【多选题】
银行员工小陈在营业大堂受到不明人士殴打为重伤，随后公安机关立案侦查，根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》，该案应纳入____进行统计。___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
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相关试题
【多选题】
陈某以人民币1万元从他人手中购得假币5万元，并通过其在某银行支行上班的朋友林某将全部假币替换，林某获得好处费1万元，后林某因涉嫌金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪被公安机关抓获。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》，该案应纳入____进行统计。___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【多选题】
某天，一中年妇女在某银行ATM机上转款购买出国的机票，其根据对方在电话里教的操作方法在ATM机上操作，连续转了几次款后对方都告知该女士转款未成功，随后该女士求助于银行大堂经理，银行大堂经理了解整个事情的来龙去脉后觉得存在电话诈骗的嫌疑，于是带客户查询其账户的余额后发现资金已连续转出，最终在银行大堂经理的协助下向公安机关报了案。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，上述案件应归为________案件。___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【多选题】
甲是A银行的一位对公客户经理，近期该银行开始拓展一种新类型的对公贷款业务，他的好友乙是B银行的一位客户经理，他们在闲聊时提到了这件事，乙就询问甲是否可以将该类业务的合同模板发给他，甲欣然同意了，结果之后A银行其他同事在进行相关业务拓展时发现B银行也已开始做同类型业务，且给出的条件基本和A银行一致。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，上述事件应归为________。___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 以上都不是
【多选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，关于轮岗的规定以下哪个说法是不正确的？___
A. 轮岗期限原则上以年度为限
B. 轮岗率要求100%
C. 可以采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来代替轮岗
D. 严禁以各种理由拖延或不落实执行轮岗制度
【多选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，鉴于各机构柜员的配置、管理各不相同，按一般原则，轮岗期限不得超过___年。___
【多选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，对于异动、可疑、高风险账户，要求必须___采取上门对账的方式，核对发生额和余额并收取余额对账回执___
【多选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，各机构应至少____组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查，重点关注对重点账户、异动账户、可疑账户的对账情况并对休眠账户进行清理规范。___
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，下列哪类案件属于重大、恶性案件？___
A. 涉案金额百万以上
B. 涉案金额三百万以上
C. 涉案金额五百万以上
D. 造成挤兑等重大社会不良影响的
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件责任人员被撤职后，____年内不得安排担任同职级及以上职务。___
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，涉案金融等值达到______以上属于重大、恶性的案件。___
A. 100万元
B. 500万元
C. 一千万元
D. 1亿元
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人______（含）以上处分。___
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生重大、恶性案件的，全国性银行业金融机构应当由______牵头组织开展具体案件问责工作。___
A. 法人机构总部或省级（一级）分支机构；
B. 分行级分支机构；
C. 支行级分支机构；
D. 部门机构
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，银行业金融机构原则上应当在立案之日起______个月内对案件责任人员做出处理决定，并在决定后______个工作日内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。___
A. 1；5
B. 1；10
C. 3；5
D. 3；10
【多选题】
A银行发生一笔金融案件，立案之日为2014年3月1日。根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，原则上A银行应当于____之前对案件责任人员做出处理。___
A. 2014/4/1
B. 2014/5/1
C. 2014/6/1
D. 2014/7/1
【多选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构案件风险防范第一责任人是____。___
A. 董事长
B. 监事长
C. 行长或总经理
D. 风险合规部负责人
【多选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构案防工作监督的第一责任人是____。___
A. 董事长
B. 监事长
C. 行长或总经理
D. 风险合规部负责人
【多选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构案防制度和执行的第一责任人是____。___
A. 董事长
B. 监事长
C. 行长或总经理
D. 风险合规部负责人
【多选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当根据分工负责的原则，由______发起制定业务制度和办法。业务制度和办法应当覆盖全部业务流程，明确责任部门，确保员工理解掌握制度并明晰违规应当承担的责任。___
A. 具体业务部门
B. 风险管理部门
C. 合规管理部门
D. 审计部门
【多选题】
某银行审计部A经理在例行检查中发现B信贷员涉嫌批量违规发放贷款，但未深入开展排查；C柜员发现D某用现金批量为B信贷员发放的批量贷款还款的情况，C柜员认为这仅是小事，未向行内反映，根据《银行业金融机构案防工作办法》，请问以下说法哪个是正确的？___________
A. 该行应该追究B的责任，可以不追究A、C的责任
B. 该行应该追究A、B的责任，可以不追究C的责任
C. 该行应该追究B、C的责任，可以不追究A的责任
D. 该行应该追究A、B、C的责任
【多选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》，银行业金融机构____承担本机构案件风险排查工作第一责任。___
A. 董事长
B. 监事长
C. 行长或总经理
D. 风险合规部负责人
【多选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》，______是指银行业金融机构各业务主管部门、条线和分支机构根据机构年度排查计划组织的监督检查。___
A. 全面排查
B. 专项排查
C. 日常排查
D. 动态排查
【多选题】
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》规定，对涉案账户较多，人民检察院、公安机关、国家安全机关办理集中冻结的，银行业金融机构总部或有关省、自治区、直辖市、计划单列市分行一般应当在_______以内采取冻结措施。___
A. 8小时
B. 12小时
C. 24小时
D. 48小时
【多选题】
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》规定，协助冻结财产法律文书应当明确冻结账户名称、冻结账号、冻结数额、冻结期限等要素。暂时无法确定具体数额的，人民检察院、公安机关、国家安全机关应当在协助冻结财产法律文书上明确注明“_______”。___
A. 只付不收
B. 只收不付
C. 不付不收
D. 可收可付
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，_______作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任。___
A. 后勤保障条线
B. 业务管理条线
C. 审计监督条线
D. 风险合规条线
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，_______作为第二道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责。___
A. 后勤保障条线
B. 业务管理条线
C. 审计监督条线
D. 风险合规条线
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，_______作为第三道防线应加大对重点风险隐患的监督检查，对检查发现的违规违纪问题提出整改意见。___
A. 后勤保障条线
B. 业务管理条线
C. 审计监督条线
D. 风险合规条线
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，柜面办理大额资金汇划应坚持_______原则。___
A. 前后台合并、岗位制约
B. 前后台分离、岗位制约
C. 前后台合并、岗位协调
D. 前后台分离、岗位协调
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，实行远程复核（授权）的银行，办理金额超过一定标准的资金汇划业务应实行_______的方式。___
A. 现场审核
B. 远程复核（授权）
C. 现场审核或者远程复核（授权）
D. 现场审核与远程复核（授权）相结合
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，对办理重要业务的客户实行_______。___
A. 交叉回访
B. 事后回访
C. 事前访谈
D. 电话回访
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，对资金汇划异常的账户，要切实加强布控，及时预警监测_______。___
A. 大额交易
B. 定额交易
C. 异常交易
D. 正常交易
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应坚持_______原则，加强开户真实性审核，包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等。___
A. “了解你的业务”
B. “了解你的对手”
C. “了解你的规则”
D. “了解你的客户”
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构总行应集中上收代销业务审批权限，对代销机构实行_______管理，严禁分支机构超授权代销。___
A. 一体化
B. 名单制
C. 规范化
D. 合作制
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应以滚动屏幕显示、在营业场所醒目位置张贴_______等方式，告知客户购买金融产品有风险、私售产品的主要表现形式及危害，提高客户自我保护意识。___
A. 风险提示书
B. 业务合同书
C. 业务说明书
D. 风险案例
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应以抄写_______等方式向客户充分揭示其投资产品的风险和应承担的责任，确保其风险知情权。___
A. 风险案例
B. 风险提示
C. 风险承诺
D. 风险系数
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应加强对接触客户信息岗位的权限管理和行为管理，特别关注_______环境下新兴业务应用、交易系统存在的客户信息泄露隐患，确保对可能产生信息泄露的环节有足够的监测和管控能力。___
A. 新常态
B. 互联网
C. 新技术
D. 多样化
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应在_______实施同步录音录像，录像资料回放应清晰辨别银行员工和客户的面部特征，显示业务办理全过程。___
A. 营业网点
B. 营业网点柜台
C. 营业网点非现金区
D. 营业网点现金区
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应完善营业场所管理制度，落实_______对营业场所、营业秩序的管理职责。___
A. 网点保安
B. 网点业务经理
C. 网点大堂经理
D. 网点负责人
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应严防不法分子冒充银行工作人员在_______从事非法或违规活动，并在醒目位置予以明确公告。___
A. 人员密集场所
B. 社会公共场所
C. 银行营业场所
D. 公众聚集场所
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应制定完善员工异常行为排查制度，落实_______对员工的管理、教育和监督职责。___
A. 机构负责人
B. 柜面负责人
C. 风险负责人
D. 业务负责人
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应针对突出风险点制定并下发员工从业_______和职业操守“底线”，对违反禁止性规定的发现一起、严厉查处一起，涉嫌犯罪的要移送公安、司法机关。___
A. 规范性手册
B. 禁止性规定
C. 操作性手册
D. 惩罚性措施
推荐试题
【单选题】
在___模块中可以查询公变运行数据完整率？
A. 公变监测数据分析
B. 公变数据监测
C. 公变数据分析
D. 监测数据分析
【单选题】
配网运维管控模块中___可导出配网规模中的设备清单？
A. 利用设备台帐查询统计
B. 点击配网规模中的设备数量
C. 利用设备台帐补录
D. 利用设备台维护
【单选题】
PMS中三相不平衡分析查询前一天的数据应___？
A. 选择快捷查询日
B. 开始结束时间选择当天
C. 开始结束时间选择前后一天
D. 选择快捷查询日开始结束时间选择前后一天
【单选题】
在___模块中可以查询95598工单？
A. 配网检修
B. 配网运行
C. 配网抢修
D. 配网工程
【单选题】
在___模块中可查询公变低电压、过电压、异常电压情况？
A. 公变低电压
B. 公变低电压统计
C. 公变低电压分析
D. 低电压分析
【单选题】
设备台账查询统计中，若想查询某小区箱变营配对应维护时应维护的设备编码，查询设备类型应选择___
A. 箱变
B. 电站
C. 配电变压器
D. 配电室
【单选题】
PMS2.0查询到需要报废的设备并提出报废申请，财务固定资产管理人员在ERP系统中处理进行___，完成后，将设备“报废”状态同步更新至PM设备台帐和PMS2.0设备台帐。
A. 报废流程处置
B. 废品回收处置
C. 废物再利用处置
D. 退役报废处置
【单选题】
图数一体化通过___什么功能按钮实现资产设备图形和台帐的关联。
A. 设备编码
B. 关联铭牌
C. 主键OID
D. 设备ID
【单选题】
设备在新投、状态或参数发生变更时，需要在系统中发起___流程，实现设备台账与图形的一体化维护。
A. 设备变更
B. 图形维护
C. 台账维护
D. 电系铭牌申请
【单选题】
通过___功能进入图形后可对设备进行添加、删除、移动等编辑操作。
A. 任务管理
B. 打开地理图
C. 系统管理
D. 电网分析
【单选题】
单线图成图有重新布局和___二种布局方式。
A. 部分更新
B. 局部更新
C. 布局差异
D. 差异布局
【单选题】
通过___功能可以打断杆塔中的导线。
A. 线路更新
B. 线打断
C. 杆塔拆分
D. 杆线同布
【单选题】
打开柱上开关台账基本信息，点击___可以查看台账是否关联图形。
A. 设备定位
B. 开关定位
C. 图形定位
D. 工具定位
【单选题】
GIS地理图形中380V显示的颜色是___。
【单选题】
设备变更流程分为图形维护和___。
A. 台账维护
B. 数据维护
C. 任务维护
D. 图数维护
【单选题】
线路更名可以在任务中的___功能页面完成修改名称和运行编号。
A. 快速查找
B. 设备属性
C. 节点编辑
D. 关联铭牌
【单选题】
以下设备在图形任务中需要先创建电系铭牌的是___。
A. 杆塔
B. 跌落式熔断器
C. 电缆
D. 导线
【单选题】
图形区分运检设备和营销设备的类型是___。
A. 设备子类型
B. 系统类型
C. 组合设备类型
D. 营配贯通类型
【单选题】
台账基本信息中不需录入数据的是___。
A. 柱上变压器
B. 超连接线
C. 隔离开关
D. 跌落式熔断器
【单选题】
___功能未维护会影响工作票及运维检修。
A. 专业班组
B. 维护班组
C. 运维单位
D. 调度单位
【单选题】
柱上变压器增容调换可通过台账基本信息中___功能直接替换。
A. 关联专变
B. 退役
C. 设备启用
D. 设备更换
【单选题】
常开开关一般是指___。
A. 分支开关
B. 出线开关
C. 分段开类
D. 联络开关
【单选题】
配电网项目一般是指电压等级小于等于___kV的电网基建项目.
【单选题】
对一次、二次设备描述错误的是___.
A. 一次设备是构成电力设备的主体
B. 二次设备是对一次设备在调节、保护和检测
C. 一次设备在作用是生产、输送、分配电能
D. 负荷开关属于二次设备
【单选题】
缺陷两率是指统计指定时间范围之内缺陷消缺率和___。
A. 合格率
B. 完成率
C. 消缺及时率
D. 覆盖率
【单选题】
如果消缺后虽然可投运，但仍有遗留问题，需要___。
A. 退回缺陷
B. 缺陷流程结束
C. 完成消缺并就遗留问题登记新缺陷
D. 进行考核
【单选题】
下列描述中不属于隐患的是___。
A. 杆塔下树木生长过高
B. 电力设备附近经常采沙作业
C. 主变压器漏油
D. 山火易发区
【单选题】
变电站内断路器跳闸并重合闸不成功，确认是线路发生的故障，针对这类情况进行巡视的巡视类型是___。
A. 一般巡视
B. 特殊巡视
C. 故障巡视
D. 专业巡视
【单选题】
下路描述不是缺陷来源的是___
A. 巡视
B. 检测
C. 交接试验
D. 防汛
【单选题】
下列不是巡视管理模块功能的是___
A. 到超期提醒
B. 故障登记
C. 周期编制
D. 巡视记录登记
【单选题】
隐患处理过程中如隐患等级发生变更，需___
A. 等级变更申请
B. 加强巡视
C. 关闭现有隐患，重新登记一条新的隐患
D. 不进行操作
【单选题】
故障分析报告可在故障哪个环节附加___
A. 故障登记
B. 故障分析
C. 事故应急抢修单登记
D. 故障定位
【单选题】
事故应急抢修，故障处理完后补开的工作任务单用于与___对应，实现抢修成本归集.
A. 资产管理工单
B. 检修工单
C. 作业任务指导书
D. 工序质量卡
【单选题】
危险点预控单内容包括危险点和___。
A. 标准化作业卡
B. 预控措施
C. 停电简图
D. 现场勘查单
【单选题】
PMS2.0中线路第一种工作票分票的票模板是___。
A. 线路第一种工作票
B. 现场勘察记录单
C. 工作任务单
D. 线路第二种工作票
【单选题】
图形开票的配置中，“合”接地刀闸的操作步骤，其“操作类型”应选为___。
A. 一般
B. 验电
C. 接地
D. 特殊操作
【单选题】
工作票双签发是指___
A. 电力电缆工作票进变电站时，需调度人员和变电运行人员共同签发
B. 非设备管理方办理工作票（委外工作）时，工作票由外委单位和设备管理方共同签发。
C. 工作票签发完毕后存在错误，回退后再次申请签发。
D. 采用总分票形式时，工作票签发人既负责签发总工作票也负责签发分工作票。
【单选题】
因天气或任务取消等原因不能正常执行的工作票、操作票应在系统进行___操作。
【单选题】
两票新建界面中，“站/线”的待选项应根据变电站或线路台帐中的___进行过滤
A. 运维单位
B. 所属地市
C. 专业班组
D. 运维班组
