相关试题
【多选题】
有下列情形之一的，可以从轻或减轻处理：___。
A. 初次违规、过失违规且情节轻微的
B. 集体不当决策造成违规事件发生，尚未造成损失或社会不良影响的
C. 违规后认识错误态度较好，能主动检查纠正错误或交待问题，配合调查的
D. 主动赔偿经济损失或退出非法所得的
【多选题】
批评教育包括：___。
A. 责令限期改正
B. 责令书面检查
C. 诫勉谈话
D. 通报批评
【多选题】
组织处理包括：___。
A. 调离岗位、引咎辞职
B. 责令辞职
C. 停职、免职
D. 诫勉谈话
【多选题】
有下列情形之一的，可免予处理：___。
A. 因不可抗力造成损失、毁损的
B. 受到暴力胁迫时行为失当，事后积极补救的
C. 业务创新发生不当行为且损害后果轻微的
D. 已尽职尽责，因国家法律、法规、宏观产业政策发生重大变化，或其他外部因素导致风险或损失，并已积极采取措施的。
【多选题】
严重违反劳动纪律，有下列哪些行为的，给予警告至撤职处分；后果或情节严重的，予以辞退或给予开除处分？___
A. 旷工或者因公外出、请假期满无正当理由逾期不归的
B. 无正当理由经常迟到、早退或者擅自脱岗的
C. 故意刁难、欺骗误导客户，或服务态度恶劣被客户投诉的
D. 对他人进行骚扰、恐吓、侮辱、诽谤或泄露他人隐私的
【多选题】
对违规员工的经济处罚应按员工管理权限进行,一般情况，___。
A. 省联社负责对省联社、市农信办员工和县级行社领导班子成员作出经济处罚决定
B. 县级行社对辖属员工作出经济处罚决定
C. 经省联社授权，市农信办可对本级员工及辖内县级行社领导班子成员作出经济处罚决定
D. 上级机构不可对下级机构管辖员工直接作出经济处罚决定
【多选题】
各级农信社机构或部门负责人有下列行为之一的，给予警告至记大过处分；后果或情节严重的，给予降级至开除处分：___。
A. 超越权限决策的
B. 授意、指使、强令、胁迫下属违规办理业务
C. 违反民主决策程序，个人或少数人决定重大决策、大额资金调度、大额财务开支、大宗物品采购等重大问题，或拒不执行、擅自改变集体决定的
D. 决策不慎，重大改革方案或重大工作安排存在重大疏漏，或执行出现严重失误的
【多选题】
商业银行应当根据投资性质的不同，将理财产品分为___。
A. 固定收益类理财产品
B. 权益类理财产品
C. 商品及金融衍生品类理财产品
D. 混合类理财产品
【多选题】
销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循的原则有___。
A. 勤勉尽职原则
B. 诚实守信原则
C. 公平对待投资者原则
D. 专业胜任原则
【多选题】
国务院金融监督管理机构在反洗钱工作中的职责有___。
A. 参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章
B. 对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
C. 审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案
D. 对所监督管理的金融机构的可疑交易开展调查
【多选题】
下列属于高风险客户的有___。
A. 国务院有关部门、司法机关、中国人民银行、联合国安理会发布的制裁或关注名单
B. 来自避税天堂的离岸公司或与该公司进行交易的客户
C. 非盈利性事业单位
D. 自然人客户
【多选题】
《中国人民银行法》规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有哪些权利___。
A. 行政处罚权
B. 建议处分权
C. 责令停业整顿
D. 吊销经营许可证
【多选题】
金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的（ ）和交易的___。
A. 自然人
B. 法人
C. 受益人
D. 实际受益人
【多选题】
通过投资办产业的方式洗钱包括___。
A. 成立空壳公司
B. 向现金密集行业投资
C. 货币走私
D. 利用假财务公司、律师事务所等机构进行洗钱
【多选题】
根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款___。
A. 未按规定履行客户身份识别义务的
B. 未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C. 违反保密规定，泄露有关信息的
D. 未按规定对职工进行反洗钱培训的
【多选题】
客户洗钱风险分类管理目标有___。
A. 全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度
B. 对所有客户采取不变的识别程序
C. 提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险
D. 为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
【多选题】
全面性原则要求反洗钱内部控制制度要达到___。
A. 覆盖范围全面
B. 覆盖人员全面
C. 制度形式全面
D. 制度内容全面
【多选题】
金融机构客户身份识别中的“保存”是指对___的保存。
A. 有效身份证件
B. 其他身份证明文件的复印件或影印件
C. 客户的金融交易
D. 反映开展客户身份识别工作情况和可疑交易分析排查的各种记录和资料
【多选题】
关于资产冻结，以下说法正确的是___。
A. 金融机构不得在采取冻结措施前通知资产的所有人
B. 金融机构不得在采取冻结措施前通知资产的控制人或管理人
C. 金融机构不得在采取冻结措施前通知资产的相关人
D. 金融机构不得在采取冻结措施前通知资产的知情人
【多选题】
依据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，下列说法正确的是___。
A. 客户身份资料信息自业务关系建立后至少保存5年
B. 客户交易信息自业务关系结束当年起至少保存5年
C. 客户一次性交易信息自记账当年起至少保存5年
D. 同一介质上存有保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按照5年期限保存
【多选题】
涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，符合以下情形之一的，有关账户可以进行款项收取或资产受让___。
A. 收取被采取冻结措施的资产产生的孳息或其他收益
B. 受让债权
C. 为不影响正常的证券、期货交易秩序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令
D. 应收账款
【多选题】
以下哪些属于反洗钱3号令大额规则___。
A. 单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支
B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上（含200万元）、外币等值20万美元以上（含20万美元）的款项划转
C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上（含50万元）、外币等值10万美元以上（含10万美元）的境内款项划转
D. 交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易
【多选题】
银行柜员发现客户身份证件或身份证明文件已经过期，应___。
A. 立刻终止与客户的业务关系
B. 通知客户更新身份资料
C. 如果客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，中止办理新业务
D. 完整留存通知客户更新资料的工作记录
【多选题】
某银行客户每隔2天就到柜面存现45000元，连续交易近2个月后停止交易，办理业务时该银行未留存其身份证明文件。间隔半年后，该客户又到柜面采取同样方式连续交易了1个月时间，该银行同样未采取任何反洗钱措施，结合上述案例，下列说法正确的是___。
A. 该银行应该对该客户进行重新识别
B. 该银行应对客户这种异常交易行为进行分析识别
C. 该银行在开展尽职调查后仍无法找到合理理由时，可调高该客户洗钱风险等级
D. 该银行需要核对并留存该客户有效身份证件及复印件
【多选题】
客户由他人代理在金融机构办理业务的，当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对时，应当对代理人采取哪些身份识别措施。___
A. 核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件
B. 登记代理人的职业
C. 登记代理人的身份证件或者身份证明文件的种类
D. 登记代理人的身份证件或者身份证明文件的号码
【多选题】
机构平账时提示有未处理业务，下列哪些业务会影响柜员正常签退？___
A. 存在在途现金
B. 存在在途凭证、卡、空白卡等
C. 存在待处理的授权业务
D. 存在当日必须核销的待销账
E. 存在录入未复核的业务
【多选题】
【7315】尾箱账号维护交易中有四种尾箱操作标志分别为___
【多选题】
目前全省农信社个人存款使用的存单类型有哪几种？___
A. 10万以上使用的普通存单
B. 10万（含）到100万使用的全息标存单
C. 100万（含）以上使用的芯片存单
D. 全部使用普通存单
【多选题】
关于客户号合并，下列说法中正确的是___。
A. 出现疑似一户多号的两个客户号其中之一是信贷客户的，信贷客户必须作为保留客户。
B. 保留客户号信息会覆盖被合并客户号的信息，被合并客户号下的所有证件，只要与保留客户不重复的，都会自动添加到保留客户号下。
C. 如果保留的信贷客户号信息有误，先进行合并再进行证件信息修改操作。
D. 对于个人客户，保留客户号对应的证件类型必须是经联网核查通过的身份证。
【多选题】
做客户号合并业务时，下面哪种情况下柜面柜员无法进行合并，需要提交到县清算管理岗进行合并？___
A. 系统标识的“疑似一户多号”的客户号；
B. 经操作员核实两个客户确为同一人，而系统未标识为“疑似一户多号”；
C. 疑似一户多号的两个客户其中之一是信贷客户、客户信息有误且无法修改正确；
D. 其他特殊原因，前台无法合并的。
【多选题】
关于对公账户电子回单的打印，下列说法中正确的有___？
A. 通过现金形式入对公账户的，由存入现金方提供现金缴款单给对公客户，作为凭证；
B. 本系统内通过【8080】入客户账的，由对公客户开户行通过【7572】打印电子回单；
C. 通过大小额支付、农信银系统渠道入客户账的，可通过【6153】查询交易明细，通过【6180】打印；
D. 通过网银渠道的系统内转账凭证可通过【7572】打印来账凭证。
E. 通过网银渠道的跨行转账的，通过【6180】打印。
F. 客户结息入账凭证，使用【7571】、【7572】交易查询打印。
【多选题】
根据2016年的《会计档案管理办法》，会计档案的保管期限分为___。
A. 5年
B. 10年
C. 15年
D. 30年
E. 永久保管
【多选题】
下列会计档案中，属于永久保管会计档案的有___。
A. 会计档案保管登记簿及销毁清册
B. 存、贷款开销户登记簿
C. 机构变动交接清册
D. 有权机关查询、冻结（解冻）及扣划书
E. 客户挂失申请书、挂失登记簿
F. 会计凭证及附件
【多选题】
下列机关中，可以办理单位存款查询的有___。
A. 人民法院
B. 公安机关
C. 监察机关
D. 审计机关
E. 物价部门
F. 银监部门
【多选题】
关于大额存单的特点，下列说法正确是有___。
A. 大额存单属于定期类存款
B. 大额存单可以自动转存、可以提前支取
C. 发行采用电子化的发行方式
D. 期限多样化，共分为9个期限
【多选题】
限制非柜面交易的非柜面范围指___
A. 手机银行
B. 网上银行
C. 农信银渠道
D. 自助机具
【多选题】
已经限制非柜面交易的账户解除控制，下列说法正确的有___
A. 只能由客户本人办理
B. 持账户被限制的银行卡或存折
C. 持开户的有效身份证件
D. 只能到开户营业网点办理
【多选题】
关于初始密码的激活，下列说法正确的___。
A. 新系统批量开的银行卡，用3030激活初始密码
B. 新系统批量开立的社保卡，用3010激活初始密码
C. 新系统批量开的单折，用7124密码修改进行初始密码激活
D. 老系统存量的批量开卡、批量开折，均使用7124密码修改进行初始密码激活。
【多选题】
享档档存款产品开户支持的凭证有___。
A. 存单
B. 存折
C. 银行卡
D. 电子凭证
【多选题】
卡折同开账户销户的业务流程为___。
A. 需要先销折再销卡，销折使用【1077一本通销折】交易
B. 然后再销银行卡，使用【3008个人卡销卡】交易
C. 先销折或先销卡都可以成功操作
D. 当柜员用1077销折，提示有未处理账户余额时，则表明该存折为卡折同开的存折
推荐试题
【单选题】
首先检查 Y 轴有关位置参数，发现 间隙、夹紧允差等均在要求范围内，可排除参数设置不当引起故障的因素 ___
【单选题】
脱开主传动的动作是接到数控装置发出的换刀指令后，液压缸 压，弹簧推动齿轮与主轴上的齿轮脱开 ___
【单选题】
刀库电机转动故障容易引起刀库 不到位 ___
【单选题】
编码器与丝杠连接的螺钉 致使伺服报警 ___
【单选题】
日常维护中要特别关注数控机床电器控制部分容易受污染的器件，如 ___
【单选题】
C.存储器电池 D.含有弹簧的元器件 13265.定位数控系统硬件故障部位的常用方法是外观检测法、系统分析法、静态测量法和 ___
【单选题】
C.功能测试法 D.参数分析法 13266. 不可能造成数控系统的软件故障 ___
A. 输入输出电缆线被压扁
B. 操作者的误操作
C. 程序语法错误
D. 数控系统后备电池失效 13267.某数控铣床，开机时驱动器出现“编码器的电压太低，编码器反馈监控失效”报警内容，
【单选题】
处理这种故障的办法是 ___
A. 重新连接伺服电动机编码器反馈线，进行正确的接地连接
B. 重新编写 PLC 程序
C. 坐标轴重新回零
D. 重新输入系统参数
【单选题】
放置了好长时间的数控车床，再次开机时，发现系统无显示，故障原因可能是 ___
A. 显示电缆被老鼠咬断
B. 数控系统存储器出错
【单选题】
C.数控系统零部件损坏 D.数控系统参数错误 13269.数控系统中对各电路板供电的系统电源大多数采用 电源 ___
A. 开关型稳压
B. 交流 380V
C. 交流 220V
D. 桥式整流
【单选题】
通常情况下，三相混合式步进电机驱动器的 RDY 指示灯亮时表示 ___
A. 驱动器准备好
B. 开机初始状态
C. 脉冲输入状态
D. 驱动器报警
【单选题】
数控机床直流伺服电机常用的调速方法是 ___
A. 改变电枢电压
B. 改变换向片方向
C. 减小磁通量
D. 改变磁极方向
【单选题】
对于数控系统的外接存储器，当里面的文件正在读取时， 外接存储器 ___
A. 不能插拔
B. 可以插拔
C. 不能运行
D. 不能编辑
【单选题】
如果某数控车床，当系统电源接通后，显示器出现系统报警，同时显示页面不能正常转换 ___排除这种故障通常采用的方法是 (A)
A. 对系统进行初始化
B. 屏蔽车床的急停按扭
C. 对车床进行回零操作
D. 修改 PLC 程序
【单选题】
数控机床操作面板主要由 开关、主轴转速倍率调整旋钮、进给倍率调节旋钮、各 种辅助功能选择开关、手轮、各种指示灯等组成 ___
A. 操作模式
B. 显示器
C. 翻页键
D. 地址键
【单选题】
数控机床操作按 为 的操作按钮 ___
A. 自动方式（MEM）
B. 录入方式（MDI）
【单选题】
C.编辑方式（Edit） D.回零方式（REF） 13276.当机床三色灯的红色灯亮时，表示 ___
A. 机床有故障
B. 机床处于准备状态
C. 机床处于非加工状态
D. 机床正在进行自动加工 13277.若把工件原点的坐标值通过键盘输入偏量寄存器 PS01，程序调用工件原点时采用的指令
【单选题】
是 ___
A. G54
B. G55
C. G57
D. G59
【单选题】
MDI 运转可以 ___
A. 通过操作面板输入一段指令并执行该程序段
B. 完整的执行当前程序号和程序段
C. 按手动键操作机床
D. 可以解决 CNC 存储容量不足的问题
【单选题】
数控机床的自动运行指的是机床在 控制之下加工零件 ___
【单选题】
数控机床操作面板上 按键为 ON 时，M、S、T 代码指令不执行 ___
【单选题】
C.全轴机床锁住 D.跳过任选程序段运行 13281.数控机床的全轴锁住开关为 ON 时 ___
A. 机床不移动，但刀具图形轨迹能显示
B. 机床不移动，刀具图形轨迹也不能显示
C. 机床可以移动，刀具图形轨迹也能显示
D. 机床可以移动，但刀具图形轨迹不能显示
【单选题】
在 中，用主轴电机控制攻丝过程，主轴电机的工作和伺服电机一样 ___
A. 刚性攻丝方式
B. 换刀方式
C. 录入方式
D. 钻孔方式
【单选题】
数控系统用来匹配机床及数控功能的一系列 ，叫做数控系统的参数 ___
【单选题】
不属于数控系统 RS232 接口特性定义的是 ___
A. 数据起始位
B. 奇偶校验
C. 数据停止位
D. 数据位
【单选题】
宏程序中 的用途在数控系统中是固定的 ___
A. 系统变量
B. 局部变量
C. 全局变量
D. 程序变量
【单选题】
按数控机床检测元件检测原点信号方式的不同，返回机床参考点的方法可分为 ___
【单选题】
激光干涉仪的测量基准点为数控机床的 ___
A. 零点
B. 中间点
C. 任意点
D. 基准点
【单选题】
数控系统的刀具补偿参数一般包括刀具长度补偿和 参数 ___
【单选题】
C.刀具序号补偿 D.刀具金属性能补偿 13290.通过数控机床电子齿轮比参数的设定，可以使编程的数值与实际运动的距离 ___
A. 一致
B. 成反比
C. 成正比
D. 相反
【单选题】
数控铣床 X 坐标方向移动时工作台面的平行度检测时主轴 处固定指示器，使其测头触及中央 T 形槽的检验面 ___
【单选题】
测量时工作台位于 向行程的中间位置，在主轴锥孔中插入检验棒 ___
【单选题】
固定指示器时，使其 触及角尺的检验面 ___
A. 测头
B. 表架
C. 固定螺母
D. 底座
【单选题】
三坐标测量仪的测量功能应包括 等 ___
【单选题】
C.几何精度及轮廓精度 D.尺寸精度 13296.下图属于检测 ___
A. 主轴旋转轴线对工作台面的垂直度
B. 主轴旋转轴线对工作台面的同轴度
C. 主轴旋转轴线对工作台面的平面度
D. 主轴旋转轴线对工作台面的平行度
【单选题】
三坐标测量仪驱动系统采用直流 电机 ___
【单选题】
三坐标测量的光源经过瞄准透镜而 到游动刻度尺和主刻度尺 ___
【单选题】
三坐标测量仪是一种具有可作三个方向 的探测器 ___
【单选题】
三坐标测量机基本结构主要有 组成 ___
A. 机床、传感器、数据处理系统三大部分
B. 解码器、反射灯两大部分
C. 机床、放大器两大部分
D. 传感器、编辑器、驱动箱三大部分
