【多选题】
对公客户办理业务时，下列可以作为有效证件的有___
A. 事业单位法人证书
B. 营业执照
C. 机构信用代码证
D. 登记证书
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【多选题】
办理月迎赢存款时，可以办理的介质有___
【多选题】
客户号合并时，下列情况无需提供证明的有___
A. 客户名称一致，证件号码为15位身份证号和18位身份证号，符合身份证升位规则的
B. 身份证号码最后一位未X，系统中录为x的
C. 客户名称和证件号码一致，仅证件类型不一致的
D. 客户名称不一致，证件号码一致的
【多选题】
客户号合并时，客户名称一致，证件号码不一致，关于提供证明资料的情况，以下说法正确的有___
A. 若客户变更过证件号码，由公安机关出具证件号码变更的证明等相关证明资料
B. 若为代发的账户，因代发单位提供信息错误导致客户证件号码错误，需由代发单位出具为同一客户的证明
C. 若为客户自己开立的账户，根据客户号开立机构及开立日期，查看办理业务的原始资料，看是否为同一客户
D. 若开户时，客户提供资料正确，柜员录入错误，复印办理开户业务的原始资料，网点出具情况说明
【多选题】
关于8077/8078交易，以下说法正确的有___
A. 8077做修改时，付款人账号、账户序号、凭证种类、凭证序号、支付凭证序号等付款人信息可以修改
B. 8077交易支持使用8899交易当日撤销，不支持隔日撤销，且必须当日撤销
C. 8077交易，资金来源要选择正确。付款方如果为待销账，资金来源要选择2-待销账，不能选择转账，若资金来源选择错误，则不能修改，只能使用889交易进行撤销
D. 8077录入成功后，当日必须复核，否则日终柜员无法平账
【多选题】
签发支票必须记载的事项有___
A. 表明“支票”的字样
B. 无条件支付的委托
C. 确定的金额
D. 付款人名称
E. 出票日期
F. 出票人签章
【多选题】
金融机构应评估行业、身份与洗钱、职务犯罪等的关联性，合理预测某些行业客户的经济状况、金融交易需求，酌情考虑某些职业技能被不法分子用于洗钱的可能性，金融机构可从以下角度对行业（含职业）风险进行评估：___
A. 公认具有较高风险的行业（职业）
B. 与特定洗钱风险的关联度。例如，客户或其实际受益人、实际控制人、亲属、关系密切人等属于外国政要
C. 行业现金密集程度。例如，客户从事废品收购、旅游、餐饮、零售、艺术品收藏、拍卖、娱乐场所、博彩、影视娱乐等行业
D. 非自然人客户的股权或控制权结构。例如，个人独资企业存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会高于一般公司。
【多选题】
义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标，采取定量和定性相结合的方法，对非自然人客户的___等情况进行综合判断。
A. 股权、控制权结构
B. 财务决策
C. 人事任免
D. 经营管理
【多选题】
对于下列哪些资料和信息，金融机构及其工作人员应予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供？___
A. 客户身份资料
B. 客户交易信息
C. 报告可疑交易的有关反洗钱工作信息
D. 配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息
【多选题】
《中华人民共和国反洗钱法》对客户身份资料和交易记录保存的要求是___
A. 保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完整
B. 应当符合保密和安全的有关规定
C. 保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果，保存的交易记录资料应当足以反映该笔交易的完整过程
D. 应当符合法律规定的期限要求
【多选题】
识别客户身份时，具体操作包括___
A. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
C. 登记客户身份基本信息
D. 留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
【多选题】
反洗钱培训内容包括但不限于以下哪些内容___
A. 基础知识培训
B. 法律法规培训
C. 业务操作
D. 其他相关知识的培训
【多选题】
反洗钱信息保密等级按照《中华人民共和国保守国家秘密法》分为___三级
【多选题】
风险评级结果分为___
A. 高风险
B. 较高风险
C. 一般风险
D. 较低风险
E. 低风险
【多选题】
下列属于审核岗职责的是___
A. 二次交易补录审核
B. 大额案例报送审核
C. 可疑案例审核
D. 风险评级审核
【多选题】
大额交易报告范围有___
A. 单笔或者当日累计人民币交易5万元以上（含5万元）或者外币交易等值1万美元以上（含1万美元）的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支
B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上（含200万元）、外币等值20万美元以上(含20万美元）的款项划转
C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上（含50万元）、外币等值10万美元以上（含10万美元）的境内款项划转
D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上（含20万元）、外币等值1万美元以上（含1万美元）的跨境款项划转
【多选题】
银行业金融机构人民币收付柜台服务三原则___
A. 不对外支付残缺污损人民币
B. 积极提供券别调剂服务
C. 主动进行残缺污损人民币兑换和纪念币兑换服务
D. 被动进行残缺污损人民币兑换和纪念币兑换服务
【多选题】
银行业金融机构柜员办理人民币收付业务十六字要领___
A. 边收边付
B. 过机清点
C. 合理调剂
D. 整理挑剔
E. 合规收兑
【多选题】
符合残缺污损人民币兑换标准的有___
A. 能辨别面额，票面剩余四分之三（含四分之三）以上，其图案、文字能按原样连接的残缺、污损人民币，银行业金融机构应向持有人按原面额全额兑换。
B. 能辨别面额，票面剩余二分之一（含二分之一）至四分之三以下，其图案、文字能按原样连接的残损、污损人民币，银行业金融机构应向持有人按原面额的一半兑换。
C. 纸币呈正十字形缺少四分之一的，按原面额的全额兑换。
D. 兑换额不足一分的，不予兑换；5分按半额兑换的，兑付二分。
【多选题】
2019年版第五套人民币，采用“光彩光变面额数字”防伪特征的有___
A. 50元
B. 20元
C. 10元
D. 1元
【多选题】
2019年版第五套人民币，采用“光变镂空开窗安全线”防伪特征的有___
A. 50元
B. 20元
C. 10元
D. 1元
【多选题】
2019年版第五套人民币，采用“胶印对印图案”防伪特征的有___
A. 50元
B. 20元
C. 10元
D. 1元
【多选题】
2019年版第五套人民币，采用“水印”防伪特征的有___
A. 50元
B. 20元
C. 10元
D. 1元
【多选题】
2019年版第五套人民币，采用“雕刻凹版印刷”防伪特征的有___
A. 50元
B. 20元
C. 10元
D. 1元
【多选题】
金燕IC卡整个生命周期中包括哪些账户？___
A. 借记卡主账户
B. 电子现金账户
C. 补登账户
D. 待清算账户
【多选题】
特约商户下列事项发生变更时，要通过签约信用社向收单联社提出变更申请，并填写《特约商户资料变更申请书》：___
A. 法定代表人（负责人）
B. 商户地址、费率
C. 绑定电话
D. 绑定帐户户名和帐号
【多选题】
金燕自助通可为商户提供___等功能
A. 退货
B. 查询余额
C. 消费
D. 转账结算
【多选题】
自助设备加钞时的“三双”制度是？___
A. 双人点钞
B. 双人开箱
C. 双人复核
D. 双人装钞
【多选题】
金燕IC卡按通讯方式分为___。
A. 接触式IC卡
B. 非接触式IC卡
C. 双界面IC卡
D. 芯片卡
【多选题】
河南省农村信用社新版手机银行最新版本具有的功能有？___
A. 手机号转账
B. 贷款还款
C. 购买理财
D. 批量转账
E. 预约转账
【多选题】
金燕借记卡可以提供的服务包括___
A. 支付宝卡通
B. 银联在线
C. 有卡自助消费
D. 境外消费限额管理
【多选题】
支付类业务中，哪项业务客户可以不提供注册手机号码___
A. 金燕卡有卡自助消费
B. 金燕卡无卡自助消费
C. 金燕卡代收
D. 金燕卡代付
【多选题】
金燕卡有卡支付类业务是指金燕卡客户持金燕卡通过特定的银联自助受理终端（家庭、便民服务支付点等），自助刷（插）卡，输入密码、金额，完成交易款项支付的业务。适用于缴___、（）、（）等业务领域。( )
A. 缴纳公共费用
B. 自助转账
C. 自助购票
D. 自助取现
【多选题】
金燕IC卡按介质类型分为___卡
A. 纯芯片卡
B. 芯片磁条复合卡
C. 接触式卡
D. 非接触式卡
【多选题】
特约商户包括___和（ ）。( )
A. 实体特约商户
B. 封顶商户
C. 互联网特约商户
D. 非封顶商户
【多选题】
除___等有预授权需求的商户外，关闭终端设备的预授权功能。
【多选题】
以下哪个业务在柜面可以进行操作？___
A. 代扣水费
B. 代缴有线电视费
C. 代缴移动话费
D. ETC储值卡充值
【多选题】
A岗操作员主要负责___
A. 自助设备的日常运行管理
B. 财务核对及差错处理
C. 解决自助设备故障
D. 编制自助设备报表
【多选题】
B岗操作员主要负责___
A. 自助设备现金收付、清点、领缴、装取、等级簿填写
B. 自助设备保险和钞箱钥匙保管
C. 保管上箱体的钥匙和保险柜密码
D. 处理自助设备吞没卡
【多选题】
以下描述正确的是___
A. A B岗操作员调阅录像时，必须经网点负责人批准，在网点负责人陪同下进行调阅。
B. 其他部门调阅录像时，必须经县级行社安保部门批准并在安保部门陪同下调阅。
C. 司法机关调阅录像时，经网点负责人批准后，可在网点负责人的陪同下调阅。
D. 县级行社应根据实际情况指定监控系统调阅登记簿，详细记录调阅事由、调阅人、调阅时间等，并由相关人员签字确认。
【多选题】
自助设备用钞质量要求___
A. 自助设备备付现钞必须是无破损、无断裂、无透明纸粘粘、无褶皱及卷角等7成新的人民币
B. 禁止使用原封新钞
C. 禁止使用潮湿的现钞
D. 自助设备备付现钞在装机前，须在视频监控下经有识别假币功能的点钞机及人工反假、过数
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【多选题】
车辆维护人员应接受 、 、 、 等内容的培训。___
A. 车辆机械构造
B. 车辆电器设备
C. 专业工具操作使用
D. 车辆维修规程
【多选题】
运营单位应加强员工人文关怀、心理疏导，营造 良好的安全文化氛围，增强员工凝聚力和归属感。通过 ， 等方式，抽查员工人文举措、安全文化建设、员工精神面貌。___
A. 员工问询
B. 问卷调查
C. 现场查勘车站、控制中心
D. 员工谈话
【多选题】
运营单位应按规定针对 、 、 开展应急演练，并参加相关部门和单位组织 的综合性应急演练，评估应急演练工作，总结经验教训。___
A. 应急演练计划
B. 综合应急预案
C. 专项应急预案
D. 现场处置方案
【多选题】
运营单位对本单位发生的运营险性事件按规定制作安全警示片等多种形式的安全警示材料，并开展警示教育活动。抽取运营险性事件案例，抽查相关岗位工作人员，询问、、等，相关人员应基本了解情况, 知晓警示目的。___
A. 运营险性事件概括
B. 事件原因
C. 经验教训
D. 处理措施
【多选题】
运营单位应根据岗位工作标准，对定岗人员进行专业技能培训，确保岗位工作人员熟悉有关 和 熟练掌握本岗位的安全操作技能，以及设备操作和维护技能。___
A. 安全规章制度
B. 安全类事故教训
C. 岗位职责
D. 安全操作规程
【多选题】
客流预警值设置应科学合理，并明确限流等大客流管控措施启动条件;预警值应符合 、 、 等。___
A. 站台设计容纳能力
B. 设施设备配置
C. 设备通行能力
D. 客流规律
【多选题】
核查信号系统故障记录，信号安全核心设备的可靠性和接口性能应达到技术规格书规定的指标要求，包括 、 、 等。___
A. 单通道可靠性与安全性指标
B. 单通道同步与无缝切换指标
C. 多通道同步与无缝切换指标
D. 系统输出和外部接口关系符合故障倒向安全原则
【多选题】
查阅设施设备运行维护管理制度和规程文件、维护技术档案等，有关 、 、 、 内容齐全，运行有效。___
A. 维护计划管理
B. 维护质量考核
C. 维护信息管理等制度
D. 维护规程
【多选题】
改变设施设备原设计结构、主要功能和架构、软件设计等应通过论证。新增的设施设备应通过 并按规定进行维护管理，投用前应完成相关岗位从业人员 和 。___
A. 核对
B. 验收
C. 安全生产知识
D. 操作技能培训
【多选题】
运营单位应按照维修管理制度、仓储管理制度进行维修备品备件管理工作，保证备品备件齐全有效；查阅维修备品备件的质量信息记录，有 、 和 。___
A. 分析
B. 纠正
C. 预防措施
D. 解决措施
【多选题】
针对桥梁疏散平台、声屏障、排水设施、护栏板、防撞与警示、防护网等附属设施失效导致的坠落、侵限、撞击、人员入侵等风险，应对桥梁附属设施进行 、 、 。___
【多选题】
轨道设施出现以下哪几种情况时应及时更换。___
A. 普通线路和无缝线路缓冲区的重伤和折断钢轨
B. 接头夹板出现折断、中央裂纹、 其他部位裂纹发展到螺栓孔等伤损
C. 扣件缺少
D. 护轮轨螺栓危及行车安全时
【多选题】
针对车辆运行过程中存在的安全功能失效可能导致行车事故或客伤的风险，应将制动失效或能力不足、超速运行及车辆运行过程中开门，以及电气设备 、 、 等功能的测试与试验、安全使用要求纳入相关岗位操作规程、维修规程。___
A. 过电压
B. 过电流
C. 过流保护
D. 过热保护
【多选题】
针对车辆运行过程中存在的乘客应急使用设备失效可能影响应急疏散的风险，应将 、 、 、 以及车门防夹装置等功能测试与试验、维护要求纳入车辆维修规程。___
A. 紧急报警装置
B. 车门紧急解锁装置
C. 紧急疏散门装置
D. 车门防夹装置
【多选题】
针对供电系统运行过程中存在的紧急情况下安全功能失效的风险，应将 、 、 等安全功能的测试 与试验纳入供电系统维修规程。___
A. 高压备自投
B. 越区供电
C. 低压备自投
D. 支援供电
【多选题】
供电系统设备相关安全工作规定应涵盖 、 、倒闸操作制度、 等。___
A. 人员安全等级制度
B. 工作票制度
C. 验电接地制度
D. 跳闸操作制度
【多选题】
自动售检票系统各种运行模式有效，抽查自动售检票系统 、 、 3种模式运行情况，抽查系统运行日志。___
A. 正常运行
B. 暂停运行
C. 降级运行
D. 紧急放行
【多选题】
抽查通信系统设备的操作规程、维修规程及工艺文件，应将 、通信光电缆、专用电话系统、 、视频监视系统、广播系统、 、 、时钟校准等子系统及部件的维护纳入维修规程。___
A. 传输系统运行
B. 无线通信系统
C. 通信告警系统
D. 电源及接地系统
【多选题】
信号系统应保持超速防护、追踪防护、安全驾驶、进路防护、道岔防护和信号/表示器防护等安全功能的完整性和可靠性，并准确传递列车运行的 、 、 、 和报警等实时信息。___
A. 指挥
B. 控制
C. 调整
D. 现场表示
【多选题】
针对 调度命令等可能造成行车事故的风险，制定风险管控措施。___
【多选题】
发现有明显震感时，行车相关人员可视情况采取 等应急处置措施。___
A. 加强瞭望
B. 限速
C. 停运
D. 封站
【多选题】
运营单位应结合初期运营期间客流变化，优化调整列车运行计划，合理安排 ，尽量保证运力运量匹配。___
A. 运行交路
B. 运输能力
C. 运营服务时间
D. 行车间隔
【多选题】
书面命令要素应包含 。___
A. 发令日期、时间
B. 命令号码
C. 发令人
D. 命令内容、受令人
【多选题】
运营单位应根据施工作业特点、电客车和工程车类型及装载货物情况，落实 等具体要求，保证施工行车作业安全。___
A. 装卸标准
B. 防溜措施
C. 安全防护距离
【多选题】
针对车辆基地 等可能导致行车事故和人员伤亡的风险，在相关岗位操作规程、相关管理制度中制定风险管控措施。___
A. 接发列车；
B. 调车；
C. 停车；
D. 动车。
【多选题】
试车线限速标、停车标等标志标识应 。___
【多选题】
运营单位应落实试车线 等安全规定，保证试车线作业安全。___
A. 限速
B. 安全防护
C. 停送电
D. 调试作业
【多选题】
人员非法进入轨行区时，列车驾驶员、行车值班员应及时报告，调度人员应视情况及时发布 等命令。___
【多选题】
正式运营前安全评估开展前最后3个月全天运营时 间不应低于15小时，统计指标应符合以下规定 。___
A. 列车运行图兑现率不低于99.5%
B. 列车正点率不低于99%
C. 列车服务可靠度不低于20万列公里/次
D. 列车退出正线运行故障率不高于0.4次/万列公里
【多选题】
运营单位应编制完成初期运营报告，内容包括初期运营基本情况、 、应急管理等。___
A. 行车组织
B. 客运组织
C. 设施设备运行维护
D. 人员管理
【多选题】
运营单位的 、和安全经费投入应满足正式运营需要。___
A. 组织架构
B. 人员配置
C. 职责分工
D. 安全管理制度
【多选题】
抽取运营安全风险数据库中所列的风险点，可以通过 等方式。___
A. 现场查勘
B. 人员问询
C. 数据分析
D. 查阅资料
【多选题】
日常隐患排查每周不少于1次，并涵盖 、 保护区管理等各日常生产作业环节；___
A. 行车组织
B. 客运组织
C. 设施设备运行维护
D. 应急管理
【多选题】
隐患排查治理应实现 、等闭环管理，隐患治理各项措施运行有效。___
A. 排查发现
B. 整改落实
C. 效果验证
D. 数据分析
【多选题】
运营单位应结合初期运营期间系统运行情况，持续优化风险管控措施有效防控（ ）等问题。 ___
A. 设计缺陷
B. 设备可靠性差
C. 管理不协同
D. 专业间接口衔接不畅
【多选题】
抽查委外合约和委外管理制度，核查委外单位管理应纳入运营单位统一管理体系，委外合约或委外管理制度中应明确规定 以及有关监督考核等。___
A. 委外业务管理范围
B. 人员上岗条件及岗位职责
C. 人员安全培训
D. 应急演练
【多选题】
风险点的风险管控措施应细化到行车、客运和保护区管理等有关岗位或人员管理制度和操作规程的关键操作步骤。___
A. 设施监测养护类
B. 行车组织类
C. 客运组织类
D. 运行环境类
【多选题】
风险分级管控与隐患排査治理的评估要求及方法中，应核查安全管理制度的 。___
A. 内容完整性
B. 可行性
C. 使用有效性
D. 制修订规范性
【多选题】
制定《城市轨道交通运营期间安全评估规范》的目的是 ___
A. 科学评估城市轨道交通线网运营期间的安全风险
B. 综合评判运营安全状态
C. 排除治理安全隐患
D. 预防运营险性事件
