【多选题】
根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》规定，处罚由机构外部做出的，由_______报送。___
A. 受处罚人员被处罚行为发生时所在机构
B. 处罚机构
C. 受处罚人员被处罚时所在机构
D. 银行业协会
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相关试题
【多选题】
根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》规定，银行业金融机构从外部获取的处罚信息或处罚信息发生变化的，应在获知或信息变更后_______个工作日内报送。___
【多选题】
根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》（银监发〔2011〕6 号）规定，以下_____人员无需遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》。___
A. 通过劳务代理机构聘用的直接从事金融业务的人员
B. 与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员
C. 董（理）事、监事
D. 第三方机构驻银行网点人员
【多选题】
根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》（银监发〔2011〕6 号）规定，下列有关银行业金融机构从业人员投资股票的表述不正确的是____。___
A. 不得挪用公款和客户资金买卖股票
B. 不得购买所在银行股票
C. 不得利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票
D. 不得用本人消费贷款（如住房、汽车贷款）买卖股票
【多选题】
根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》（银监发〔2011〕6 号）规定，银行业金融机构从业人员本人消费贷款可用于买卖____。___
A. 股票
B. 生活用品
C. 房产
D. 理财产品
【多选题】
在某银行工作的员工甲在向顾客推荐理财产品时，只向其介绍了该产品的高收益，刻意回避可能存在的风险，当顾客问起时，以赠送纪念品来回避问题。根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》（银监发〔2011〕6 号），下列说法中正确的是____。___
A. 员工甲已收益为中心，适当的回避风险是正确的
B. 员工甲虽然对客户有所隐瞒，但用纪念品来弥补，是正确的
C. 员工甲未如实详细提示产品的风险，不符合指引要求
D. 员工甲以银行利益为出发点的行为值得鼓励
【多选题】
某银行员工在参加一个商业活动时得到可靠消息称，一家贷款企业负责人有参与高利贷活动，但因该员工与企业负责人是好朋友，该员工假装什么都不知道未采取任何措施。根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》（银监发〔2011〕6 号），下列说法中正确的是____。___
A. 该员工在商业活动中得到的信息可以不用报告
B. 该员工应主动找领到或有关部门反映相关情况
C. 企业负责人参与高利贷活动可增加收益，应鼓励
D. 企业负责人参与高利贷未影响贷款资金安全，无需过问
【多选题】
学生甲利用暑假时间到银行乙实习，由于突发原因，银行乙出现柜台人员不足的情况，无奈只好将毫无相关经验的学生甲安排去办理业务。根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》（银监发〔2011〕6 号），下列说法正确的是____。___
A. 银行乙人手不足，无奈使用学生甲，可以理解
B. 银行乙为学生提供了宝贵的一线操作经历，值得肯定
C. 学生甲不具备岗位任职资格和能力，不应贸然顶岗
D. 办理业务也属于实习的内容，银行乙的做法毫无问题
【多选题】
根据《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构高级管理人员违规参与非法融资活动的，可视情节轻重，采取罚款、调离岗位直至____的措施。___
A. 降级
B. 取消高级管理人员任职资格
C. 撤职
D. 解除劳动合同
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定，对于银行业金融机构内部员工参与民间融资活动的，要根据_______制度规定逐级上报___
A. 《民法通则》
B. 《商业银行法》
C. 《重大突发事件报告制度》
D. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定，以下说法正确的是_______。___
A. 要加强对员工的管理，但是员工“八小时”以外的行为金融机构不得干预
B. 不得自办，但可以参与经营小额贷款公司、担保公司等机构
C. 不得借用银行客户的个人账户为银行员工过渡资金
D. 不得向民间借贷出借资金，但可以为其提供担保
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》规定，根据《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》规定，对高管人员违规直接或变相参与民间借贷、违规担保和非法集资活动的，一律_______。___
A. 警告
B. 罚款
C. 取消高管任职资格
D. 取消从业任职资格
【多选题】
根据《中国银监会行政处罚办法》（2015年第8号令）规定，银监会作出的____万元以上罚款、银监局作出的____万元以上罚款、银监分局作出的____万元以上罚款属于对银行业金融机构和其他单位作出的重大行政处罚。___
A. 500；200；100
B. 500；100；50
C. 300；200；100
D. 300；100；50
【多选题】
根据《中国银监会行政处罚办法》（2015年第8号令）规定，银监会作出的____万元以上罚款、银监局作出的____万元以上罚款、银监分局作出的____万元以上罚款属于对个人作出的重大行政处罚。___
A. 100；50；30
B. 50；30；10
C. 30；20；10
D. 30；20；5
【多选题】
根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》，银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并_______至少报送一次本机构从业人员行为评估报告___
【多选题】
根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》，银行业金融机构_______对从业人员的行为管理承担最终责任。___
A. 董事会
B. 监事会
C. 高管人员
D. 负责人
【多选题】
根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》，银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担_______责任。___
【多选题】
根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行可____，并将其作为缓释操作风险的一种方法，但不应因此忽视控制措施的重要作用。___
A. 购买保险以及与第三方签订合同
B. 委托第三方机构管理
C. 聘请社会监督员
D. 由监管部门代为管理
【多选题】
根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行应当根据银监会关于商业银行____管理的要求，为所承担的操作风险提取充足的资本。___
A. 信贷业务
B. 风险资产
C. 资本充足率
D. 表外资产
【多选题】
根据《商业银行操作风险管理指引》，____ 应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。___
A. 一般操作风险事件
B. 二级操作风险事件
C. 普通操作风险事件
D. 重大操作风险事件
【多选题】
根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行的____不直接负责或参与其他部门的操作风险管理，但应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况，对新出台的操作风险管理政策、程序和具体的操作规程进行独立评估，并向董事会报告操作风险管理体系运行效果的评估情况。___
A. 监事会
B. 内审部门
C. 运营部门
D. 资产保全部
【多选题】
根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行____应将操作风险作为商业银行面对的一项主要风险，并承担监控操作风险管理有效性的最终责任。___
A. 董事会
B. 监事会
C. 审计委员会
D. 股东大会
【多选题】
根据《商业银行操作风险管理指引》，____ 依法对商业银行的操作风险管理实施监督检查，评价商业银行操作风险管理的有效性。___
A. 中国人民银行
B. 中国银行业监督管理委员会
C. 中国银行业协会
D. 国家审计署
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加大案件责任追究力度的通知》规定，对连续发现____百万元以上案件的分支机构，要上收相关业务审批权限。___
【多选题】
根据《中国银行会办公厅关于加大案件责任追究力度的通知》，对涉案金额百万元以上，影响恶劣，后果严重的，要 领导责任。___
A. 上追一级
B. 上追两级
C. 下查一级
D. 下查两级
【多选题】
根据《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，属于第一类案件的是____。___
A. 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的
B. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，但存在其他违法违规行为，且该违法违规行为与案件发生存在关联的
C. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，也不存在其他违法违规行为的
D. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，但存在其他违法违规行为，且该违法违规行为与案件发生无关联的
【多选题】
某银行柜员利用空白凭证、公章等，套取了500万元用于非法集资，被当地公安机关立案侦查，应纳入第几类案件？___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【多选题】
某银行网点发生抢劫事件，在网点办理汇款业务的小王被劫匪打伤，该案件属于第几类案件？___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【多选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，应严格执行有关重要岗位员工轮岗制度，轮岗期限原则上以____为限，轮岗率要求100%。___
【多选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，____是柜台类案件防范的第一道、最直接的防线。___
A. 客户经理
B. 大堂经理
C. 临柜业务经办人员
D. 后台人员
【多选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，各机构应_______对对公账户实施对账，且应规定最低有效对账率。___
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
【多选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，内审在案件防控工作中的思路及重心由____、揭露违法、违规行为和现象向防范____风险及案件风险，提升内控水平转移。___
A. 监测；合规
B. 监测；操作
C. 发现；合规
D. 发现；操作
【多选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，各机构要规划、制定、实施以防范______及______为导向，以杜绝严重违规行为为重点，以加强内部控制为核心的审计工作。___
A. 操作风险；合规风险
B. 声誉风险；案件风险
C. 操作风险；案件风险
D. 声誉风险；合规风险
【多选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，____是案防工作第一责任主体。___
A. 银行业金融机构
B. 中国银行保险监督管理委员会
C. 中国证券监督管理委员会
D. 董事会
【多选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件的奖励制度，强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护____的合法权益。___
A. 员工
B. 金融消费者
C. 举报人
D. 合规人员
【多选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当将员工____作为案防工作的重要内容，建立完善的员工合规及案防培训体系。___
A. 考核激励
B. 自查自纠
C. 行为管理
D. 培训教育
【多选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》，并在每年____前报送银行业监督管理机构。___
A. 1月底
B. 11月底
C. 12月底
D. 2月底
【多选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构对案件风险排查工作负____。银监会及其派出机构对银行业金融机构案件风险排查工作负监管责任。___
A. 组织责任
B. 督导责任
C. 主体责任
D. 管理责任
【多选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》规定，同一代理人在同一商业银行代理开卡原则上不得超过____张。确有正当理由，需要超出上述开卡数量限制的，由商业银行核实后酌情办理。___
【多选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》规定，关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪工作，严格执行实名制管理规定下列表述错误的是____。___
A. 对于新开银行卡客户，原则上应预留本人实名登记的手机号码；确无手机号码的，可以预留直系亲属的手机号码。
B. 对于新开办网银、手机银行、电话银行等业务的客户，应当要求预留本人实名登记的手机号码。
C. 若客户预留非本人实名登记的手机号码，一经发现，银行业金融机构有权停用该银行卡，待客户更新本人实名登记的手机号码再恢复使用。
D. 16岁以下中国公民由监护人代理开立的银行账户，可留存监护人或存款人本人经实名认证的手机号码。
【多选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》，应尽快建立涉嫌电信网络诈骗账户 制度，依法限制涉嫌电信网络诈骗银行卡的境内、境外使用功能。___
A. 通报
B. 排查
C. 白名单
D. 黑名单
推荐试题
【单选题】
NJ08型电客车紧急制动只采用___，而且制动力是不可逆转的。
A. 再生制动
B. 电阻制动
C. 空气制动
D. 停放制动
【单选题】
NJ08型电客车司机室操作台紧急牵引开关RMS有___位置。
【单选题】
NJ08型电客车摩擦制动故障指示灯亮黄灯，表示列车的___。
A. 停放制动隔离
B. 气制动隔离
C. 牵引电机隔离
D. 空压机故障
【单选题】
NJ08型电客车激活安全溢流阀的压力值是___bar。
A. 10.3bar
B. 10.5bar
C. 10.2bar
D. 10.4bar
【单选题】
NJ08型电客车，司机可控制整列车客室空调的开关，并通过___网络调节温度。
A. CANBUS
B. TIMS
C. RS485
D. TCMS
【单选题】
NJ08型电客车网压在___上显示。
A. DDU
B. CCTV
C. HMI
D. IDU
【单选题】
NJ08型电客车网络故障时，使用紧急牵引RMS驾驶，列车牵引和制动是通过___控制，分别输出50%和100%牵引力与制动力。
A. TCMS
B. 车辆硬线
C. TIMS
D. 运行软件
【单选题】
NJ08型电客车电制动由再生制动和电阻制动组成，以___优先。
A. 电阻制动
B. 空气制动
C. 再生制动
D. 电制动
【单选题】
NJ08型电客车每一个牵引逆变器给___台（）的牵引电机供电。
A. 2、并联
B. 4、并联
C. 4、串联
D. 2、串联
【单选题】
NJ08型电客车，一旦三相电压可用，总是优先启动___，并发送一个已启动信号给TCMS。
A. 客室空调
B. 制动电阻风扇
C. 牵引电机风扇
D. 空压机
【单选题】
NJ08型电客车制动控制采用___模式。
【单选题】
NJ08型电客车EP2002智能阀，提供每个转向架的常用制动、___和滑动保护。
A. 保持制动
B. 紧急制动
C. 再生制动
D. 电制动
【单选题】
NJ08型电客车一个单元EP2002阀的分布是___。
A. GSSSGS
B. GRSSSG
C. GSSSSG
D. GRSSGS
【单选题】
NJ08型电客车车上制动截断隔离塞门B05.03打到关位后___。
A. 该车常用制动缸进行排气并切断总风管与常用制动缸的气路
B. 该车常用制动风缸进行排气并切断总风管与常用制动风缸的气路
C. 停止对停放制动缸进行供风并排出下游压力空气
D. 悬挂系统无供风
【单选题】
NJ08型电客车转向架上的WSP是___。
A. 接地回路单元
B. 轮缘润滑器
C. 事件记录器
D. 车轮防滑传感器
【单选题】
NJ08型电客车正常模式下，快速制动为电空混合制动，并且优先使用___制动,紧急牵引模式下的快速制动为()制动。
A. 电、纯空气
B. 纯空气、电
C. 电、电
D. 纯空气、纯空气
【单选题】
NJ08型电客车在制动过程中，电空混合功能正常时，当速度降到约___km/h，VCU将发送电制动淡出信号给制动控制单元。
【单选题】
NJ08型电客车的空气压缩机只安装在___车上。
【单选题】
NJ08型电客车一节车制动无法缓解时,可以将___打至垂直位置，隔离单节车制动。
A. 架隔离阀
B. B04
C. B05.03
D. VCBS
【单选题】
NJ08型电客车车门打开，DDU上车门图标显示___。
【单选题】
NJ08型电客车车门关闭，DDU上车门图标显示___。
【单选题】
NJ08型电客车车门故障，DDU上车门图标显示___。
【单选题】
NJ08型电客车车门防夹，DDU上车门图标显示___。
A. 黄色箭头
B. 红色箭头
C. 白色+黄色箭头
D. 红色+黄色箭头
【单选题】
NJ08型电客车DDU上，MCM图标显示红色表示___。
A. 牵引状态未知
B. 牵引设备完好
C. 牵引设备隔离
D. 牵引设备故障
【单选题】
NJ08型电客车全车有___个SCU（车厢控制单元）。
【单选题】
NJ08型电客车每节车装有___个PECU（乘客紧急报警器）。
【单选题】
NJ08型电客车乘客紧急报警装置PECU，分别位于每节车___车门处。
A. 1A5B
B. 2A4B
C. 1B5A
D. 2B4A
【单选题】
NJ08型电客车信号控制模式不包括___。
A. CTC
B. ITC
C. RM
D. IXLC
【单选题】
NJ08型电客车远程缓解按钮能够缓解常用制动和___。
【单选题】
NJ08型电客车远程缓解按钮不能缓解紧急制动和___。
【单选题】
NJ08型电客车IES开关设置在___。
【单选题】
NJ08型电客车不同的驾驶模式下，牵引系统将控制列车限速，下列说法正确的是___。
A. RMF模式限速25km/h
B. WM模式限速5km/h
C. RMR模式下限速20km/h
D. 紧急牵引模式限速40km/h
【单选题】
NJ08型电客车EP2002制动系统的核心产品为SV阀和GV阀，每辆B车安装有___。
A. 1个集成智能阀和1个网关阀
B. 1个集成智能阀和1个智能阀
C. 2个网关阀
【单选题】
NJ08型电客车EP2002制动系统的核心产品为SV阀和GV阀，每辆A车和C车上安装有___。
A. 1个集成智能阀和1个网关阀
B. 1个集成智能阀和1个智能阀
C. 3个网关阀
【单选题】
NJ08型电客车辅助系统主要为列车用电设备提供___的中压用电。
A. AC230V、AC400V
B. DC230V、DC400V
C. AC110V、AC230V
D. DC110V、DC230V
【单选题】
NJ08型电客车司机室广播控制单元“取消全部PE”按键，可以终止___。
A. 客室所有紧急对讲
B. 客室广播
C. 司机对讲
D. 客室CCTV
【单选题】
NJ08型电客车停放制动原理：___施加，（）缓解。
A. 充气放气
B. 排气充气
C. 充气充气
D. 排气排气
【单选题】
NJ08型电客车转向架二系悬挂由两个空气弹簧、两个对角的垂直减震器、横向减震器及___。
A. 同轴螺旋弹簧
B. 止动销
C. 抗侧滚扭杆
D. 转臂
【单选题】
NJ08型电客车司机室内双针压力表，红色指针代表___。
A. 主风缸压力
B. A车第一转向架制动缸压力
C. A车第二转向架制动缸压力
D. A车的制动风缸压力
