【单选题】
个人定期存单质押存续期间，除法律另有规定外，任何人不得擅自动用质押存单。 ___
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相关试题
【单选题】
个人定期存单质押期间，未经贷款人同意，存款行不得受理存款人提出的挂失申请。 ___
【单选题】
单位定期存单只能以质押贷款为目的开立和使用。 ___
【单选题】
存款行不得开具没有存款关系的虚假单位定期存单或与真实存款情况不一致的单位定期存单。 ___
【单选题】
存款行经过审查，发现开户证实书所载事项与账户记载不符的，不得开具单位定期存单，并及时告知贷款人，认为有犯罪嫌疑的，应及时向司法机关报案。 ___
【单选题】
贷款期限先于质押的单位定期存单期限届满，借款人未履行其债务的，贷款人可以继续保管定期存单，在存单期限届满时兑现用于抵偿贷款本息。 ___
【单选题】
单位定期存单毁损的，贷款人应持有关证明重新开户。 ___
【单选题】
单位定期存单质押期间，存款行不得受理存款人提出的挂失申请。 ___
【单选题】
如客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经（ ）的批准。 ___
A. 会计主管
B. 高级管理层
C. 财务部门负责人
D. 分管行长
【单选题】
根据《山东省农村商业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，农村商业银行应当按照完整准确、安全保密的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存( )。 ___
A. 3年
B. 5年
C. 10年
D. 15年
【单选题】
根据《山东省农村商业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币( )万元以上（含）、外币等值( )万美元以上（含）的款项划转，应当报送大额交易报告。 ___
A. 200,20
B. 200,10
C. 50,5
D. 50,10
【单选题】
根据《山东省农村商业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币( )万元以上（含）、外币等值( )万美元以上（含）的境内款项划转，应当报送大额交易报告。 ___
A. 200,20
B. 200,10
C. 50,5
D. 50,10
【单选题】
根据《山东省农村商业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币( )万元以上（含）、外币等值( )万美元以上（含）的跨境款项划转，应当报送大额交易报告。 ___
A. 20,5
B. 20,1
C. 50,10
D. 20,2
【单选题】
农村商业银行应当对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测，有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告，最迟不得超过业务发生后的( )小时，同时以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。 ___
【单选题】
根据《山东省农村商业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，大额交易和可疑交易的报告工作由( )的农村商业银行负责。 ___
A. 客户信息建档
B. 客户账户开户
C. 客户发生交易
D. 最后修改客户信息
【单选题】
中国反洗钱监测分析中心发现农村商业银行报送的大额交易报告或者可疑交易报告内容要素不全或者存在错误，向提交报告的农村商业银行发出补正通知的，农村商业银行应当在接到补正通知之日起( )个工作日内补正。 ___
【单选题】
的客户基本信息（既包括业务系统中保存的客户信息，又包括保存的纸质客户信息资料），并进行补充或更新。对风险等级较高客户的审核应严于对风险等级较低客户的审核，对本营业机构风险等级最高的客户，至少每（）进行一次审核。 ___
A. 一年
B. 半年
C. 三个月
D. 一个月
【单选题】
农村商业银行怀疑客户交易与洗钱或者恐怖融资有关，但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时，可以（ ）身份识别措施，并提交可疑交易报告。 ___
A. 按规定采取
B. 中止
C. 继续采取
D. 终止
【单选题】
农村商业银行委托境外第三方机构开展客户身份识别的，应当充分评估（）的风险状况，并将其作为对客户身份识别、风险评估和分类管理的基础。 ___
A. 该机构接受反洗钱监管
B. 该机构
C. 该机构所在国家或者地区
D. 该机构受到反洗钱处罚
【单选题】
农村商业银行应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人，每个非自然人客户至少有（）名受益所有人。 ___
【单选题】
金融机构应当按照规定向当地人民银行报告人民币、外币大额交易和可疑交易。 ___
【单选题】
金融机构怀疑客户、资金、交易与恐怖组织和恐怖分子名单有关的，当交易金额接近或超过大额交易标准时，应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。 ___
【单选题】
银行委托其他银行或银行以外的第三方识别客户身份的，应由受托方承担未履行客户身份识别义务的责任。 ___
【单选题】
期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，农村商业银行应终止为客户办理业务。 ___
【单选题】
大额交易报告累计交易金额以客户为单位进行上报。 ___
【单选题】
既属于大额交易又属于可疑交易的交易，农村商业银行应当合并提交大额交易报告和可疑交易报告。 ___
【单选题】
客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易或外币交易任一单边累计金额达到大额交易报告标准的，农村商业银行应当合并提交大额交易报告。 ___
【单选题】
当自然人客户由他人代理现金存款单笔人民币1万元（含）至5万元、外币等值1000美元（含）至1万美元时，农村商业银行应核对代理人的有效身份证件，留存代理人的有效身份证件复印件。 ___
【单选题】
当自然人客户由他人代理现金取款单笔人民币2万元（含）至5万元、外币等值2000美元（含）至1万美元时，农村商业银行应核对代理人的有效身份证件。 ___
【单选题】
在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下，为避免妨碍或者影响正常交易，农村商业银行可以在与非自然人客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作。 ___
【单选题】
《反洗钱法》规定，（ ）可以根据国务院授权，代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作。 ___
A. 最高人民法院
B. 公安部
C. 中国人民银行
D. 保监会
【单选题】
按照《反洗钱法》的规定，国务院反洗钱行政主管部门采取的临时冻结措施需经（ ）批准可以采取。 ___
A. 国务院反洗钱行政主管部门负责人
B. 国务院反洗钱行政主管部门省级分支机构负责人
C. 国务院反洗钱行政主管部门市级分支机构负责人
D. 国务院总理
【单选题】
《反洗钱法》的立法宗旨是为了（ ) ___
A. 预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪
B. 打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪
C. 预防和打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪
D. 预防或打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪
【单选题】
根据反洗钱法规的有关规定，金融机构进行客户洗钱风险分类是一项（ ）义务 ___
【单选题】
《反洗钱法》第六条规定，( )依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。 ___
A. 履行反洗钱义务的机构及其工作人员
B. 中国反洗钱监测分析中心
C. 客户
D. 第三方
【单选题】
金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全（ ）制度 ___
A. 大额交易
B. 反洗钱内部控制
C. 现金交易
D. 资金结算
【单选题】
《反洗钱法》规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交( )，受法律保护。 ___
A. 大额交易和可疑交易报告
B. 现金交易报告
C. 财务报表
D. 业务报告
【单选题】
《反洗钱法》规定，任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（ ）举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。 ___
A. 金融监管机构
B. 财政部门
C. 检察机关
D. 中国人民银行及公安机关
【单选题】
（ ）规定：金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。 ___
A. 中华人民共和国反洗钱法
B. 金融机构反洗钱规定
C. 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
D. 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法。
【单选题】
根据我国现行法律的规定，国务院反洗钱行政主管部门是（ ） ___
A. 公安部
B. 中国银行业监督管理委员会
C. 中国人民银行
D. 国务院反洗钱中心
推荐试题
【单选题】
生产经营单位不得将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的___。
A. 公司
B. 政府
C. 军队
D. 单位或者个人
【单选题】
从业人员发现直接危及人身安全的紧急情况时，有权停止作业或者在采取可能的应急措施后___作业场所。
A. 撤离
B. 不能撤离
C. 保护
D. 检查
【单选题】
因生产安全事故受到损害的从业人员，除依法享有工伤社会保险外，依照有关民事法律尚有获得赔偿的权利的，有权向本单位提出___。
A. 任何要求
B. 保护要求
C. 辞职要求
D. 赔偿要求
【单选题】
从业人员在作业过程中，应当严格遵守本单位的安全生产规章制度和操作规程，服从管理，正确佩戴和使用___。
A. 劳动生产用品
B. 劳动防护用品
C. 劳动标识
D. 劳动联系工具
【单选题】
从业人员发现事故隐患或者其他不安全因素，应当立即报告___；接到报告的人员应当及时予以处理。
A. 现场安全生产管理人员
B. 建设单位人员
C. 设计人员
D. 监理人员
【单选题】
生产经营单位对负有安全生产监督管理职责部门的监督检查人员依法履行监督检查职责，应当予以配合，不得___。
A. 抵抗
B. 躲避
C. 拒绝、阻挠
D. 掩饰
【单选题】
___执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件；对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密。
A. 安全生产监督检查人员
B. 安全生产值班人员
C. 领班人员
D. 安全生产员
【单选题】
任何单位或者个人对事故隐患或者安全生产违法行为，___向负有安全生产监督管理职责的部门报告或者举报。
A. 无权
B. 均有权
C. 应逐级
D. 应越级
【单选题】
___对报告重大事故隐患或者举报安全生产违法行为的有功人员，给予奖励。具体奖励办法由国务院负责安全生产监督管理的部门会同国务院财政部门制定。
A. 县级以上各级人民政府及其有关部门
B. 建设行政主管部门
C. 省级以上各级人民政府及其有关部门
D. 国务院及其有关部门
【单选题】
危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位应当建立应急救援组织；生产经营规模较小，___。
A. 可以不建立应急救援组织的，但应当指定兼职的应急救援人员。
B. 也应建立应急救援组织的，但可以不指定兼职的应急救援人员。
C. 可以不建立应急救援组织的，应当指定专职应急救援人员。
D. 也应建立应急救援组织的，指定应急救援人员。
【单选题】
县级以上地方各级人民政府负责安全生产监督管理的部门应当定期统计分析本行政区域内发生生产安全事故的情况，并定期___。
A. 记录
B. 公证
C. 向社会公布
D. 登报
【单选题】
生产经营单位的主要负责人未履行中华人民共和国安全生产法规定的安全生产管理职责的，责令限期改正；逾期未改正的，责令___。
A. 交纳罚款
B. 生产经营单位停产停业整顿
C. 停业
D. 破产
【单选题】
生产经营单位的主要负责人因未履行中华人民共和国安全生产法规定的安全生产管理职责而受刑事处罚或者撤职处分的，自刑罚执行完毕或者受处分之日起，___不得担任任何生产经营单位的主要负责人。
A. 三年内
B. 五年内
C. 一年内
D. 二年内
【单选题】
生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的，___。
A. 责令限期改正，没收违法所得
B. 单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款
C. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的，与承包方、承租方承担连带赔偿责任
D. 处违法所得一倍以上五倍以下的罚款
【单选题】
两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行可能危及对方安全生产的生产经营活动，未签订安全生产管理协议或者未指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调的，责令限期改正；逾期未改正的，___。
A. 交纳罚款
B. 及时报告有关部门
C. 吊销营业执照
D. 责令停产停业
【单选题】
生产经营单位主要负责人在本单位发生重大生产安全事故时，不立即组织抢救或者在事故调查处理期间擅离职守或者逃匿的，给予降职、撤职的处分，对逃匿的处___拘留；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。
A. 五日以下
B. 十五日以下
C. 十日以下
D. 二十五日以下
【单选题】
生产经营单位发生生产安全事故造成人员伤亡、他人财产损失的，应当依法承担___；拒不承担或者其负责人逃匿的，由人民法院依法强制执行。
A. 民事责任
B. 刑事责任
C. 行政责任
D. 赔偿责任
【单选题】
生产经营单位必须为从业人员提供符合___劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。
A. 国家标准或者行业标准的
B. 安全生产监督管理部门规定的
C. 国务院有关部门规定的
D. 市级以上各级人民政府及其有关部门规定的
【单选题】
___对涉及安全生产的事项进行审查、验收，不得收取费用；不得要求接受审查、验收的单位购买其指定品牌或者指定生产、销售单位的安全设备、器材或者其他产品。
A. 国家院及其有关部门
B. 负有安全生产监督管理职责的部门
C. 单位或者个人
D. 地方人民政府
【单选题】
监察机关依照行政监察法的规定，对负有___及其工作人员履行安全生产监督管理职责实施监察。
A. 安全生产监督管理职责的部门
B. 安全生产职责的部门
C. 安全监督管理职责的部门
D. 安全生产职责的单位
【单选题】
建设单位在申请领取施工许可证时，应当提供建设工程有关___的资料。
A. 施工组织设计
B. 安全生产
C. 安全施工措施
D. 工程造价
【单选题】
注册建筑师等注册执业人员应当对其___负责。
【单选题】
施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的使用达到国家规定的检验检测期限的，必须经___检测。经检测不合格的，不得继续使用。
A. 具有专业资质的监察机构
B. 具有专业资质的检验检测机构
C. 具有资质的检验检测机构
D. 具有资质的检查机构
【单选题】
为了加强安全管理，政府要求施工单位要缴纳工伤社会保险，关于该保险费缴纳的说法正确的是___。
A. 施工单位与劳动者各缴纳一半
B. 施工单位全额缴纳
C. 施工单位与劳动者在合同中约定交纳办法
D. 劳动者全额缴纳
【单选题】
某污水处理工程准备开工，下面对施工措施审查的说法正确的是___。
A. 建设行政主管部门无权审查施工措施。
B. 应施工单位的申请，建设行政主管部门才能审查施工措施。
C. 建设行政主管部门有权审查施工措施，但可以酌情收费。
D. 建设行政主管部门有权审查施工措施，但不得收费。
【单选题】
某工厂有闲置用房，现准备对外出租给一钢结构施工企业，根据《安全生产法》规定，下列表述正确的是___。
A. 工厂应检查该企业是否有资质证书。
B. 工厂不得要求查看企业的资质证书。
C. 是否核查资质证书由工厂决定
D. 不需要核查该企业是否有资质证书
【单选题】
大学生张某暑假到某工地打工，项目负责人曾某与民工王某口头商定，不管出现任何事故，公司最多赔付5000元。后在施工中，由于王某疏忽致使扣件坠落，砸伤了张某，花去医疗费7000元。下述正确的是___。
A. 公司最多赔偿5000元
B. 张某应要求王某赔偿
C. 公司应赔偿医疗费7000元
D. 公司应赔偿6000元医疗费，另1000元由张某赔偿
【单选题】
张某在脚手架上施工时，发现部分扣件松动而可能倒塌，所以停止作业，这属于从业人员行使的___。
A. 知情权
B. 拒绝权
C. 紧急避险权
D. 检举权
【单选题】
下列行为没有违反《安全生产法》的是___。
A. 甲发现安全事故隐患后没有向现场安全管理人员报告，后发生事故
B. 乙发现脚手架要倒塌，在没有采取其他措施的情况下迅速逃离现场
C. 项目经理强行要求有“恐高症”的丙高空作业
D. 丁没有按照本单位要求在施工现场戴安全帽
【单选题】
某施工单位固定资产600万，从业人员1000人，根据《安全生产法》规定，下列做法正确的是___。
A. 应当建立应急救援组织
B. 可不建立应急救援组织，但应指定兼职应急救援人员
C. 可不建立应急救援组织，也可不指定兼职应急救援人员
D. 可不建立应急救援组织，但配备必要的应急救援器材设备
【单选题】
下列行为中没有违反《安全生产法》的是___。
A. 甲在发生安全事故后立即报告了本单位负责人，但是报告中的伤亡人数少于后来确定的人数。
B. 安全事故发生地的地方人民政府在安全事故发生后，组织有关人员对安全事故调查，调查结果确定一个月后将事故情况上报
C. 安全事故发生地的地方人民政府上报的报告中有意遗漏伤亡人数
D. 单位负责人在接到安全事故报告后没有迅速赶到事故现场
【单选题】
在建筑生产中最基本的安全管理制度是___。
A. 安全生产责任制
B. 群防群治制度
C. 安全生产教育培训制度
D. 安全生产检查制度
【单选题】
为了保护工程建设活动中从业人员的生命健康，《建设工程安全生产管理条例》规定，建设单位不得压缩___。
A. 合理工期
B. 合同约定的工期
C. 标准工期
D. 法定工期
【单选题】
为了提高城市形象，完善城市功能，经有关部门批准拟拆除某写字楼，下列关于拆除写字楼的说法正确的是___。
A. 施工单位拆除写字楼前，应得到工程所在地的建设行政主管部门批准
B. 拆除写字楼前，施工单位应到工程所在地的建设行政主管部门备案
C. 建设单位拆除写字楼前，应持有关资料报工程所在地的建设行政主管部门批准
D. 在拆除写字楼前，建设单位应持有关资料报工程所在地的建设行政主管部门备案
【单选题】
某重点工程按照法律规定不需办理施工许可证，持有开工报告即可开工建设，下列说法正确的是___。
A. 建设单位应将保证安全施工的措施报送开工报告发证机构审查
B. 建设单位应将保证安全施工的措施报送开工报告发证机构备案
C. 建设单位应将保证安全施工的措施报送建设行政主管部门批准
D. 建设单位应将保证安全施工的措施报送建设行政主管部门备案
【单选题】
某新设立的建筑施工总承包公司，依据《建设工程安全生产管理条例》规定，下列做法正确的是___。
A. 应当设立安全生产管理机构，配备兼职安全生产管理人员
B. 不必设立安全生产管理机构，但需配备兼职安全生产管理人员
C. 不必设立安全生产管理机构，但需配备专职安全生产管理人员
D. 应当设立安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员
【单选题】
建筑安全监督机构在检查施工现场时，发现某施工单位在没有竣工的建筑物内设置员工集体宿舍，下列表述正确的是施工单位___。
A. 经工程所在地建设安全监督机构同意，可以继续使用
B. 经工程所在地建设行政主管部门同意，可以继续使用
C. 必须将宿舍迁出
D. 经工程所在地质量监督机构同意，可以继续使用
【单选题】
工程总承包单位为某建设工程项目中从事危险作业的人员办理意外伤害保险，该保险责任期限到该项目___之日为止。
A. 提交竣工验收报告
B. 竣工验收合格
C. 竣工验收备案
D. 交付使用
【单选题】
关于施工总承包和分包单位安全责任的划分，下列表述不正确的是___。
A. 由总承包单位对施工现场的安全生产负总责
B. 总承包单位和分包单位对各自承包范围内的安全生产自行承担责任
C. 总承包单位和分包单位对分包工程的安全生产承担连带担责任
D. 分包单位不服从总承包单位管理导致生产安全事故的，由分包单位承担主要责任
【单选题】
施工单位专职安全生产管理人员负责对安全生产进行现场监督检查，发现安全事故隐患，应当及时向___报告；对违章指挥、违章操作，应当立即制止。
A. 项目负责人
B. 安全生产管理机构
C. 县级以上人民政府
D. 项目负责人和安全生产管理机构
