【多选题】
各级绩效经理人依据管理要求，按照绩效合约和工作表现对下属员工___等进行周期性考核评价。
A. 工作业绩
B. 态度能力
C. 工作纪律
D. 创新能力
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【多选题】
绩效经理人要严格按照绩效管理“事前、事中、事后”规定流程开展工作，在一个评价周期内完成___等各阶段任务
A. 绩效计划
B. 绩效实施
C. 绩效评价
D. 绩效反馈与改进
【多选题】
员工绩效等级评定结果要与___等发展应用直接关联，让“积分越高、空间越大”成为个人职业成长新常态。
A. 表彰奖励
B. 转正定级
C. 岗位晋升
D. 人才选拔
【多选题】
素质测评主要考核绩效经理人在___等方面灵活运用知识，解决实际问题的能力。
A. 管理理念
B. 团队建设
C. 政策掌握
D. 工具使用
E. 实战技能
【多选题】
各级绩效经理人评价结果分为___四个等级。
A. 优秀
B. 良好
C. 差
D. 称职
E. 不称职
【多选题】
绩效经理人出现以下___情形，直接认定为“不称职”。
A. 在绩效管理工作中不严格履行绩效经理人职责，或出现经各单位认定的重大责任性差错的
B. 无故不参加各单位统一组织的绩效经理人履职培训或培训测评结果不及格的
C. 员工反映绩效经理人滥用职权且经各单位调查属实的
D. 其他经各单位认定为“不称职”的事项
【多选题】
绩效经理人履职成效评估结果纳入个人年度绩效考核，并与___等应用直接挂钩。
A. 干部管理
B. 评先评优
C. 薪档调整
D. 职称评定
【多选题】
基本理念培训重点包括绩效管理的___、绩效管理政策规定、管理心理学等内容。
A. 工具使用
B. 基本概念
C. 核心认知
D. 专业方法
【多选题】
实操技能培训重点包括___等内容。
A. 绩效工具使用
B. 指标设计提炼
C. 绩效面谈模型
D. 辅导沟通技巧
E. 信息系统应用
【多选题】
下面说法正确的是___。
A. 年度被评定为“优秀”的绩效经理人个人绩效考核得分可给予10分奖励加分
B. 年度被评定为“良好”的绩效经理人个人绩效考核得分可给予5分奖励加分
C. 年度被评定为“不称职”的绩效经理人个人绩效等级直接认定为D级
D. 年度被评定为“不称职”的绩效经理人个人绩效等级直接认定为C级
【多选题】
下面说法正确的是___。
A. 年度被评定为“优秀”的绩效经理人在薪档积分时可给予0.5分的加分奖励
B. 年度被评定为“良好”的绩效经理人在薪档积分时可给予0.5分的加分奖励
C. 年度被评定为“不称职”的绩效经理人在薪档积分时可给予0.5分的扣分处罚
D. 年度被评定为“不称职”的绩效经理人在薪档积分时给予积分清零的扣分处罚
【多选题】
绩效经理人要通过反馈面谈与员工建立良好的绩效伙伴关系，___，实现组织绩效和个人绩效共同提升。
A. 与员工共同深入分析
B. 查找工作中存在的问题
C. 提出改进措施
D. 帮助员工成长
【多选题】
绩效经理人要充分履行沟通与反馈责任，___等各级绩效直线经理要分级定期开展绩效面谈。
A. 企业负责人
B. 单位负责人
C. 部门负责人
D. 班组长
【判断题】
员工惩处主要包括纪律处分、 经济处罚和组织处理三种方式， 三种惩处方式应单独运用
【判断题】
对获得公司各级表彰的集体和个人，应当给予一次性物质奖励
【判断题】
表彰项目类别主要有综合类、专业工作类、专项工作类和竞赛考试类
【判断题】
同一事件中涉及多项违规违纪行为的,按不低于所适用的最低惩处标准处理
【判断题】
员工在一年内获得两次以上相同类别表彰的,按照就高原则进行物质奖励,并可重复奖励
【判断题】
公司员工奖惩工作办公室设在国网人资部，归口管理公司系统员工奖惩工作，负责拟订公司奖惩管理制度、执行公司奖惩决定等
【判断题】
获得国家电网公司青年岗位能手、优秀班组长荣誉称号的,一次性奖励4000元
【判断题】
对员工的奖励包括通报表扬、表彰并授予荣誉称号和物质奖励
【判断题】
对员工惩处的纪律处分包括：警告、记过、记大过、降级（降职）、撤职、留用察看、解除劳动合同
【判断题】
对员工惩处的纪律处分中，记过处分的期限是6个月，扣发6个月绩效薪金
【判断题】
制定员工奖惩等相关规章制度，需经本单位员工奖惩办公室和工会审议通过
【判断题】
在对员工进行经济处罚时，记过处罚标准是扣发6个月绩效薪金
【判断题】
公司员工奖惩工作领导小组负责审定员工奖惩管理制度、决定员工奖惩重大事项等
【判断题】
在干部选拔任用、考察、考评以及员工录用、聘用、考核、考试（竞赛）、晋升、职称评定、薪酬保险、评优评先等工作中，违反公司规定,给企业造成较大经济损失，或造成较大影响的，对于直接责任人给予记大过处分
【判断题】
1个工分即为1个初级技能水平的员工在一般作业条件下操作或工作1小时的劳动价值
【判断题】
直接上级是员工的绩效经理人，绩效经理人是实施绩效管理的责任主体
【判断题】
在实施绩效管理过程中，各级绩效经理人和人力资源部都有其工作职责，人力资源部应向员工明确工作目标，与员工共同制定岗位工作目标，签订绩效合约
【判断题】
工作积分制包括工作任务积分和综合评价两部分
【判断题】
目标任务制包括目标任务指标、减项指标、综合评价、党建工作评价
【判断题】
绩效沟通是绩效管理工作的灵魂，应贯穿全过程
【判断题】
员工的绩效具体表现为完成的工作数量以及为组织做出的其他贡献等
【判断题】
绩效管理是一个PDCA的管理闭环，绩效考核只是其中的一个环节
【判断题】
企业负责人是部门负责人的绩效经理人，部门负责人是部门员工的绩效经理人，班组长是班组员工的绩效经理人
【判断题】
工作任务积分主要以工分为度量单位进行累计积分
【判断题】
班组长负责提出班组员工岗位调整、评先评优、人才评价、培训开发等方面建议
【判断题】
关键业绩制中的减项指标，每发生一起，扣减相应分值，减分不超过20分
【判断题】
工作积分制考核中的综合评价权重占比为20%
【判断题】
绩效考核是绩效管理中的一个重要环节，绩效管理的目的是惩罚员工
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【多选题】
48：2019年版第五套人民币50元、20元、10元纸币的主要公众防伪特征包括___。
A. 光彩光变面额数字
B. 多层次水印
C. 无色荧光图案
D. 面额数字白水印
E. 雕刻凹印
F. 胶印对印图案
G. 开窗安全线
H. 红外图案
【多选题】
49：取消企业银行账户许可后，单位申请开立基本存款账户应提供___
A. 营业执照；
B. 法定代表人或单位负责人有效身份证件；
C. 法定代表人或单位负责人授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书以及被授权人的有效身份证件；
D. 《人民币银行结算账户管理办法》等制度规定的其他开户证明文件。
【多选题】
50：哪些情况下存款人可以申请开立临时存款账户?___
A. 工程指挥部、筹备领导小组、摄制组等临时机构；
B. 建筑施工及安装单位等在异地临时经营活动；
C. 公司的注册验资；
D. 代发工资。
【多选题】
51：取消企业银行账户许可后，临时机构(包括工程指挥部、筹备领导小组、摄制组等)单位申请开立临时存款账户应提供哪些资料?___
A. 驻地主管部门同意设立临时机构的批文；
B. 临时机构负责人任命文件；
C. 临时机构负责人身份证；
D. 法定代表人或单位负责人授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书以及被授权人的有效身份证件。
【多选题】
52：取消企业银行账户许可后，破产清算组申请开立临时存款账户应提供哪些资料?___
A. 人民法院的破产清算文件(包括裁定书和决定书)；
B. 成立破产清算组的文件；
C. 指定负责人的文件以及负责人的身份证；
D. 负责人授权他人办理的，还应出具负责人的授权书以及被授权人的有效身份证件。
【多选题】
53：取消企业银行账户许可后，异地从事临时经营活动的单位申请开立临时存款账户应提供哪些资料?___
A. 营业执照(正本或副本)；
B. 临时经营地市场监督管理部门的批文；
C. 单位负责人身份证；法定代表人或单位负责人授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书以及被授权人的有效身份证件；
D. 基本存款账户开户许可证(取消后无开户许可证的需提供基本存款账户编号)。
【多选题】
54：取消企业开户许可实施后，在办理开立一般存款账户、专用存款账户、临时存款账户等需出具基本存款账户开户许可证的业务时是否均不需要提供基本存款账户开户许可证?___
A. 是,任何情况均不需要出具；
B. 不是，均需要规定向银行出具基本存款账户开户许可证；
C. 企业在取消许可前开立的基本存款账户,按规定向银行出具基本存款账户开户许可证；
D. 企业在取消许可后开立的基本存款账户，向银行提供企业基本存款账户编号即可。
【多选题】
55：银行机构应当从哪些方面对企业进行真实性审核?___
A. 审核企业开户证明文件的真实性、完整性和合规性；
B. 审核开户申请人与开户证明文件所属人的一致性；
C. 审核企业开户意愿的真实性
D. 不需要审核。
【多选题】
56：哪些情况下，银行有权采取措施适当控制账户交易? ___
A. 银行发现企业名称、法定代表人或单位负责人发生变更的，应当及时通知企业办理变更手续。企业自通知送达之日起合理期限内仍未办理变更手续，且未提出合理理由的，银行有权采取措施适当控制账户交易。
B. 银行应当建立和完善企业银行结算账户行为监测和交易监测方案，加强企业银行结算账户开立、变更、撤销等行为监测和账户交易监测，并按规定提交可疑交易报告。对涉及可疑交易报告的账户，银行应当按照反洗钱有关规定采取适当后续控制措施。
C. 企业超过对账时间未反馈或者核对结果不一致的，银行应当查明原因，并有权采取措施适当控制账户交易。
D. 可以随意控制。
【多选题】
57：企业存在哪些异常开户情形的，银行应当按照反洗钱等规定采取延长开户审查期限、强化客户尽职调查等措施，必要时应当拒绝开户?___
A. 不配合客户身份识别
B. 有组织同时或分批开户；
C. 开户理由不合理；
D. 开立业务与客户身份不相符。
【多选题】
58：《关于加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》(银发〔2016〕261号)对于被全国企业信用信息公示系统列入“严重违法失信企业名单”，以及经银行和支付机构核实单位注册地址不存在或者虚构经营场所的单位，银行和支付机构不得为其开户。有下列情形之一的，银行和支付机构有权拒绝开户：___
A. 对单位和个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，单位和个人拒绝出示的；
B. 单位和个人组织他人同时或者分批开立账户的；
C. 有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的；
D. 对单位和个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，单位和个人出示的。
【多选题】
59：下列身份证件为实名证件的有___
A. 居住在境内的中国公民，为居民身份证或者临时居民身份证；
B. 居住在境内的16周岁以下的中国公民，为户口簿；
C. 中国人民解放军军人，为军人身份证件；中国人民武装警察，为武装警察身份证件；
D. 外国公民，为护照。
【多选题】
60：下列存款人可以开立基本存款账户的是___
A. 社会团体
B. 个体工商户
C. 居民委员会
D. 临时机构
【多选题】
62：一般存款账户用于办理___
A. 借款转存
B. 借款归还
C. 其他结算的资金收付
D. 现金支取
【多选题】
63：监管辅助系统上传图片的格式必须是___
A. jpg
B. png
C. jif
D. bmp
【多选题】
64：在我行开立的个人结算账户同时满足以下条件的视为长期不动睡眠户(以下简称“睡眠户”)___
A. 账户币种为人民币；
B. 个人结算账户及储蓄账户活期余额20元(含)以下；
C. 未发生任何收付交易(不包括结息)满三年的个人活期结算账户；
D. 不包括社会保障卡、居民健康卡、工会卡、贷款还款账户、司法冻结及控制的账户、股金(分红)账户、定期子账户的活期主账户。
【多选题】
65：因客户申请等原因“个人账户转睡眠户清单”中的账户，柜员可以通过【1206睡眠户转正常户】交易将其转为正常户，转为正常户后可办理___等业务。
【多选题】
66：下列___不在个人睡眠户治理范围
A. 金燕IC卡
B. 社保卡
C. 贷款还款卡
D. 工会卡
【多选题】
67：个人睡眠户治理目的___
A. 为进一步加强账户风险管理，
B. 防范账户资金盗用、挪用风险。
【多选题】
68：个人睡眠账户治理的依据___
A. 《中华人民共和国反洗钱法》
B. 《中国人民银行关于加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》
C. 个人存款账户实名制规定
【多选题】
69：本行反洗钱系统中，属于编辑岗人员职责的是：___
A. 二次交易补录、客户信息补录、错误回执补录；
B. 尽职调查客户信息，客户风险等级人工初评；
C. 分析上报或排除可疑案例
D. 手工上报大额交易、可疑交易
E. 客户风险等级人工审核
【多选题】
70：法定代表人、负责人等关键岗位人员, 以及客户本人或其账户控制人、受益人属于___的单位的客户，可评定为高风险客户。
A. 外国政要
B. 被政府及相关部门列入“黑名单”的客户
C. 被怀疑其经营活动或资金来源合法性的客户
D. 已经或正在接受行政或司法调查的客户
E. 有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户
【多选题】
71：符合下列哪个条件的个人和单位客户，可评定为低风险客户___
A. 外国政要
B. 党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、政协机关、解放军、武警部队，但不包括其下属的各类企事业单位
C. 同业金融机构
D. 非盈利社会事业单位，如公立学校、公立医院
E. 上市公司
【多选题】
72：自然人客户的客户身份信息“九要素”包括___。
A. 客户的姓名、性别、国籍
B. 职业、住所地或者工作单位地址
C. 联系方式
D. 身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
E. 工作单位
【多选题】
73：涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，符合以下情形之一的，有关账户可以进行款项收取或者资产受让___
A. 收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益
B. 受偿债权
C. 为不影响正常的证券、期货交易秩序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令
D. 执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布后的交易指令
【多选题】
74：根据〈金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法〉(中国人民银行令〔2016〕第3号)的规定，符合下列___的大额交易应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 当日单笔或者累计人民币交易5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上(含200万元)、外币等值20万美元以上(含20万美元)的款项划转。
C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境内款项划转。
D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转。
E. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币100万元以上(含100万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的款项划转。
【多选题】
75：对符合下列___条件的大额交易，如未发现该交易或行为可疑的，可以不报告大额交易报告。
A. 定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一机构开立的同一户名下的另一账户。
B. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。
C. 交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队，但不包含其下属的各类企事业单位。
D. 各机构在黄金交易所进行的黄金交易
E. 证券公司、期货公司、基金管理公司与客户进行金融交易并通过本行账户划转款项的
【多选题】
76：本行对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程，不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由，包括但不限于___
A. 客户的身份、客户的职业(行业)
B. 客户的年龄
C. 经营范围
D. 交易目的
E. 交易对手情况
【多选题】
77：出现以下___情况时，本行各营业机构应当重新识别客户。
A. 客户提出销户
B. 客户行为或者交易情况出现异常的
C. 客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
D. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
E. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
【多选题】
78：在按照规定进行识别或者重新识别客户身份信息时，除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可采取以下的一种或几种措施，识别或者重新识别客户身份___
A. 回访客户
B. 实地查访
C. 向公安、工商行政管理等部门核实
D. 其他可依法采取的措施
【多选题】
79：当有关单位或个人提出查询可疑交易的要求时，本行应当按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定，审核对方的查询权限。对于符合规定查询要求的，应在专门的查询登记簿中登记___。
A. 查询人的查询事项
B. 查询人的姓名
C. 查询人的证件号码
D. 查询的法律依据
【多选题】
80：关于银行反洗钱培训对象的说法以下正确的是___。
A. 培训对象应包括高级管理层
B. 只有反洗钱岗位的人员才需要培训
C. 培训对象应不包括高级管理层
D. 反洗钱培训应针对不同对象提供培训
E. 新入行员工属于培训的对象
【多选题】
81：客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，有关信息包括___
A. 姓名或者名称
B. 身份证件或者身份证明文件种类
C. 身份证件号码
D. 注册资本
E. 法定代表人
【多选题】
82：银行对先前获得的客户身份资料的___存在疑点的，应重新识别客户身份。
A. 真实性
B. 统一性
C. 有效性
D. 完整性
【多选题】
83：银行柜员发现客户身份证件或身份证明文件已经过期，应___。
A. 立刻终止与客户的业务关系
B. 通知客户更新身份资料
C. 如果客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，中止办理新业务
D. 完整留存通知客户更新资料的工作记录
【多选题】
84：应履行客户身份识别义务的一次性金融服务是指为不在本行开立账户的客户提供符合以下哪些条件的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务___
A. 交易金额单笔人民币1万元以上
B. 交易金额单笔人民币10万元以上
C. 交易金额单笔外汇等值1000美元以上
D. 交易金额单笔外汇等值10000美元以上
【多选题】
85：本行各营业机构在以开立账户等方式与客户建立业务关系或客户为他人提供交易金额单笔人民币1万元以上或外币等值1000美元以上的现金汇款(含无卡、无折存现业务)、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应通过以联网核查为主的方式___。
A. 核对、登记客户身份证件或其他身份证明文件并留存复印件
B. 登记客户身份证件或其他身份证明文件并留存复印件
C. 登记客户联系方式
D. 无需登记客户联系方式
【多选题】
86：本行反洗钱机构及人员设置，采用“___架构下‘上层重视、中层执行、基层落实、全员参与’”模式。
A. 总行领导
B. 支行实施、分理处联动
C. 支行联动、分理处实施
D. 支行联动及实施
【多选题】
87：当自然人客户由他人代理办理人民币单笔5万元(含)以上或者外币等值1万元美元(含)以上的现金取款及转账业务时，各营业机构应___。
A. 核对本人和代理人身份证件
B. 核对代理人身份证件
C. 摘录代理人身份证号码
D. 登记代理人联系方式并留存本人和代理人的有效身份证件复印件
E. 登记代理人联系方式并留存代理人的有效身份证件复印件
【多选题】
88：本行反洗钱工作涉罚责任追究遵循___原则。
A. 尽职免责
B. 比例追责
C. 离岗免责
D. 岗位追溯
