管工作由司机及乘警负责，非主控端（不含重联端）司机室门的锁闭由司机负责，看管工作由随车机械师及乘警负责。
【判断题】
动车组列车站停时，前部车门、后部车门看管由列车长、列车员负责，中部车门看管由随车机械师负责。
【判断题】
CRH5型动车组列车长在开车前确认无旅客上下车后，上车并立即通知司机集控关门，司机集控关门后要监控BPS屏及TD屏车门显示状态，确认无误后方可开车。
【判断题】
当司机发出集控关门指令后发现HMI屏显示车门未关闭时，立即同时呼叫列车长，列车长通知监控人员检查所负责监控的车门状态。
【判断题】
动车组站停后，CRH5型动车组在换端保持失败及需要进行断蓄电池大复位时，司机应及时通知列车长，由列车长通知各车门监控人员对分管车门进行紧急解锁操作，故障处理后，司机应及时通知列车长，由列车长通知各车门监控人员对分管车门进行紧急解锁复位（如进行换端作业，则按换端后分工进行紧急解锁复位）。
【判断题】
动车组列车必须坚持 “五固定”，即固定进路、固定到发线、固定站台、固定停车位置、固定接发车人员。
【判断题】
CRH380B型动车组列车长得到司机通知后组织客运乘务员做好车门手动隔离后，列车长确认车门隔离完毕、监控人员到位后，通知动车组司机，联控用语为：“××次司机，车门隔离完毕，监控人员已经到位，请确认车门隔离状态”。
【判断题】
动车组列车长为兼职安全员。在无巡乘民警时应尽职尽责、有效发挥乘务组的整体作用。
【判断题】
动车组列车上各工种作业人员均要履行禁烟管理职责，对动车组列车吸烟行为制止不及时、处理不严格的，总公司将通报批评，督促整改。
【判断题】
列车因旅客吸烟降速停车后，列车长要亲自到车厢内宣传降速停车原因，并提醒旅客不要在动车组内吸烟。
【判断题】
动车组列车站停时，严禁旅客在车门口翻板或补偿器平面处站立吸烟，监控残留烟头扔入车内预防火险隐患。
【判断题】
运行中发生烟雾报警接到司机通知后，原则上先由乘务员到场确认，随后列车长、乘警和机械师要立即赶到现场进行认定并处理。
【判断题】
携带允许尺寸范围内的自行车，请使用纸箱等硬质包装物妥善包装完整，且在车站内和列车上不要拆卸包装，以免运输过程中对旅客造成意外伤害。
【判断题】
包装好的自行车妥善要放置在大件行李处、座椅铺位下部或列车工作人员指定处。不要放在过道、洗脸间、车门口及车厢连接处，以免影响旅客通行或应急疏散；也不要放在行李架上，以免坠落砸伤旅客。
【判断题】
动车组列车要加强禁烟宣传。始发站、中途站开车后应及时广播宣传禁烟相关内容。
【判断题】
列车长接到司机通知后，应立即广播告知旅客临时停车，通知列车员巡视车辆车门，解答旅客问题，安抚旅客情绪，制止旅客不安全行为。
【判断题】
发现司机突发疾病后，机械师协助寻找具备医务知识的旅客参与救治；无相关医务人员时，组织相关人员（红十字救助员或具备医疗知识的相关人员）按照常识做好基本保护。同时负责事故现场的组织协调工作。
【判断题】
动车组列车车窗玻璃破损影响车厢气密性时，随车机械师要立即通知司机限速120km/h运行。
【判断题】
对暂无脱落风险的，列车长要注意观察变化情况，有异常时及时通知车辆乘务员确认。
【判断题】
防护网安装完毕，乘务员确认安装状态后报告列车长，列车长通知司机申请停车。
【判断题】
列车停稳后，随车机械师手动打开车门，对塞拉门门携架用尼龙扎带捆绑，并确认状态后通知列车长，列车长在确认防护后报告动车组司机，司机在接到限速命令后，方可按规定起动列车。
【判断题】
动车组列车发生相撞事故，随车机械师下车检查处置必须在运行方向左侧进行，并由就近列车员负责车上监护。
【判断题】
列车长接到司机通知后，应立即广播告知旅客列车为临时停车，并通知车上列车员巡视好车门，解答旅客问题，安抚旅客情绪，并请乘警协助制止旅客的不安全和违法行为。
【判断题】
遇有在车厢内吸烟的旅客，乘务人员应立即上前制止，迅速熄灭烟蒂，驱散烟雾，最大限度地降低烟雾浓度，严防影响行车；
【判断题】
《动车组消防安全管理暂行规定》中起火车厢旅客疏散完毕后，关闭通道阻火门。
【判断题】
当车内电气设备、旅客行李物品发生火情或车厢内冒烟（无明火）不危及本列车安全时，可不停车，按有关规定限速运行至就近车站处理。
【判断题】
当车厢内旅客携带易燃易爆危险物品发生爆炸燃烧，火势迅速蔓延危及本列安全时，应快速运行至前方站停车处理。
【判断题】
运行途中处理故障时，在接触网带电区域应穿上防护用具可以上车顶。
【判断题】
采用区间换乘，救援动车组列车到达指定位置，由现场救援指挥负责人统一指挥，救援动车组司机和列车长负责对准故障动车组车门。
【判断题】
列车发生食品安全问题，联挂考核责任客运段，A类问题每件减11分，B类问题每件减1分；发生食品安全旅客投诉事件并经调查核实的，每件减3分，未能妥善处理导致事态扩大的，视情节给予降档、失格处理；发生食品安全事故，当月考核失格。
【判断题】
发生其他公共卫生安全问题，B类问题每件减1分，C类问题3件减1分。
【判断题】
发生公共卫生安全舆情事件造成不良后果，当月考核降级。
