【多选题】
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，____对案件处置工作负直接责任。___
A. 银行业监督管理机构
B. 纪检部门
C. 银行业金融机构
D. 稽查部门
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相关试题
【多选题】
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，银行业金融机构案件的调查实行专案负责制。银行业金融机构在发生案件后，应当根据案件的_______和金额组成由相应层级的管理人员负责的专案组，承担案件的调查工作。___
【多选题】
甲银行为银监会直接监管的银行，2014年6月15日甲银行发现一笔风险事件，2014年6月20日该事件确认为案件。依《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，甲银行应在该事件确认为案件后_______报送案件信息。___
A. 12小时内
B. 24小时内
C. 48小时内
D. 72小时内
【多选题】
根据《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，关于案件的定义，以下表述准确的是____________。___
A. 案件是指银行业金融机构从业人员独立或共同实施，或与外部人员合伙实施的，以银行业金融机构或客户的资金、财产为侵犯对象的，涉嫌触犯刑法，依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，依法应当由公安机关立案侦查的事件
B. 案件是指银行业金融机构从业人员独立或共同实施，或与外部人员合伙实施的，以银行业金融机构或客户的资金、财产为侵犯对象的，涉嫌触犯法律法规，依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，依法应当由公安机关立案侦查的事件
C. 案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件
D. 案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的，涉嫌触犯法律法规，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件
【多选题】
某银行员工在自助设备加钞过程中，打伤同伴，将从自助设备中取出的D万元据为己有，并绕过安保人员逃窜，后被公安机关抓捕归案，经法医鉴定，被其打伤的同伴为7级伤残。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，该案件属于____。___
A. 本案属于第一类案件
B. 本案属于第二类案件
C. 本案属于第三类案件
D. 本案属于第四类案件
【多选题】
银行员工小陈在营业大堂受到不明人士殴打为重伤，随后公安机关立案侦查，根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》，该案应纳入____进行统计。___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【多选题】
陈某以人民币1万元从他人手中购得假币5万元，并通过其在某银行支行上班的朋友林某将全部假币替换，林某获得好处费1万元，后林某因涉嫌金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪被公安机关抓获。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》，该案应纳入____进行统计。___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【多选题】
某天，一中年妇女在某银行ATM机上转款购买出国的机票，其根据对方在电话里教的操作方法在ATM机上操作，连续转了几次款后对方都告知该女士转款未成功，随后该女士求助于银行大堂经理，银行大堂经理了解整个事情的来龙去脉后觉得存在电话诈骗的嫌疑，于是带客户查询其账户的余额后发现资金已连续转出，最终在银行大堂经理的协助下向公安机关报了案。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，上述案件应归为________案件。___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【多选题】
甲是A银行的一位对公客户经理，近期该银行开始拓展一种新类型的对公贷款业务，他的好友乙是B银行的一位客户经理，他们在闲聊时提到了这件事，乙就询问甲是否可以将该类业务的合同模板发给他，甲欣然同意了，结果之后A银行其他同事在进行相关业务拓展时发现B银行也已开始做同类型业务，且给出的条件基本和A银行一致。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，上述事件应归为________。___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 以上都不是
【多选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，关于轮岗的规定以下哪个说法是不正确的？___
A. 轮岗期限原则上以年度为限
B. 轮岗率要求100%
C. 可以采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来代替轮岗
D. 严禁以各种理由拖延或不落实执行轮岗制度
【多选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，鉴于各机构柜员的配置、管理各不相同，按一般原则，轮岗期限不得超过___年。___
【多选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，对于异动、可疑、高风险账户，要求必须___采取上门对账的方式，核对发生额和余额并收取余额对账回执___
【多选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，各机构应至少____组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查，重点关注对重点账户、异动账户、可疑账户的对账情况并对休眠账户进行清理规范。___
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，下列哪类案件属于重大、恶性案件？___
A. 涉案金额百万以上
B. 涉案金额三百万以上
C. 涉案金额五百万以上
D. 造成挤兑等重大社会不良影响的
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件责任人员被撤职后，____年内不得安排担任同职级及以上职务。___
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，涉案金融等值达到______以上属于重大、恶性的案件。___
A. 100万元
B. 500万元
C. 一千万元
D. 1亿元
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人______（含）以上处分。___
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生重大、恶性案件的，全国性银行业金融机构应当由______牵头组织开展具体案件问责工作。___
A. 法人机构总部或省级（一级）分支机构；
B. 分行级分支机构；
C. 支行级分支机构；
D. 部门机构
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，银行业金融机构原则上应当在立案之日起______个月内对案件责任人员做出处理决定，并在决定后______个工作日内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。___
A. 1；5
B. 1；10
C. 3；5
D. 3；10
【多选题】
A银行发生一笔金融案件，立案之日为2014年3月1日。根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，原则上A银行应当于____之前对案件责任人员做出处理。___
A. 2014/4/1
B. 2014/5/1
C. 2014/6/1
D. 2014/7/1
【多选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构案件风险防范第一责任人是____。___
A. 董事长
B. 监事长
C. 行长或总经理
D. 风险合规部负责人
【多选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构案防工作监督的第一责任人是____。___
A. 董事长
B. 监事长
C. 行长或总经理
D. 风险合规部负责人
【多选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构案防制度和执行的第一责任人是____。___
A. 董事长
B. 监事长
C. 行长或总经理
D. 风险合规部负责人
【多选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当根据分工负责的原则，由______发起制定业务制度和办法。业务制度和办法应当覆盖全部业务流程，明确责任部门，确保员工理解掌握制度并明晰违规应当承担的责任。___
A. 具体业务部门
B. 风险管理部门
C. 合规管理部门
D. 审计部门
【多选题】
某银行审计部A经理在例行检查中发现B信贷员涉嫌批量违规发放贷款，但未深入开展排查；C柜员发现D某用现金批量为B信贷员发放的批量贷款还款的情况，C柜员认为这仅是小事，未向行内反映，根据《银行业金融机构案防工作办法》，请问以下说法哪个是正确的？___________
A. 该行应该追究B的责任，可以不追究A、C的责任
B. 该行应该追究A、B的责任，可以不追究C的责任
C. 该行应该追究B、C的责任，可以不追究A的责任
D. 该行应该追究A、B、C的责任
【多选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》，银行业金融机构____承担本机构案件风险排查工作第一责任。___
A. 董事长
B. 监事长
C. 行长或总经理
D. 风险合规部负责人
【多选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》，______是指银行业金融机构各业务主管部门、条线和分支机构根据机构年度排查计划组织的监督检查。___
A. 全面排查
B. 专项排查
C. 日常排查
D. 动态排查
【多选题】
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》规定，对涉案账户较多，人民检察院、公安机关、国家安全机关办理集中冻结的，银行业金融机构总部或有关省、自治区、直辖市、计划单列市分行一般应当在_______以内采取冻结措施。___
A. 8小时
B. 12小时
C. 24小时
D. 48小时
【多选题】
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》规定，协助冻结财产法律文书应当明确冻结账户名称、冻结账号、冻结数额、冻结期限等要素。暂时无法确定具体数额的，人民检察院、公安机关、国家安全机关应当在协助冻结财产法律文书上明确注明“_______”。___
A. 只付不收
B. 只收不付
C. 不付不收
D. 可收可付
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，_______作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任。___
A. 后勤保障条线
B. 业务管理条线
C. 审计监督条线
D. 风险合规条线
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，_______作为第二道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责。___
A. 后勤保障条线
B. 业务管理条线
C. 审计监督条线
D. 风险合规条线
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，_______作为第三道防线应加大对重点风险隐患的监督检查，对检查发现的违规违纪问题提出整改意见。___
A. 后勤保障条线
B. 业务管理条线
C. 审计监督条线
D. 风险合规条线
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，柜面办理大额资金汇划应坚持_______原则。___
A. 前后台合并、岗位制约
B. 前后台分离、岗位制约
C. 前后台合并、岗位协调
D. 前后台分离、岗位协调
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，实行远程复核（授权）的银行，办理金额超过一定标准的资金汇划业务应实行_______的方式。___
A. 现场审核
B. 远程复核（授权）
C. 现场审核或者远程复核（授权）
D. 现场审核与远程复核（授权）相结合
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，对办理重要业务的客户实行_______。___
A. 交叉回访
B. 事后回访
C. 事前访谈
D. 电话回访
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，对资金汇划异常的账户，要切实加强布控，及时预警监测_______。___
A. 大额交易
B. 定额交易
C. 异常交易
D. 正常交易
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应坚持_______原则，加强开户真实性审核，包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等。___
A. “了解你的业务”
B. “了解你的对手”
C. “了解你的规则”
D. “了解你的客户”
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构总行应集中上收代销业务审批权限，对代销机构实行_______管理，严禁分支机构超授权代销。___
A. 一体化
B. 名单制
C. 规范化
D. 合作制
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应以滚动屏幕显示、在营业场所醒目位置张贴_______等方式，告知客户购买金融产品有风险、私售产品的主要表现形式及危害，提高客户自我保护意识。___
A. 风险提示书
B. 业务合同书
C. 业务说明书
D. 风险案例
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应以抄写_______等方式向客户充分揭示其投资产品的风险和应承担的责任，确保其风险知情权。___
A. 风险案例
B. 风险提示
C. 风险承诺
D. 风险系数
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应加强对接触客户信息岗位的权限管理和行为管理，特别关注_______环境下新兴业务应用、交易系统存在的客户信息泄露隐患，确保对可能产生信息泄露的环节有足够的监测和管控能力。___
A. 新常态
B. 互联网
C. 新技术
D. 多样化
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【单选题】
公司应急管理的第一责任人是___
A. 安全总监
B. 总经理
C. 主管生产的副总经理
D. 管理者代表
【单选题】
对应急物资的管理应该___
A. 定库
B. 定人
C. 定责
D. 以上全部
【单选题】
出现下列哪种情况，各级应急预案的编制部门应对应急预案进行评估和修订。___
A. 应急预案演练所暴露出来的问题；
B. 应急预案的检查所发现出来的问题；
C. 生产状态的变化情况
D. 以上全部
【单选题】
下列哪项不属于隐患___
A. 自用气撬调压撬压力表微漏
B. CNG加气母站加气槽车司机资格证存在证件过期现象
C. UPS电池漏电
D. 工作调压阀开度开到3%无法动作
【单选题】
下列哪项属于隐患___
A. 压力表检定证书过期
B. 工艺区巡检路线不清晰
C. 场站逃生路线不清晰
D. 应急预案未按时进行评审
【单选题】
公司应急工作的日常费用由___审定后，列入年度预算。
A. 财务总监
B. 总经理
C. HSE管理委员会
D. 应急指挥中心
【单选题】
公司为应对各类突发事件而制定的提供指导原则的规范性文件是___
A. 总体应急预案
B. 专项应急预案
C. 现场应急处置方案
D. 以上全部
【单选题】
公司一级和二级突发事件的处置由___负责。
A. 调控中心
B. 安全环保部
C. 应急指挥中心
D. 事件发生的对应职能部门
【单选题】
应急指挥中心办公室设在___
A. 调控中心
B. 安全环保部
C. 事件发生对应的站队
D. 事件发生对应的职能部门
【单选题】
事件发生时，事件发生单位应急领导小组应向___报告。
A. 公司总经理
B. 公司主要领导
C. 安全环保部
D. 调控中心
【单选题】
发生I级环境和工业伤亡突发事件时，公司应急指挥中心在启动应急预案的同时，迅速向当地政府有关部门报告，最多不超过___。
A. 30分钟
B. 1小时
C. 2小时
D. 3小时
【单选题】
调控中心接到一级、二级事件报告后应立即向公司主要领导报告，时间不超过___
A. 30分钟
B. 1小时
C. 2小时
D. 3小时
【单选题】
下列哪项属于二级突发事件___
A. 天然气干线管道天然气大量泄漏导致干线停输
B. 由于天然气泄漏导致1人以上死亡或3人以上重伤
C. 阀室天然气泄漏，但不需紧急停输
D. 在不影响输气生产的情况下，可通过生产流程切换进行控制、解决的事件
【单选题】
下列哪项不满足应急终止条件？___
A. 事故现场得到控制，事件条件已经消除
B. 泄漏已降低但未到规定限值内
C. 事故造成的危害已被彻底清除，无继发可能
D. 事故现场的各种专业应急处置行动已无继续的必要
【单选题】
公司组织所属各单位对一级事件应急演练的频次为每年至少___
【单选题】
下列哪项不是公司应急总指挥职责？___
A. 负责应急的全面工作，并任命授权委托人
B. 协调公司各部室、各单位的应急工作
C. 负责应急预案的启动和终止
D. 根据指挥中心的决议，签发向政府和上级有关部门的报告
【单选题】
当输气管道大量泄漏，警戒线按事故点周围半径不少于___设置。
A. 300m
B. 500m
C. 800m
D. 1000m
【单选题】
当输气管道大量泄漏，在距事故点半径___内进行警戒巡视，禁止社会车辆进入、消灭火源。
A. 300m
B. 500m
C. 800m
D. 1000m
【单选题】
站外管道天然气泄漏需要放空，在放空压力达到___以下时，严密监测压力表以确保管段放空至微正压。
A. 1MPa
B. 1.5MPa
C. 2MPa
D. 3MPa
【单选题】
下列哪项不是输气站场火灾爆炸事件的紧急处置方式___
A. 直接启动ESD装置
B. 立即与调控中心联系确认事故点上下游截断阀是否关闭
C. 立即切断电源，并对现场流程切断情况进行确认
D. 等待公司应急指挥中心下达操作命令
【单选题】
《城镇燃气管理条例》已经2010年10月19日国务院第129次常务会议通过，自___起施行。
A. 2010年12月1日
B. 2011年6月1日
C. 2011年5月1日
D. 2011年3月1日
【单选题】
下列毒气哪一种是无色无味的?___
A. 氯气
B. 一氧化碳
C. 二氧化硫
D. 硫化氢
【单选题】
用人单位应对危化品建立安全标签和___制度。
A. 安全技术说明书
B. 请示报告
C. 生产经营
D. 合格证书
【单选题】
压力容器在正常工艺操作时容器顶部的压力是___。
A. 最高工作压力
B. 工作压力
C. 设计压力
D. 公称压力
【单选题】
下列属于可燃固体燃烧方式是___。
A. 扩散燃烧
B. 动力燃烧
C. 表面燃烧
D. 混合燃烧
【单选题】
为解决由于驾驶员疲劳或注意力不集中而容易发生事故的情况，需采用的监控与检测技术是___。
A. 视觉增强系统
B. 速度控制系统
C. 车辆导行系统
D. 驾驶报警系统
【单选题】
遇到___以上大风时，不应进行露天高处作业。
【单选题】
___是利用气体燃烧的火焰作为热源的焊接方法。
【单选题】
安全带适用于以下哪种作业?___
A. 高处作业
B. 悬挂
C. 吊物
D. 拉升
【单选题】
生产经营单位委托工程技术人员提供安全生产管理服务的，保证安全生产的责任由___负责。
A. 工程技术人员
B. 生产经营单位
C. 介绍工程技术人员的单位
D. 介绍工程技术人员的个人
【单选题】
督促、检查本单位的安全生产工作，及时清除生产安全事故隐患，是 ___的责任。
A. 单位主要负责人
B. 安全生产副厂长(副经理)
C. 总工程师
D. 机构负责人
【单选题】
通过下列标准编号可以判断，标准___是国家标准。
A. GB2893—82
B. TJ34—79
C. JBJ22—9l
D. GYJ44—9l
【单选题】
根据《安全生产许可证管理条例》，下列___企业不属于实行安全生产许可证制度的范围。
A. 建筑施工企业
B. 民用爆破器材生产企业
C. 矿山企业
D. 公安消防机构
【单选题】
电火花是电极间的击穿放电；大量电火花汇集起来即构成电弧。电火花和电弧是引起火灾的重要原因。电弧的引燃能力很强，通常情况下，电弧的最高温度可达___℃以上。
A. 4000
B. 6000
C. 8000
D. 5000
【单选题】
企业安全生产管理机构指的是生产经营单位内设的专门负责什么职能的机构？___
A. 安全生产
B. 安全生产监督管理
C. 安全生产控制
D. 安全生产技术
【单选题】
在应急救援时，有关地方人民政府和负有安全生产监督管理职责的部门的负责人接到重大生产安全事故的报告后应当采取下列哪一项措施？___
A. 报告上级领导，等候指示
B. 立即赶赴现场，组织抢救
C. 处罚有关违章人员
D. 追究事故责任
【单选题】
在燃气设施保护范围内，有关单位从事敷设管道、打桩、顶进、挖掘、钻探等可能影响燃气设施安全活动的，应当与___制定燃气设施保护方案，并采取相应的安全保护措施。
A. 燃气经营者
B. 燃气主管部门
C. 当地人民政府
D. 当地特检院
【单选题】
《消防法》规定任何单位和下列哪种人员都有参加有组织的灭火工作的义务？___
A. 义务消防队员
B. 个人
C. 成年公民
D. 生产经营单位
