【多选题】
农村商业银行应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对( )的分析过程。 ___
A. 客户身份信息
B. 客户身份特征
C. 交易信息
D. 交易特征
E. 行为特征
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相关试题
【多选题】
农村商业银行在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户（或资金）和金融业务及时采取适当的后续控制措施，这些后续控制措施包括但不限于( ) ___
A. 提高客户风险等级
B. 经农村商业银行高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
C. 经农村商业银行高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
D. 向相关金融监管部门报告
E. 向相关侦查机关报案
【多选题】
可疑交易符合下列情形之一的，农村商业银行应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行分支机构报告，并配合反洗钱调查( ) ___
A. 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的
B. 客户资金交易异常，与生产经营活动严重不符
C. 严重危害国家安全或者影响社会稳定的
D. 其他情节严重或者情况紧急的情形
【多选题】
农村商业银行应当对下列恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测( ) ___
A. 中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B. 联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
C. FATF发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
D. 中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
【多选题】
农村商业银行委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，应当符合下列要求( ) ___
A. 能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法 的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施
B. 第三方为农村商业银行提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍
C. 农村商业银行在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息
D. 农村商业银行可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件
【多选题】
通过（）等查验方式，可识别、核对客户及其代理人真实身份，杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户， ___
A. 联网核查身份证件
B. 人员问询
C. 客户回访
D. 公用事业账单验证
E. 网络信息查验
【多选题】
当客户出现以下哪些情形时，银行金融机构有权拒绝开户（ ） ___
A. 有组织同时或分批开户
B. 不配合客户身份识别
C. 开立业务与客户身份不相符
D. 开户理由不合理
【多选题】
农村商业银行应当登记客户受益所有人的（ ） ___
A. 姓名
B. 地址
C. 联系方式
D. 身份证件或者身份证明文件的种类
E. 身份证件或者身份证明文件的号码
F. 身份证件或者身份证明文件的有效期限
【多选题】
农村商业银行在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上，可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人（ ） ___
A. 外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织
B. 个体工商户
C. 个人独资企业
D. 经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织
【多选题】
受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则（ ） ___
A. 勤勉尽责
B. 动态管理
C. 风险为本
D. 实质重于形式
【多选题】
如果自然人存在以下情形，可判定该自然人可通过人事、财务等方式对公司进行控制。（ ） ___
A. 直接或者间接决定董事会多数成员的任免
B. 决定公司重大经营、管理决策的制定或者执行
C. 决定公司的财务决算、人事任免、投融资、担保、兼并重组
D. 长期实际支配使用公司重大资产或者巨额资金
【多选题】
出现下列情况之一时，农村商业银行应当重新识别客户（ ） ___
A. 客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
B. 客户行为或者交易情况出现异常的
C. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
D. 农村商业银行获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
【多选题】
根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（ ） ___
A. 未按规定履行客户身份识别义务的
B. 未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C. 违反保密规定，泄漏有关信息的
D. 未按规定对职工进行反洗钱培训的
【多选题】
下列说法正确的是：（ ） ___
A. 金融机构及其工作人员应当认真履行反洗钱义务，审慎地识别可疑交易，不得因为反洗钱而得罪贵宾客户，影响竞争
B. 金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密，不得违反规定将有关反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员
C. 金融机构不得为客户开立匿名账户、假名账户、联名账户，不得为身份不明确的客户提供存款、结算等服务
D. 对不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上的姓名的，金融机构不得为其开立存款账户
【多选题】
下列说法不正确的是（ ） ___
A. 客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成
B. 客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始
C. 客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定
D. 客户身份识别是一个持续的过程
【多选题】
以下交易中属于可免报告的大额交易的是（ ） ___
A. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
B. 交易一方为慈善团体的
C. 金融机构同业拆借
D. 商业银行发起利息支付
【多选题】
下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是：（ ） ___
A. 同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少同时保存不同介质的客户身份资料或者交易记录
B. 同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存
C. 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束
D. 法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录较反洗钱规定有更长保存期限要求的，遵守其规定
【多选题】
下列属于反洗钱法律和规章对金融机构反洗钱内控制度有效实施要求的是（ ） ___
A. 反洗钱工作应纳入内部审计范畴
B. 反洗钱工作应实行条线管理
C. 反洗钱措施应能有效发现、识别和报告可疑交易
D. 反洗钱内控制度应满足金融监管机构对金融机构内控制度的原则要求
【多选题】
下列哪些反洗钱义务，金融机构必须履行（ ） ___
A. 专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作
B. 设立专门的反洗钱岗位
C. 设立反洗钱专门机构
D. 明确专人负责大额交易和可疑交易报告
【多选题】
以下发生的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报送反洗钱监测中心的是（ ） ___
A. 定期存款到期后，不直接提取或划转，而是本金或者本金加全部或部分利息续存入在同一金融机构开立的同一户名下的另一帐户
B. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
C. 金融机构内部调拨资金
D. 金融机构在黄金交易所进行的黄金交易
E. E、 国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易
【多选题】
金融机构应当按照反洗钱法规，向中国人民银行报送（ ） ___
A. 反洗钱年度报告
B. 反洗钱有关信息资料
C. 稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容
D. 客户档案资料
【多选题】
对于下列哪些资料和信息，金融机构及其工作人员应予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供？（ ） ___
A. 客户身份资料
B. 客户交易信息
C. 报告可疑交易的有关反洗钱工作信息
D. 配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息
【多选题】
《中华人民共和国反洗钱法》对客户身份资料和交易记录保存的要求是（ ） ___
A. 保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完整
B. 应当符合保密和安全的有关规定
C. 保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果，保存的交易记录资料应当足以反映该笔交易的完整过程
D. 应当符合法律规定的期限要求
【多选题】
识别客户身份时，具体操作包括（ ） ___
A. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
C. 登记客户身份基本信息
D. 留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
【多选题】
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列名单相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施（ ）。 ___
A. 国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单
B. 司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单
C. 联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单
D. 中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
【多选题】
下面关于临时冻结措施的叙述正确的有:（ ） ___
A. 侦查机关接到报案后，对已依照规定临时冻结的资金，应当及时决定是否继续冻结。
B. 侦查机关认为需要继续冻结的，依照刑事诉讼法的规定采取冻结措施。
C. 临时冻结不得超过24小时。
D. 临时冻结不得超过48小时。
【多选题】
下列有关反洗钱行政调查的表述，正确的有:（ ） ___
A. 反洗钱行政调查中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，国务院反洗钱行政主管部门有封存权。
B. 反洗钱行政调查中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，应立即请求司法机关予以封存，司法机关应予配合。
C. 反洗钱行政调查时如需封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，一份交金融机构，一份附卷备查。
D. 反洗钱行政调查时如需封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式三份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，一份交金融机构，一份交司法机关，一份附卷备查。
【多选题】
以下属于区域性反洗钱国际组织的是（ ） ___
A. 亚太反洗钱组织
B. 欧洲委员会评估反洗钱措施特设专家委员会
C. 欧亚反洗钱与反恐怖融资组织
D. 西非政府间反洗钱工作组
【多选题】
从形式渊源的角度看，反洗钱法律制度一般包括以下哪些层次（ ） ___
A. 立法机关制定的专门反洗钱法律
B. 由政府或者政府部门根据法律授权颁布的行政法规
C. 由相关协会出台的相关规定和办法
D. 金融监管部门制定的规章或者具有法律效力的反洗钱规章或政策指引
【多选题】
下列洗钱方式属于利用金融机构洗钱的有（ ） ___
A. 利用银行洗钱
B. 通过证券业和保险业洗钱
C. 利用期货、期权洗钱
D. 通过买卖彩票和奖券
【多选题】
客户洗钱风险等级分类的原则包括（ ） ___
A. 全面性
B. 定性与定量相结合
C. 持续性
D. 保密性
【多选题】
客户洗钱风险分类管理目标有（ ) ___
A. 全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度
B. 对所有客户采取不变的识别程序
C. 提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险
D. 为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
【多选题】
中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，在负责全国的反洗钱监督管理工作中，应当履行哪些职责（ ) ___
A. 组织协调全国的反洗钱工作
B. 制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章
C. 监督检查金融机构履行反洗钱义务的情况
D. 在职责范围内调查可疑交易活动
【多选题】
针对金融机构建立健全反洗钱内部控制制度的情况，（)负有反洗钱监督检查职责。 ___
A. 中国人民银行
B. 银监会
C. 证监会
D. 保监会
【多选题】
银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的哪些因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类（ ） ___
A. 地域、行业
B. 身份、国籍
C. 交易目的
D. 交易特征
【多选题】
银行客户洗钱风险分类管理是一项系统性的工作，必须有（ ）的支持 ___
A. 管理制度和工作制度
B. 分类参数体系
C. 评估计量体系
D. 系统控制体系
【多选题】
接收境外汇入款的银行机构，发现（ ）缺失的，应要求境外机构补充。 ___
A. 汇款人姓名或者名称
B. 汇款人账号
C. 汇款人身份证
D. 汇款人住所
【多选题】
实施现场调查时，调查组可以查阅、复制被调查对象下列哪些资料（ ） ___
A. 账户信息，包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户是提供的信息和资料
B. 交易记录，包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证
C. 其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料
D. 其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料
【多选题】
下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的是（ ） ___
A. 金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。
B. 金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度。
C. 未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作。
D. 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
【多选题】
金融机构及其工作人员发现其他交易的（ ）等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。 ___
【多选题】
下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中正确的有：（ ） ___
A. 客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。
B. 客户交易信息，自交易记账当年计起至少保存五年。
C. 金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。
D. 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
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【单选题】
制硫装置停工时，需对催化剂进行热浸泡，其目的是除去催化剂上的___。
【单选题】
安全阀的开启压力是指___
A. 安全阀的定压
B. 安全阀达到最大泄放能力的压力
C. 设备的最高操作压力
D. 设备的操作压力
【单选题】
过程气管线伴热主要作用正确的是___。
A. 增加管内流动速度
B. 增加管内气化率
C. 防止过程气中水蒸汽冷凝
D. 防止过程气中硫蒸汽的冷却凝固
【单选题】
对于带气动阀门定位器的调节阀校准时，输入 ___来进行校准的。
A. 电信号
B. 电流信号
C. 流量信号
D. 压力信号
【单选题】
对于带电动阀门定位器的调节阀校准时，输入___来进行校准的。
A. 电信号
B. 电流信号
C. 流量信号
D. 压力信号
【单选题】
N-甲基二乙醇胺是一种___液体。
A. 淡蓝色
B. 淡黄色
C. 棕红色
D. 黑色
【单选题】
MDEA被氧化后，溶液颜色会呈___。
A. 淡蓝色
B. 淡黄色
C. 褐色
D. 黑色
【单选题】
蒸汽抽空器的作用是___。
A. 增大蒸汽流速
B. 提高管内压力
C. 提高管内流体温度
D. 形成真空
【单选题】
使用蒸汽抽空器时，应先___。
A. 开抽空器进口阀
B. 关抽空器出口阀
C. 开抽空器副线阀
D. 开抽空器蒸汽阀
【单选题】
蒸汽抽空器排出气体的压力比吸入口的压力___。
【单选题】
尾气焚烧炉点炉失败后用___吹扫后再重新点炉。
A. 蒸汽
B. 空气
C. 氮气
D. 无需吹扫
【单选题】
装置开车操作中引瓦斯烘炉中酸性气燃烧炉配风原则是___。
A. 瓦斯过剩，保证不完全燃烧
B. 保持燃烧炉温度大于800℃
C. 风和瓦斯按当量燃烧配比
D. 风过量，保证瓦斯完全燃烧
【单选题】
装置正常生产中酸性气燃烧炉配风比调节原则正确的是___。
A. 保持配风比恒定在2.1
B. 保证完全燃烧
C. 根据燃烧炉炉温调节
D. 保证过程气中硫化氢和二氧化硫含量比在2左右
【单选题】
装置正常生产中尾气焚烧炉配风比调节原则正确的是___。
A. 保持配风比在18左右
B. 保证完全燃烧
C. 根据焚烧炉炉温调节
D. 保证尾气中硫化氢和二氧化硫含量比在2左右
【单选题】
酸性气燃烧炉内进行的反应在___时间内基本完成。
【单选题】
在酸性水燃烧炉中，氨参与反应后的产物主要是___。
A. 一氧化氮和水
B. 氮气和水
C. 二氧化氮和水
D. 氮气和氢气
【单选题】
酸性气浓度低，装置的能耗将___。
A. 上升
B. 下降
C. 基本不变
D. 上升下降都有可能
【单选题】
酸性气燃烧炉烧氨不完全的危害是___。
A. 造成设备腐蚀
B. 造成设备管道结盐堵塞
C. 有爆炸危险
D. 硫磺质量不合格
【单选题】
液硫池气相部分安装温度计是为了防止硫磺___。
【单选题】
检查运行装置中有无硫化氢气体泄漏，一般用___。
A. PH试纸
B. 鼻子闻气味
C. 湿润的硝酸铅试纸
D. 便携式H2S报警仪
【单选题】
液硫在___时流动性最好。
A. 130－160℃
B. 172±2℃
C. 170±2℃
D. 160±2℃
【单选题】
催化剂中毒有___两种情况。
A. 短期性和长期性
B. 短期性和暂时性
C. 暂时性和永久性
D. 暂时性和长期性
【单选题】
催化剂具有___特性。
A. 改变反应速度。
B. 改变化学平衡。
C. 既改变反应速度又改变化学平衡
D. 反应速度和化学平衡均不改变，只改变反应途径。
【单选题】
硫化氢在过量空气中燃烧时其生成物为___。
A. COS
B. SO2
C. S
D. SO3
【单选题】
开工对催化剂升温的目的是___。
A. 脱除吸附水
B. 增加催化剂的比表面积
C. 增加强度
D. 提高催化剂的活性
【单选题】
工艺设备的接地是为了___的作用，防止火灾，防止爆炸事故的发生。
A. 防止静电
B. 避免雷击
C. 防止静电和避免雷击
D. 防止着火
【单选题】
硫磺装置生成硫最多的部位是___。
A. 反应炉
B. 一级克劳斯反应器
C. 二级克劳斯反应器
D. 换热器
【单选题】
硫化氢比值控制仪AIC11201中的A代表___。
【单选题】
硫磺克劳斯反应器投用前升温的作用以下哪项不正确___。
A. 检查系统是否畅通
B. 催化剂预硫化
C. 烘反应器衬里
D. 防止生产时积硫
【单选题】
带法兰的膜片式压力变送器选用场合正确的是___。
A. 易堵、易结晶、腐蚀性强的介质
B. 微压力测量
C. 大气腐蚀场所
D. 任何场合都适用
【单选题】
压力变送器测量部分的测压敏感元件产生的测量力的大小范围约50-100N，最高不超过___N。
A. 120
B. 130
C. 140
D. 150
【单选题】
用蒸汽吹扫换热器管程时一般首先将蒸汽引入壳程，蒸汽单单吹扫换热器管程，会引起不同的管道___引起泄漏。
【单选题】
硫磺副反应CS2生成主要和原料气中的___含量有关。
A. 硫化氢含量
B. 水含量
C. 氮气含量
D. 烃类含量
【单选题】
热力管网热补偿主要是因为管路的___。
A. 热胀冷缩
B. 温度高
C. 阻力降
D. 材质要求
【单选题】
二级反应器床层温度控制方法是___。
A. 控制反应器进口温度
B. 控制过程气中氧含量
C. 控制过程气中硫化氢含量
D. 提高硫冷凝器出口温度
【单选题】
装置发生联锁自保以后再次开车，必须对联锁进行___，否则无法进行操作。
A. 报警确认
B. 复位
C. 工作站重启
D. 投用确认
【单选题】
在生产异常情况下，需要暂时切除联锁系统，是将联锁置于___状态。
【单选题】
在“四停”事故中外操最容易判断的是___。
【单选题】
克劳斯催化剂失活的判断方法是___。
A. 反应器出口温度高
B. 床层温度低
C. 反应器出口COS与CS2含量上升
D. 捕集器出口温度上升
