【单选题】
AMB77一个制造项目预期每周将交付 100，000 件产品，周缺陷率不大于 0.01%。在过去四周内的缺陷率却是 0.3%、0.1%、0.1%和 0.45%。项目经理集合了一支专家队，判定原材料不满足质量规范。项目团队决定将有必要修订原材料检查过程。项目经理应如何处理这些信息？___
A. 执行优势、劣势、机会与威胁（SWOT）分析。
B. 提出变更请求。
C. 请求额外的质量资源。
D. 开展一致成本研究。
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相关试题
【单选题】
AMB78在合同执行过程中，买方的一名团队成员要求卖方编制并提交了一份合同规定之外的特殊的项目工作绩效报告。卖方为此向买方提出了额外费用索赔，以弥补它编制报告的支出。针对这种情况，买方的采购管理员应该怎么做？___
A. 拒绝卖方的索赔要求，并调查团队成员为什么索要这份报告
B. 请团队成员提出变更请求，以便把该报告加进合同中
C. 向卖方支付费用补偿，并采取合理措施
D. 防止团队成员以后再索要类似报告
【单选题】
AMB79在项目执行过程中，指定供应商的仓库发生火灾，导致无法按计划为项目提供所需产品。为了不影响项目顺利执行，项目经理决定从原定备用供应商那里采购所需产品。项目经理的做法属于？___
A. 执行权变措施
B. 执行弹回计划
C. 执行应急计划
D. 执行风险转移
【单选题】
AMB80在管理当前项目的时候，非常重要的一点是要运用从以往项目上积累的经验教训来提高项目管理的水平。因此在结束项目或阶段程序中，回顾下列哪项是比较重要的？___
A. 曾发生过的中等程度的风险
B. 风险核对单
C. 工作分解结构词典
D. 团队成员简历
【单选题】
AMB81项目经理了解到主题专家(SME)正在考虑离开公司，该专家资源在其主题领域拥有深厚知识，很难被替代，为确保主题专家能在整个项目期间留在项目中，项目经理与主题专家的经理讨论可能的措施，这些措施应记录在哪些文件中？___
A. 人力资源计划
B. 风险登记册
C. 风险管理计划
D. 组织分解结构
【单选题】
AMB82项目经理注意到正在构建的系统存在多个质量问题，项目经理应该使用什么来跟踪这些问题的解决方案？___
A. 变更控制过程
B. 质量分析
C. 风险审查
D. 问题日志
【单选题】
AMB83定期项目评审过程中，项目经理发现挣值EV为50,000美元，而计划价值PV为30,000美元。此外，与预先估算的15,000美元相比，已经花费了35,000 美元。下列哪一种说法描述了项目的当前状态？___
A. 处于正常轨道，并与风险管理计划保持一致
B. 落后于进度计划，且由于许多变量可能偏移
C. 由于有效利用资源，处于正常轨道
D. 由于赶工，超前于进度
【单选题】
AMB84项目团队正在讨论。幸运的是项目经理已经建立了奖励机制和团队建设，有助于鼓励团队进一步合作。团队最近讨论的一件事是他们是否应自己完成一工作包还是外包给其他人。他们现在肯定是在采购过程的哪个阶段？___
A. 控制采购
B. 规划采购管理
C. 实施采购
D. 结束采购
【单选题】
AMB85你决定向以前经常为你的公司服务的一家供货商外包合同。该供货商在履行时间表和成本效益方面记录良好，而且与你建立了良好的工作关系。你现在的项目虽然与以前的不同，但是与该供货商完成其它工作类似。在这种情况下，你应该订立什么类型的合同：___
A. 固定价格，附加币值调整
B. 固定酬金（固定目标）
C. 固定价格
D. 成本加酬金
【单选题】
AMB86项目经理注意到有一个部门完成每个项目活动花费的时间都比计划长。到目前为止，这些活动/工作包都不在关键路径上，也没有影响到已经发生的关键链计划编制。项目经理担心关键链会出问题，因为接下来的5个关键路径活动中有4个要由该部门完成。项目经理打了3个电话，最后总算能和部门经理说上话了，项目经理想知道发生了什么。对话进行得很慢，因为两个人说的是不一样的母语，他们试着用法语—共同语言—讲话。为了使谈话更容易，项目经理总是让部门经理再说一遍。部门经理说，他的下属遵照一项公司政策，该政策要求2级测试。谈话中，部门经理还作出一些评论，这让项目经理相信该政策会增加工作量。这已经是该项目经理第4次听到这样的评论了。他该怎么办？___
A. 编制更好的沟通管理计划，要求该项目使用一种语言，并安排翻译随时候命
B. 联系部门中其他的能更流利的说项目经理母语的成员，来确认部门经理的意见
C. 确认接下来的活动是否要重新估算
D. 通过不断的改进存在问题的政策，提高执行机构的效率
【单选题】
AMB87项目经理发现关键路径上一项活动的开始到结束依赖关系遗漏了。项目进度计划已经与客户沟通，若要避免这个问题，项目经理应该事先做什么？___
A. 审查工作分析结构
B. 进行进度网络分析
C. 制定风险管理计划
D. 进行挣值分析
【单选题】
AMB88在一个软件开发项目的规划阶段，如果比承诺交付时间提前两个月交付产品，公司将获得一份奖励，产品开发的项目经理让编程人员在需求和设计完成之前开始代码编写。这种情况下，项目经理在应用哪项进度技术？___
A. 赶工
B. 快速执行
C. 快速跟进
D. 分阶段执行
【单选题】
AMB89项目经理被批准执行一个价值1200万美元为期三年的项目，6个月后，25%项目已完成，项目团队开支为400万美元。计算完进度绩效指数和成本绩效指数后，下一步应该做什么？___
A. 要求更多资金
B. 执行偏差分析
C. 制定绩效预测
D. 提交变更请求
【单选题】
AMB90项目经理与主题专家SME一起估算项目任务。主题专家认为某项活动最可能花45小时完成。但是，在项目团队会议上，相同的活动估计需要花70小时。而有些团队成员认为这项活动能够在32小时内完成。 项目经理应该怎么估算这项活动？___
A. 32小时
B. 45小时
C. 47小时
D. 70小时
【单选题】
AMB91在项目上，项目经理带领团队运用头脑风暴法完成了风险识别工作。其中有一个风险，大家都认为发生的可能性很小，但万一发生会有很严重的影响。对这个风险，应该采用什么方法加以监控? ___
A. 帕累托图
B. 控制图
C. 散点图
D. 鱼骨图
【单选题】
AMB92项目经理要求风险经理开展每月的定量风险分析。风险经理应该提交什么？___
A. 蒙特卡洛累积图
B. 风险重新评估
C. 概率和影响矩阵
D. 根据概率和影响等级来识别风险
【单选题】
AMB93项目A已经交付给客户A，而且开始开展收尾活动. 项目团队将会转到客户Ｂ的项目上工作. 销售经理要求项目经理提供项目Ａ的售后支持. 项目经理应执行下列哪一项？___
A. 将项目团队转移到项目Ｂ上，开始新的启动活动.
B. 建议销售经理获得新的资源
C. 确保项目Ａ的特定知识已获收集，并移交组织.
D. 拒绝销售经理的请求，并查阅合同.
【单选题】
AMB94在一个最近的项目状态评审会议上，一名团队成员对其他成员非常不满，而且贬低别人在团队中的地位，这个人属于下列哪项提及的破坏性团队角色？___
A. 寻求赞誉者
B. 阻挡者
C. 攻击者
D. 独断者
【单选题】
AMB95一家公司正在执行一个关键项目，而该项目可能极大影响到公司的收入。首席执行官非常关注项目成功，并承诺分配所有必要资源。该首席执行官的参与程度应如何分类？___
【单选题】
AMB96一家公司正在建设一栋新建筑，该建筑与两年前建造的另一栋建筑具有相同特点，项目发起人需要审查新项目的现金流，以避免上一个项目发生的问题。项目经理下一步应该怎么做？___
A. 审查上一份项目章程
B. 检查上一个项目的经验教训
C. 制定新的商业论证
D. 与上一个项目的项目经理沟通
【单选题】
AMB97你刚被指派负责某项目，该项目正处于项目计划阶段风险管理团队负责人向你报告已完成风险识别工作，该负责人对项目存在很多风险表示很担心，为了有效地管理项目风险，项目经理下一步的工作将如何开展? ___
A. 通过风险分析确定哪些风险最值得管理
B. 为已识别的风险编制有效的应对计划
C. 开展风险分析工作，进一步了解风险
D. 为各项风险指定责任人
【单选题】
AMB98一个项目的规模已经大到由指导委员会取代单一的项目发起人，项目经理应该怎么做来适应这个新发展？___
A. 认识到相关方结构发生了变化，并量身定制与这个团队的沟通
B. 按照最初的计划继续工作，同时认识到该项目现在包括其他相关方
C. 为团队组织一次新的指导委员会一起召开的会议，继续进行项目工作
D. 与新的委员会分享当前的状态报告
【单选题】
AMB99在项目执行过程中，项目经理评估客户添加更多质量检查请求，由于在初步测试中发现一些缺陷，产品经理对此表示赞同，然而，项目团队却不认为这将有助于实现项目目标，为确保质量，项目经理应该怎么做？___
A. 修订过程改进计划
B. 分析工作绩效信息
C. 使用七种基本质量工具
D. 更新质量管理计划
【单选题】
AMB100项目经理在会见员工时，不管自己多么忙，多么疲劳，都一定要聚精会神、一丝不苟地与员工交谈，使每个员工都感觉到自己被重视。根据上述内容，一可以判断以下描述都是正确的，除了___
A. 项目经理的有效沟通可以缩小与下级之间的权力距离
B. 清楚地了解每一个团队成员的需求和期望是项目经理的职责
C. 项目经理在会见员工时应该充分使用自己的职位权力
D. 项目团队成员可以跨越直接上级与项目经理直接沟通
【单选题】
AMB101制定项目范围说明书之后，团队已准备好继续进行其他项目活动。项目团队要项目经理为下一个项目会议的活动和成果提供指导。项目经理接下来应该怎么做？___
A. 列出限制团队更新项目文件选择范围的制约因素
B. 收集需求，创建需求跟踪活动资源
C. 将活动清单排序，估算活动
D. 审查之前项目的政策，程序和经验教训，创建工作分解结构
【单选题】
AMB102一名工程师在没有提交变更请求的情况下，完成一名项目相关方的可交付成果变更要求。项目经理应该怎么做？___
A. 获得为何进行变更的相关信息。
B. 审查变更的影响，并提交变更请求。
C. 更新问题日志。
D. 指示该工程师撤销变更。
【单选题】
AMB103一个为期五年的研发项目项目经理希望将更多的风险放到承包公司，激励他们释放成本，下列哪一个合同类型将满足项目经理的目标？___
A. 成本补偿合同
B. 成本加按成本百分比计算酬金合同
C. 成本加激励费用合同
D. 工料合同
【单选题】
AMB104一项目经理正在定量计算其项目的风险。她的几名专家都不在身边，但是她想把他们放进来。这该怎么办？___
A. 用互联网作为工具，采用蒙特卡罗分析
B. 采用关键路径法
C. 决定纠正措施的备选方案
D. 采用 Delphi 技术
【单选题】
AMB105异常的天气状况危及到一个关键可交付成果的时间线，在这个时候，下列哪一份项目文件对项目经理有帮助？___
A. 风险登记册
B. 工作分解结构
C. 项目进度
D. 风险分解结构
【单选题】
AMB106项目准备收尾时，团队成员识别出一个新风险，作为项目经理，应该怎么做？___
A. 通知项目相关方
B. 实施风险减轻策略
C. 实施定性风险分析
D. 制订权变计划
【单选题】
AMB107在正式建议邀请书发出后，潜在供应商提交了投标文件，所有供应商的投标包包括两个信封，一个是技术提案，另一个是财务提案。项目采购人员收到三份报价：A供应商了,120万美元，B供应商：140万美元；C供应商：100万美元。项目采购人员向项目经理通报了选择提案的困难。项目经理忘记向项目采购人员提供什么？___
A. 资源选择标准
B. 合格卖方名单
C. 卖方提案
D. 自制或外购决定
【单选题】
AMB108项目经理正在编写采购工作说明书，以分包新工厂的机器安装任务，项目经理应该查阅哪一份文件来确保其与项目目标一致？___
A. 采购文件
B. 项目管理计划
C. 供方选择标准
D. 项目章程
【单选题】
AMB109为了制定一份前后一致的风险管理计划，项目经理需要考虑哪些因素？___
A. 客户的风险态度以及组织过程资产
B. 项目管理计划和事业环境因素
C. 风险登记册和范围说明书
D. 潜在响应列表和项目管理计划
【单选题】
AMB110项目分包商没有按照合同规定期限交付工作产品。虽然一再警告，但分包商还是无法交付。项目经理将他们的担忧上报给分包商公司的管理层。但是，这并没有对分包商的绩效带来任何改进。项目经理下一步应该采取下列哪一项措施？___
A. 停止向分包商付款。
B. 启动终止合同的程序。
C. 对分包商采取法律措施。
D. 采取其他纠纷解决过程。
【单选题】
AMB111在进行检查期间，你发现一家供应商没有适当生产可交付成果的一个重要部件。你应该如何做？___
A. 坚持卖方遵守质量保证计划
B. 就偏差，通知项目发起人
C. 通过函件，坚持要求遵守合同
D. 安排会议，讨论偏差
【单选题】
AMB112在一个关键项目的中间阶段，项目经理发现项目落后于进度。项目经理应该执行下列哪一项活动将项目拉回到正常进度轨道？___
A. 资源平衡
B. 调整提前期量与滞后量
C. 进度压缩
D. 假设场景分析
【单选题】
AMB113项目经理正在制定一个项目计划。项目赞助人得知后，立即让项目经理针对项目成本开展初始粗略评估，以满足未来财政预算的需求。项目经理采用下列哪一项评估项目成本？___
A. 自下而上估算
B. 三点结算
C. 类比估算
D. 建立参数模型
【单选题】
AMB114一个为期两年的项目完成了50%，进度绩效指数1.051和成本绩效指数为1.02。一个新的项目进入投资组合，被视为一个优先级并且高于当前的项目。因此，目前项目失去了三个关键资源。尽管资源紧张，但是高级主管仍然要求项目经理按时完成项目，并且按照预算且不会有额外的资源补给。项目经理应该怎样做？___
A. 执行资源平衡
B. 赶工
C. 变更项目基准
D. 实施偏差分析
【单选题】
AMB115你们公司决定为市场开发一种新的高科技产品，要求你起草项目章程。你起草项目章程时发现无法把项目目标可测量化。下列哪一项是引起这个问题的最可能原因? ___
A. 项目的范围尚未明确
B. 项目的目标尚未明确
C. 产品范围描述不清
D. 你自己的相关经验不足
【单选题】
AMB116由于一台设备设计规格中的某一项被忽略了而导致项目延期，而赶制此项需要更长的交货期。为避免这种情况的发生，项目经理在项目规划期间应完成下列哪一项？___
A. 制定应急计划
B. 选择更为可靠的供应商
C. 在识别风险过程上花费更多的努力
D. 确保该项不在关键路径上
【单选题】
AMB117在一个项目的最终阶段，一名关键相关方识别到产品缺失关键功能，必须增加这些功能才能在市场上具有竞争力。项目经理应该怎么做？___
A. 修订范围管理计划。
B. 更新质量核对表。
C. 遵循变更管理计划。
D. 查看工作说明书（SOW）
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【多选题】
在办理以下哪些业务时，需要持续识别客户身份信息？___
A. 单位客户在办理支取现金（5万元及以上）
B. 购买重要空白凭证等业务
C. 办理变更预留印鉴
D. 办理电子银行变更业务
【多选题】
出现以下情况时，营业机构应当重新识别客户___
A. 客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。
B. 客户行为或者交易情况出现异常的。
C. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。
D. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。
E. 获得的客户信息与先前已掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。
【多选题】
营业机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，进一步识别或者重新识别客户身份___
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B. 回访客户
C. 实地查访
D. 向公安、工商行政管理等部门核实
E. 其他可依法采取的措施，如要求客户完整填写基本信息、认真填写业务合同、单据、凭证等
【多选题】
对单位提供开户资料真实性，应采取以下措施进行核实___
A. 登录“信用浙江”网站，查询并核对单位注册状态
B. 登陆“机构信用代码管理系统”、“人行账户管理系统”
C. 核对不一致时，应采取电话或专人到工商局、当地人民银行进行现场核实
D. 通过“公民身份信息联网核查系统”对法人和授权经办人居民身份证进行联网核查
【多选题】
一次性金融服务是指：为不在本机构开立账户的客户提供___等金融业务且交易金额单笔人民币1万元以上（含）或者外币等值1000美元以上（含）。
A. 现金汇款
B. 现钞兑换
C. 票据兑付（仅限于以现金方式进行票据兑付的业务）
【多选题】
自然人客户办理___，应核查客户本人的有效身份证件或者其他身份证明文件，并留存客户本人的身份证件复印件和核查结果。
A. 外汇业务、理财业务、基金业务
B. 第三方存管签约、贵金属业务
C. 挂失解挂、账户信息变更
D. 网上银行等电子银行功能变更业务
【多选题】
营业机构为单位客户开立结算账户时，客户应按有关规定提供有效开户资料原件和复印件，并对其___进行双人审核，同时签章予以确认。
A. 真实性
B. 完整性
C. 时效性
D. 合规性
【多选题】
公司客户经理应全面了解___真实情况，及时掌握客户大额资金支付动态。
A. 单位法人素质、诚信度
B. 业务经营范围
C. 资金流向、交易目的
D. 交易实际受益人等
【多选题】
人民币贷款类业务终止环节，客户身份识别的要点有___
A. 对单位非经营所得或非正常渠道收入用于偿还贷款或提前还款的，银行应调查其还款资金来源，是否存在可疑情况。
B. 对客户未说明偿还贷款来源或与借款人资产状况不符的，银行应调查还贷资金来源与借款人的权属关系。
C. 由其他单位或他人代办分期还款的，应注意调查贷款是否被挪用，资金来源是否合法。
【多选题】
下列哪些选项属于自然客户身份基本信息九要素。___
【多选题】
金融机构反洗钱工作的三项基本制度为___。
A. 保密制度
B. 客户身份识别制度
C. 客户身份资料和交易记录保存制度
D. 大额交易和可疑交易报告制度
【多选题】
以下___情形发生后，可直接将其风险等级确定为最高，而无需逐一对照各项风险要素及其子项进行评级。
A. 客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询。
B. 客户多次被本行报送可疑交易报告，并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为。
C. 客户被当地监管列为高风险。
D. 各级机构认可的其他情形。
【多选题】
各分支机构对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于___
A. 进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况
B. 对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机
C. 经批准或者授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系
D. 按照法律规定或与客户的实现约定，对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制
【多选题】
由他人（非职业性中介）代办业务导致本行较难与客户直接接触，进行客户身份识别与尽职调查。重点审查以下情况___
A. 客户的账户是由经常代理他人开户人员或经常代理他人转账人员代为开立的；
B. 客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告的；
C. 同一代办人同时或分多次代理多个账户开立的；
D. 客户信息显示紧急联系人为同一人或者多个客户预留电话为同一号码等异常情况。
【多选题】
我行应根据评估客户所处行业、身份与洗钱、职务犯罪等的关联性，合理预测某些行业客户的经济状况、金融交易需求，酌情考虑某些职业技能被不法分子用于洗钱的可能性。以下属于客户所处行业风险子项包括___
A. 现金密集型行业
B. 房地产行业
C. 旅游、餐饮、零售行业
D. 境外慈善团体或非营利组织
【多选题】
对于高风险客户、高风险账户持有人，在核对客户有效身份证件外，还应了解哪些方面的信息？___
A. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B. 资金来源
C. 资金用途
D. 经济状况或者经营状况
【多选题】
对于未按规定报告可疑交易的金融机构，中国人民银行可以进行___等处罚措施。
A. 情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款
B. 情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款
C. 致使洗钱后果发生的，处50万元以上500万元以下罚款
D. 致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处5万元以上50万元以下的罚款
E. 情节特别严重的，建谇有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证.
【多选题】
下列支付行为哪些属于可疑交易?___
A. 提前偿还贷款，与其财务状况明显不符
B. 资金收付频率及金额与企业经营规模明显不符
C. 相同收付人之间短期内频繁发生资金收付
D. 企业日常收付与企业经营特点明显不符
【多选题】
可疑交易是指可疑交易主体办理的资金收付事项的金额、___等方面具有异常情形。
【多选题】
营业网点设置网点编辑岗、网点审核岗，主要从事本网点反洗钱系统中非信贷企业业务的___等操作。
【多选题】
我国关于大额和可疑交易报告制度的规定，主要体现在___等法律和部门规章中。
A. 《反洗钱法》
B. 《金融机构反洗钱规定》
C. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易保存管理办法》
【多选题】
开立外国投资者账户，银行应审核___。
A. 投资项目所在地外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”
B. 境外法人当商业登记证明或境外自然人身份证明是否真实、有效
C. 工商部门出具的公司名称预先核准通知书上投资人、投资额、投资比例与外汇管理局和相关部门的文件是否相符
D. 商务部门对外资非法人项目的批复文件
E. 外国投资者委托境内自然人或法人申请开户的，其依法办理涉外公证的授权委托书是否有效
【多选题】
可疑交易符合___之一的，各营业机构应当向中国反洗钱监测中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向总行会计结算(分行运营管理部门）提交重大可疑交易报告，由总行会计结算部（分行运管部门）向所在地中国人民银行分支机构提交相关报告，并配合反洗钱调查：
A. 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的。
B. 严重危害国家安全或者影响社会稳定的。
C. 其他情节严重或者情况紧急的情形。
【多选题】
对符合下列条件之一的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报告大额交易报告:___
A. 同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易
B. 内部调拨资金
C. 本行办理的税收、错账冲正、利息支付
D. 自然人实盘外汇买卖过程中不同外币币种间的转换
E. 中国人民银行确定的其他情形。
【多选题】
可疑交易报送方向___
A. 报告中国反洗钱监测分析中心；
B. 报告中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构；
C. 报告中国反洗钱监测分析中心和当地公安机关；
D. 报告中国反洗钱监测分析中心、人民银行当地分支机构和当地公安机关。
【多选题】
对重大可疑交易报告所涉及的客户或账户，相关营业机构应当采取合理的后续控制措施，包括但不限于___
A. 调高客户洗钱和恐怖融资风险等级；
B. 以客户为单位限制账户的非柜面交易功能、调低交易限额等；
C. 取消开户。
【多选题】
金融机构在报送可疑交易报告后，应当根据人行的相关规定采取后续风险控制措施，包括___
A. 提升客户风险等级
B. 限制客户交易
C. 对所涉客户及交易开展持续监控
D. 拒绝提供服务
E. 终止业务关系
F. 向监管部门报告或向相关侦查机关报案
【多选题】
可疑交易分析与识别的具体要求应包括哪些？___
A. 采取内部尽职调查、回访、实地查访
B. 向公安部门、工商部门、税务部门核实
C. 向居委会、街道办、村委会了解
D. 准确采集、规范填写可疑交易报告要素
E. 按照规定留存交易监测分析工作记录，确保可追溯性
【多选题】
2在开立个人银行结算账户时，以下哪些证件属于有效身份证件：___
A. 在有效期内的临时身份证
B. 定居国内的中国公民的护照
C. 港、澳居民的港澳居民往来内地通行证
D. 外国公民的护照
【多选题】
3在开立个人银行账户时，除法定有效身份证件外，根据实际需要可要求存款人出具___等有效证件，以进一步确认存款人身份。
A. 护照
B. 机动车驾驶证
C. 社会保障卡
D. 户口簿
【多选题】
建立个人客户信息使用的证件___
A. 居住在中国境内16岁以上的中国公民，可出具居民身份证或临时身份证。其中：军人、武装警察尚未申领居民身份证的，可出具军人、武器警察身份证件。
B. 居住在境内或境外的中国籍的华侨，可出具中国护照。
C. 居住在中国境内16岁以下的中国公民，应由监护人代理开立个人银行账户，除出具监护人的有效身份证件外，还应同时出具账户使用人的居民身份证或户口簿。
D. 香港、澳门特别行政区居民，应出具港澳居民往来内地通行证；台湾居民，应出具台湾居民往来大陆通行证或其他有效旅行证件。
E. 外国公民，应出具护照或外国人永久居留证（外国边民，按照边贸结算的有关规定办理）。
【多选题】
以下表述正确的有___
A. 居住在中国境内16岁以上的中国公民，可出具居民身份证或临时身份证。
B. 居住在境内或境外的中国籍的华侨，可出具中国护照。
C. 居住在中国境内16岁以下的中国公民，应由监护人代理开立个人银行账户，除出具监护人的有效身份证件外，还应同时出具账户使用人的居民身份证或户口簿。
D. 香港、澳门特别行政区居民，应出具港澳居民往来内地通行证；台湾居民，应出具台湾居民往来大陆通行证或其他有效旅行证件。
E. 外国公民，应出具护照或外国人永久居留证（外国边民，按照边贸结算的有关规定办理）。
【多选题】
以下关于客户信息维护说法正确的有___
A. 对于证件或证件号码变更的，还应提供发证机关等有权机关出具的相关证明文件；
B. 对于姓名变更的必须出具户籍所在地公安机关的姓名变更证明；
C. 军官证、警官证等证件更换为身份时应出示军队或户籍所在地公安机关出具的证明；
D. 户口簿变更为身份证的可凭身份证件办理。
【多选题】
个人客户信息主要包括___
A. 个人客户户名
B. 住所地/单位地址
C. 国籍
D. 联系方式
E. 职业
【多选题】
个人存款账户实名制要求的实名证件包括___
A. 临时身份证
B. 军官证
C. 学生证
D. 护照
E. 机动车驾驶证
【多选题】
监护人代理开立个人银行账户，除出具监护人的有效身份证件外，还应同时出具账户使用人的___
A. 市民卡
B. 居民身份证
C. 户口簿
D. 护照
【多选题】
下列哪些为1701个人客户信息建立操作中的必输项___
A. 证件有效期
B. 国籍
C. 邮政编码
D. 职业
【多选题】
客户在办理以下哪些业务时，需出示有效身份证件。___
A. 一张金额为一万凭密支取的个人定期存单，客户在到期日支取。
B. 办理一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元（含）以上或等值5000美元（含）以上。
C. 办理水、电、气等公共事业的代缴代扣关系撤销。
D. 购买现金支票、转账支票等重要空白凭证。
【多选题】
新核心系统的具体联网核查交易有哪些功能___
A. S0001-单笔身份核查
B. S7001-批量核对查询
C. S1001-批量核对
D. S7005-历史汇总报表查询
E. S7006-身份证信息查询
F. S7007-客户身份核查次数查询
【多选题】
身份证件联网核查无法确认客户身份信息的，可通过___哪些途径作为辅助识别。
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件；
B. 向公安机关或发证机关进一步核实；
C. 回访客户或实地查访；
D. 其他可依法采取的措施。
