相关试题
【简答题】
中央提出,要反对“四风”。什么是“四风”?
【简答题】
高举中国特色社会主义伟大旗帜,要坚定哪四个自信?
【简答题】
党的总支部委员会和支部委员会每届任期多少年?
【简答题】
《党章》提出的民主集中制“四个服从”内容是什么?
【简答题】
中央决定面向全体党员开展“两学一做”学习教育。什么是“两学一做”?
【单选题】
___是由出票社(行)在见票时按照实际结算金额无条件支付给收款人或者持票人的票据。
A. 银行承兑汇票
B. 银行本票
C. 支票
D. 银行汇票
【单选题】
___是出票人签发的,委托办理支票存款业务的银行在见票时无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。
A. 银行承兑汇票
B. 商业承兑汇票
C. 本票
D. 支票
【单选题】
储户遗失存单、存折可以用口头或者函电形式申请挂失,但必须在___天内补办书面申请挂失手续, 否则,口头挂失自动失效。
【单选题】
下列关于重要空白凭证管理的说法中不正确的是___。
A. 各县级联社间重要空白凭证有余缺需进行调剂时,可自行调剂
B. 使用重要空白凭证时,不得跳号,不得带出营业柜台签发
C. 领用重要空白凭证要建立登记,使用时逐份销号
D. 重要空白凭证的管理贯彻“证印分管,证押分管”原则
【单选题】
临时存款账户是存款人因临时需要并在规定期限内使用而开立的银行结算账户。下列哪种情况下,存款人申请开立的不是临时存款账户___。
A. 设立临时机构
B. 期货保证金
C. 异地临时经营活动
D. 注册验资
【单选题】
关于临时存款账户的说法不正确的是:___
A. 存款人因特定用途开立的账户
B. 存款人因临时经营活动需要开立的账户
C. 本账户可办理转账结算
D. 根据国家现金管理规定办理现金收付
【单选题】
___是存款人因办理日常转账结算和现金收付需要开立的银行结算账户。
A. 基本存款账户
B. 一般存款账户
C. 专用存款账户
D. 临时存款账户
【单选题】
以下属于反洗钱内部控制制度核心管理制度的是___。
A. 大额交易和可疑交易报告制度
B. 反洗钱绩效考核制度
C. 反洗钱内部评估制度
D. 反洗钱监督检查、调查和保密制度
【单选题】
金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是___。
A. 实事求是
B. 规范管理
C. 严进宽出
D. 了解你的客户
【单选题】
反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是___。
A. 大额和可疑交易数据报送
B. 客户身份识别
C. 客户身份资料和交易记录保存
D. 反洗钱监督检查
【单选题】
金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素。___
【单选题】
反洗钱的核心问题和基础工作是可疑交易信息的___。
A. 采集与分析
B. 分析与报告
C. 采集与报告
D. 采集、分析与报告
【单选题】
《反洗钱法》的立法宗旨是为了___。
A. 预防洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
B. 打击洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
C. 预防和打击洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
D. 预防或打击洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
【单选题】
金融机构有以下哪种行为,情节严重的,可以处二十万元以上五十万元以下罚款___。
A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度
B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C. 未按照规定履行客户身份识别义务
D. 未按照规定对职工进行反洗钱培训
【单选题】
将犯罪所得存入金融机构或者购买可流通票据是洗钱的___。
A. 放置阶段
B. 离析阶段
C. 融合阶段
D. 汇总阶段
【单选题】
金融机构应___根据客户尽职调查情况,及时调整客户风险等级,确保客户风险等级符合实际风险情况。
A. 定期
B. 不定期
C. 长期
D. 定期或不定期
【单选题】
客户身份识别制度中___是指最终拥有或控制客户的自然人,以及代表其进行交易的人。此外,还包括那些对法人或法律实体行使最终有效控制的人。
A. 受益人
B. 托管人
C. 业务经办人
D. 授权委托人
【单选题】
我国关于洗钱犯罪主体的规定,下列说法正确的是___。
A. 法人可以构成洗钱犯罪主体
B. 只有自然人才能构成洗钱犯罪主体
C. 上游犯罪主体可以构成洗钱犯罪主体
D. 上游犯罪嫌疑人审判之前,洗钱犯罪主体的洗钱犯罪事实不能认定
【单选题】
在认真履行客户身份识别的基础上,对风险等级较高的客户的审核应严于风险等级较低客户的审核,指的是___原则。
A. 全面性
B. 持续性
C. 重点识别
D. 审慎性
【单选题】
客户洗钱风险分类的参考指标中,以下说法不正确的是___。
A. 客户因素包括个人客户和企业客户
B. 个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价
C. 企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等
D. 被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户不属于参考因素
【单选题】
以下交易中,需报送大额交易报告的是___。
A. 300万元的定期存款到期后,续存入在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户
B. 某司法局收到其他单位的300万元转账
C. 某武警部队文工团向个体工商户转账300万元
D. 某市人民政协机关向某培训机构转账300万元
【单选题】
《反洗钱法》规定,中国人民银行可以根据___授权,代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作。
A. 最高人民法院
B. 公安部
C. 国务院
D. 中国人民代表大会常务委员会
【单选题】
客户洗钱风险分类管理目标不包括___。
A. 全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度
B. 对所有客户采取不变的识别程序
C. 提前预防和及时发现可疑线索,有效控制洗钱风险
D. 为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
推荐试题
【判断题】
27根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人股东大会应当就本次发行股票作出决议,决议应当包括对董事会办理本次发行具体事宜的授权
【判断题】
28根据《上市公司信息披露管理办法》,信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
【判断题】
29根据《上市公司信息披露管理办法》,信息披露文件包括招股说明书
【判断题】
30根据《上市公司信息披露管理办法》,信息披露文件包括募集说明书
【判断题】
31根据《上市公司信息披露管理办法》,信息披露文件包括上市公告书
【判断题】
32根据《上市公司信息披露管理办法》,信息披露文件包括定期报告
【判断题】
33根据《上市公司信息披露管理办法》,信息披露文件包括临时报告
【判断题】
34根据《上市公司信息披露管理办法》,上市公司及其他信息披露义务人依法披露信息,应当将公告文稿和相关备查文件报送证券交易所登记,并在中国证券监督管理委员会指定的媒体发布
【判断题】
35根据《上市公司信息披露管理办法》,发行人编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投资者做出投资决策有重大影响的信息,均应当在招股说明书中披露
【判断题】
36根据《上市公司信息披露管理办法》,预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件,不能含有价格信息,发行人不得据此发行股票
【判断题】
37根据《上市公司信息披露管理办法》,上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息,均应当披露
【判断题】
38根据《上市公司信息披露管理办法》,公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见,监事会应当提出书面审核意见,说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定,报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况
【判断题】
39根据《上市公司信息披露管理办法》,董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的,应当陈述理由和发表意见,并予以披露
【判断题】
40根据《上市公司信息披露管理办法》,上市公司预计营业额发生亏损或者发生大幅变动的,应当及时进行业绩预告
【判断题】
41根据《上市公司信息披露管理办法》,定期报告披露前出现业绩泄露,或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的,上市公司应当及时披露本报告期相关财务数据
【判断题】
42根据《上市公司信息披露管理办法》,定期报告中财务会计报告出具非标准审计报告的,上市公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明
【判断题】
43根据《上市公司信息披露管理办法》,发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即披露,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响
【判断题】
44根据《上市公司信息披露管理办法》,上市公司应当制定信息披露事务管理制度。信息披露事务管理制度包括明确上市公司应当披露的信息,确定披露标准
【判断题】
45根据《上市公司信息披露管理办法》,上市公司应当制定信息披露事务管理制度。信息披露事务管理制度包括未公开信息的传递、审核、披露流程
【判断题】
46根据《上市公司信息披露管理办法》,上市公司应当制定信息披露事务管理制度。信息披露事务管理制度包括信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责
【判断题】
47根据《上市公司信息披露管理办法》,上市公司应当制定信息披露事务管理制度。信息披露事务管理制度包括董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等的报告、审议和披露的职责
【判断题】
48根据《上市公司信息披露管理办法》,上市公司应当制定信息披露事务管理制度。信息披露事务管理制度包括董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度
【判断题】
49根据《上市公司信息披露管理办法》,上市公司应当制定信息披露事务管理制度。信息披露事务管理制度包括未公开信息的保密措施,内幕信息知情人的范围和保密责任
【判断题】
50根据《上市公司信息披露管理办法》,上市公司应当制定信息披露事务管理制度。信息披露事务管理制度包括财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
【判断题】
51根据《上市公司信息披露管理办法》,上市公司应当制定信息披露事务管理制度。信息披露事务管理制度包括对外发布信息的申请、审核、发布流程;与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与制度
【判断题】
52根据《上市公司信息披露管理办法》,上市公司应当制定信息披露事务管理制度。信息披露事务管理制度包括信息披露相关文件、资料的档案管理
【判断题】
53根据《上市公司信息披露管理办法》,上市公司应当制定信息披露事务管理制度。信息披露事务管理制度包括涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度
【判断题】
54根据《上市公司信息披露管理办法》,上市公司应当制定信息披露事务管理制度。信息披露事务管理制度包括未按规定披露信息的责任追究机制,对违反规定人员的处理措施
【判断题】
55根据《上市公司信息披露管理办法》,上市公司应当制定信息披露事务管理制度。信息披露事务管理制度包括上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过,报注册地证监局和证券交易所备案
【判断题】
56根据《上市公司信息披露管理办法》,上市公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责,关注信息披露文件的编制情况,保证定期报告、临时报告在规定期限内披露,配合上市公司及其他信息披露义务人履行信息
【判断题】
57根据《上市公司信息披露管理办法》,上市公司应当制定定期报告的编制、审议、披露程序。经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告草案,提请董事会审议;董事会秘书负责送达董事审阅;董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告;监事会负责审核董事会编制的定期报告;董事会秘书负责组织定期报告的披露工作
【判断题】
58根据《上市公司信息披露管理办法》,上市公司应当制定重大事件的报告、传递、审核、披露程序。董事、监事、高级管理人员悉知重大事件发生时,应当按照公司规定立即履行报告义务;董事长在接到报告后,应当立即向董事会报告,并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作
【判断题】
59根据《上市公司信息披露管理办法》,董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大信息事件及其影响,主动调查、获取决策所需要的资料
【判断题】
60根据《上市公司信息披露管理办法》,监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督;关注公司信息披露情况,发现信息披露存在违法避规问题的,应当进行调查并提出处理建议
【判断题】
61根据《上市公司信息披露管理办法》,监事会对定期报告出具的书面审核意见,应当说明编制和审核的程序是否符合法律、行政法规、中国见证会的规定,报告的内容是否能够真实、准确、完整地反应上市公司的实际状况
【判断题】
62根据《上市公司信息披露管理办法》,高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息
【判断题】
63根据《上市公司信息披露管理办法》,董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务,汇集上市公司应予被披露的信息并报告董事会,持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议,有权了解公司的财务和经营情况,查阅涉及信息
【判断题】
64根据《上市公司信息披露管理办法》,董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公告外,上市公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权,不得对外发布上市公司未披露信息
【判断题】
65根据《上市公司信息披露管理办法》,上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件,财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作
【判断题】
66根据《上市公司信息披露管理办法》,上市公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位,不得要求上市公司向其提供内幕信息