【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》,印章应实施分级授权管理和全流程控制,明确用印申请人、审批人和用印管理人等相关责任人的职责,严格审批程序,健全考核评价、监督检查、岗位轮换等制度规范。___
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【单选题】
根据《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强票据业务监管 促进票据市场健康发展的通知》规定,银行应建立和持续优化票据业务系统,实现流程控制系统化,加强内控检查和业务审计,确保内控制度和监管要求落实到位,防范道德风险和操作风险。___
【单选题】
根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》规定,以下说法哪个是正确的?___________
A. 金融机构在协助有权机关办理完毕查询存款手续后,有权机关要求予以保密的,金融机构应当保守秘密
B. 金融机构在协助有权机关办理完毕冻结、扣划存款手续后,根据业务需要可以通知存款单位或个人
C. 在接到协助冻结、扣划存款通知书后,不得再扣划应当协助执行的款项用于收贷收息
D. 以上说法都正确
【单选题】
根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》,冻结单位或个人存款的期限最长是_____。___
A. 三个月
B. 六个月
C. 九个月
D. 一年
【单选题】
根据《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定,KYC原则是指______。___
A. 了解你的客户业务
B. 了解你的客户业务单据
C. 了解你的客户信用状况
D. 了解你的客户
【单选题】
根据《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定,KYB原则是指_______。___
A. 了解你的客户业务
B. 了解你的客户业务单据
C. 了解你的客户信用状况
D. 了解你的客户
【单选题】
根据《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定,KYD原则是指________。___
A. 了解你的客户业务
B. 了解你的客户业务单据
C. 了解你的客户信用状况
D. 了解你的客户
【单选题】
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定,____对案件处置工作负直接责任。___
A. 银行业监督管理机构
B. 纪检部门
C. 银行业金融机构
D. 稽查部门
【单选题】
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定,银行业金融机构案件的调查实行专案负责制。银行业金融机构在发生案件后,应当根据案件的_______和金额组成由相应层级的管理人员负责的专案组,承担案件的调查工作。___
【单选题】
甲银行为银监会直接监管的银行,2014年6月15日甲银行发现一笔风险事件,2014年6月20日该事件确认为案件。依《银行业金融机构案件处置三项制度》规定,甲银行应在该事件确认为案件后_______报送案件信息。___
A. 12小时内
B. 24小时内
C. 48小时内
D. 72小时内
【单选题】
根据《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定,关于案件的定义,以下表述准确的是____________。___
A. 案件是指银行业金融机构从业人员独立或共同实施,或与外部人员合伙实施的,以银行业金融机构或客户的资金、财产为侵犯对象的,涉嫌触犯刑法,依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害,依法应当由公安机关立案侦查的事件
B. 案件是指银行业金融机构从业人员独立或共同实施,或与外部人员合伙实施的,以银行业金融机构或客户的资金、财产为侵犯对象的,涉嫌触犯法律法规,依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害,依法应当由公安机关立案侦查的事件
C. 案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的,或外部人员实施的,侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件
D. 案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的,或外部人员实施的,侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的,涉嫌触犯法律法规,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件
【单选题】
某银行员工在自助设备加钞过程中,打伤同伴,将从自助设备中取出的D万元据为己有,并绕过安保人员逃窜,后被公安机关抓捕归案,经法医鉴定,被其打伤的同伴为7级伤残。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定,该案件属于____。___
A. 本案属于第一类案件
B. 本案属于第二类案件
C. 本案属于第三类案件
D. 本案属于第四类案件
【单选题】
银行员工小陈在营业大堂受到不明人士殴打为重伤,随后公安机关立案侦查,根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》,该案应纳入____进行统计。___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【单选题】
陈某以人民币1万元从他人手中购得假币5万元,并通过其在某银行支行上班的朋友林某将全部假币替换,林某获得好处费1万元,后林某因涉嫌金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪被公安机关抓获。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》,该案应纳入____进行统计。___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【单选题】
某天,一中年妇女在某银行ATM机上转款购买出国的机票,其根据对方在电话里教的操作方法在ATM机上操作,连续转了几次款后对方都告知该女士转款未成功,随后该女士求助于银行大堂经理,银行大堂经理了解整个事情的来龙去脉后觉得存在电话诈骗的嫌疑,于是带客户查询其账户的余额后发现资金已连续转出,最终在银行大堂经理的协助下向公安机关报了案。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定,上述案件应归为________案件。___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【单选题】
甲是A银行的一位对公客户经理,近期该银行开始拓展一种新类型的对公贷款业务,他的好友乙是B银行的一位客户经理,他们在闲聊时提到了这件事,乙就询问甲是否可以将该类业务的合同模板发给他,甲欣然同意了,结果之后A银行其他同事在进行相关业务拓展时发现B银行也已开始做同类型业务,且给出的条件基本和A银行一致。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定,上述事件应归为________。___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 以上都不是
【单选题】
根据《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,关于轮岗的规定以下哪个说法是不正确的?___
A. 轮岗期限原则上以年度为限
B. 轮岗率要求100%
C. 可以采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来代替轮岗
D. 严禁以各种理由拖延或不落实执行轮岗制度
【单选题】
根据《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,鉴于各机构柜员的配置、管理各不相同,按一般原则,轮岗期限不得超过___年。___
【单选题】
根据《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,对于异动、可疑、高风险账户,要求必须___采取上门对账的方式,核对发生额和余额并收取余额对账回执___
【单选题】
根据《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,各机构应至少____组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查,重点关注对重点账户、异动账户、可疑账户的对账情况并对休眠账户进行清理规范。___
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,下列哪类案件属于重大、恶性案件?___
A. 涉案金额百万以上
B. 涉案金额三百万以上
C. 涉案金额五百万以上
D. 造成挤兑等重大社会不良影响的
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,案件责任人员被撤职后,____年内不得安排担任同职级及以上职务。___
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,涉案金融等值达到______以上属于重大、恶性的案件。___
A. 100万元
B. 500万元
C. 一千万元
D. 1亿元
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,根据责任认定情况,发生涉案金额等值人民币一百万元(含)以上案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人______(含)以上处分。___
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,发生重大、恶性案件的,全国性银行业金融机构应当由______牵头组织开展具体案件问责工作。___
A. 法人机构总部或省级(一级)分支机构;
B. 分行级分支机构;
C. 支行级分支机构;
D. 部门机构
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,银行业金融机构原则上应当在立案之日起______个月内对案件责任人员做出处理决定,并在决定后______个工作日内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。___
A. 1;5
B. 1;10
C. 3;5
D. 3;10
【单选题】
A银行发生一笔金融案件,立案之日为2014年3月1日。根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,原则上A银行应当于____之前对案件责任人员做出处理。___
A. 2014/4/1
B. 2014/5/1
C. 2014/6/1
D. 2014/7/1
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构案件风险防范第一责任人是____。___
A. 董事长
B. 监事长
C. 行长或总经理
D. 风险合规部负责人
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构案防工作监督的第一责任人是____。___
A. 董事长
B. 监事长
C. 行长或总经理
D. 风险合规部负责人
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构案防制度和执行的第一责任人是____。___
A. 董事长
B. 监事长
C. 行长或总经理
D. 风险合规部负责人
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当根据分工负责的原则,由______发起制定业务制度和办法。业务制度和办法应当覆盖全部业务流程,明确责任部门,确保员工理解掌握制度并明晰违规应当承担的责任。___
A. 具体业务部门
B. 风险管理部门
C. 合规管理部门
D. 审计部门
【单选题】
某银行审计部A经理在例行检查中发现B信贷员涉嫌批量违规发放贷款,但未深入开展排查;C柜员发现D某用现金批量为B信贷员发放的批量贷款还款的情况,C柜员认为这仅是小事,未向行内反映,根据《银行业金融机构案防工作办法》,请问以下说法哪个是正确的?___________
A. 该行应该追究B的责任,可以不追究A、C的责任
B. 该行应该追究A、B的责任,可以不追究C的责任
C. 该行应该追究B、C的责任,可以不追究A的责任
D. 该行应该追究A、B、C的责任
【单选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》,银行业金融机构____承担本机构案件风险排查工作第一责任。___
A. 董事长
B. 监事长
C. 行长或总经理
D. 风险合规部负责人
【单选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》,______是指银行业金融机构各业务主管部门、条线和分支机构根据机构年度排查计划组织的监督检查。___
A. 全面排查
B. 专项排查
C. 日常排查
D. 动态排查
【单选题】
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》规定,对涉案账户较多,人民检察院、公安机关、国家安全机关办理集中冻结的,银行业金融机构总部或有关省、自治区、直辖市、计划单列市分行一般应当在_______以内采取冻结措施。___
A. 8小时
B. 12小时
C. 24小时
D. 48小时
【单选题】
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》规定,协助冻结财产法律文书应当明确冻结账户名称、冻结账号、冻结数额、冻结期限等要素。暂时无法确定具体数额的,人民检察院、公安机关、国家安全机关应当在协助冻结财产法律文书上明确注明“_______”。___
A. 只付不收
B. 只收不付
C. 不付不收
D. 可收可付
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,_______作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任。___
A. 后勤保障条线
B. 业务管理条线
C. 审计监督条线
D. 风险合规条线
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,_______作为第二道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责。___
A. 后勤保障条线
B. 业务管理条线
C. 审计监督条线
D. 风险合规条线
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,_______作为第三道防线应加大对重点风险隐患的监督检查,对检查发现的违规违纪问题提出整改意见。___
A. 后勤保障条线
B. 业务管理条线
C. 审计监督条线
D. 风险合规条线
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,柜面办理大额资金汇划应坚持_______原则。___
A. 前后台合并、岗位制约
B. 前后台分离、岗位制约
C. 前后台合并、岗位协调
D. 前后台分离、岗位协调
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,实行远程复核(授权)的银行,办理金额超过一定标准的资金汇划业务应实行_______的方式。___
A. 现场审核
B. 远程复核(授权)
C. 现场审核或者远程复核(授权)
D. 现场审核与远程复核(授权)相结合
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【单选题】
职业病防治工作的方针"预防为主"主要是指( )。
A. 控制职业病危害源头
B. 作业场所管理
C. 健康监护
D. 职业病诊断
【单选题】
( )应当为劳动者创造符合国家职业卫生标准和卫生要求的工作环境和条件,并采取措施保障劳动者获得职业卫生保护。
A. 各级工会组织
B. 用人单位
C. 各级政府
D. 各级卫生部门
【单选题】
生产、经营、储存、使用危险物品的车间、商店、仓库不得与员工宿舍在同一座建筑物内,并应当与员工宿舍保持( )。
A. 安全距离
B. 一定距离
C. 100米
D. 50米
【单选题】
根据《安全生产法》,生产经营单位进行爆破、吊装以及国家有关部门规定的其他危险作业,应当安排专门人员进行现场( ),确保操作规程的遵守和安全措施的落实。
A. 安全指挥
B. 救援工作
C. 安全管理
D. 应急管理
【单选题】
《安全生产法》规定,生产经营单位应当教育和督促从业人员严格执行本单位的安全生产规章制度和安全( )。
A. 责任制
B. 注意事项
C. 管理目标
D. 操作规程
【单选题】
两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行生产经营活动,可能危及对方生产安全的,应当签订安全生产管理协议,明确各自的( )和应当采取的安全措施,并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调。
A. 安全生产管理职责
B. 生产经营范围
C. 安全管理区域
D. 经济指标
【单选题】
从业人员发现事故隐患或者其他不安全因素,应当( )向现场安全生产管理人员或者本单位负责人报告;接到报告的人员应当及时予以处理。
A. 在1小时内
B. 在2小时内
C. 立即
D. 在24小时内
【单选题】
负有安全生产监督管理职责的部门依照有关规定采取停止( )措施,除有危及生产安全的紧急情形外,应当提前二十四小时通知生产经营单位。
【单选题】
任何单位或者个人对事故隐患或者安全生产违法行为,均有权向( )报告或者举报。
A. 公安机关
B. 纪律监察机关
C. 负有安全生产监督管理职责的部门
D. 县级以上人民政府
【单选题】
根据《安全生产法》,从业人员拒绝( )、强令冒险作业的,生产经营单位不得降低其工资、福利等待遇或者解除与其订立的劳动合同。
A. 服从管理
B. 工作安排
C. 违章指挥
D. 参与救援
【单选题】
根据《安全生产法》规定,( )以上地方各级人民政府应当组织有关部门制定本行政区域内生产安全事故应急救援预案,建立应急救援体系。
【单选题】
生产经营单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人不依照《安全生产法》规定保证安全生产所必需的资金投入,致使生产经营单位不具备安全生产条件,导致发生生产安全事故的,对个人经营的投资人处二万元以上( )以下的罚款;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任。
A. 五万元
B. 十万元
C. 二十万元
D. 五十万元
【单选题】
《安全生产法》规定,事故调查报告应当依法及时向( )公布。
A. 社会
B. 工会
C. 从业人员
D. 媒体
【单选题】
根据《安全生产法》,生产经营单位的主要负责人在本单位发生生产安全事故时,不立即组织抢救或者在事故调查处理期间擅离职守或者逃匿的,给予降级、撤职的处分,并由安全生产监督管理部门处以罚款;对逃匿的处( )以下拘留;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任。
A. 七日
B. 十日
C. 十五日
D. 二十日
【单选题】
自生产安全事故发生之日起( )内(道路交通事故、火灾事故自发生之日起7日内),事故造成的伤亡人数发生变化的,以及事故报告后出现其他新情况的,应当及时补报。
A. 10日
B. 20日
C. 30日
D. 45日
【单选题】
根据《职业病防治法》,对从事接触职业病危害的作业的劳动者,用人单位应当按照国家有关规定组织( )的职业健康检查,并将检查结果书面告知劳动者。
A. 在岗期间
B. 上岗前、在岗期间
C. 上岗前、在岗期间和离岗时
D. 离岗时
【单选题】
根据《女职工劳动保护特别规定》,对怀孕( )个月以上的女职工,用人单位不得延长劳动时间或者安排夜班劳动,并应当在劳动时间内安排一定的休息时间。
【单选题】
目前我国职业病共分10大类( )种。
A. 132
B. 115
C. 105
D. 99
【单选题】
《使用有毒物品作业场所劳动保护条例》规定,从事使用高毒物品作业的用人单位应当至少( )对高毒物品作业场所进行一次职业中毒危害因素检测。
A. 每一个月
B. 每季度
C. 每年
D. 每三年
【单选题】
根据《职业病防治法》,用人单位已经不存在或者无法确认劳动关系的职业病病人,可以向地方人民政府( )申请医疗救助和生活等方面的救助。
A. 安监部门
B. 民政部门
C. 卫生行政部门
D. 总工会
【单选题】
《浙江省省委 省政府关于加强安全生产促进安全发展的意见》突出企业在隐患排查治理活动中的主体作用,明确企业自查隐患、治理隐患和( )三个责任,促进企业由"要我安全"向"我要安全"转变。
A. 隐患排除
B. 隐患治理
C. 消缺隐患
D. 自报隐患
【单选题】
劳动者被诊断患有职业病,但用人单位没有依法参加工伤保险的,其医疗和生活保障由( )承担。
A. 用人单位
B. 劳动者
C. 工伤保险基金
D. 当地民政部门
【单选题】
《职业病防治法》规定,( )必须依法参加工伤保险。
A. 用人单位
B. 劳动者
C. 单位职工
D. 工会组织
【单选题】
用人单位发生分立、合并、解散、破产等情形时,应当对从事接触职业病危害的作业的劳动者进行( ),并按照国家有关规定妥善安置职业病病人。
A. 安全教育
B. 签订协议
C. 健康检查
D. 赔偿
【单选题】
领导责任者是指对事故的发生负有领导责任的人员,下列( )不属领导责任。
A. 由于安全生产责任制、安全生产规章和操作规程不健全造成事故的
B. 未按规定对员工进行安全教育和技术培训,或未经考试合格上岗造成事故的
C. 违反劳动纪律、擅自开动机械设备、擅自更改、拆除、毁坏、挪用安全装置和设备造成事故的
D. 作业环境不安全,未采取措施造成事故的
【单选题】
根据《安全生产法》,生产经营单位未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的,责令限期改正,可以处( )以下的罚款。
A. 二万元
B. 五万元
C. 十五万元
D. 二十万元
【单选题】
生产经营单位的主要负责人未履行《安全生产法》规定的安全生产管理职责的,责令限期改正;逾期未改正的,处二万元以上( )以下的罚款,责令生产经营单位停产停业整顿。
A. 五万元
B. 十万元
C. 十五万元
D. 二十万元
【单选题】
《特种设备安全监察条例》属于( )。
A. 法律
B. 行政法规
C. 部门规章
D. 地方法规
【单选题】
《浙江省消防条例》属于( )。
A. 法律
B. 行政法规
C. 部门规章
D. 地方法规
【单选题】
《生产经营单位安全培训规定》属于( )。
A. 法律
B. 行政法规
C. 部门规章
D. 地方法规
【单选题】
某生产经营单位发生一起生产安全事故,死亡2人,重伤10人,根据国务院493号令,该事故属于( )。
A. 特别重大事故
B. 重大事故
C. 较大事故
D. 一般事故
【单选题】
根据安全生产法律法规,建立健全并组织落实安全生产责任是( )的法定职责。
A. 企业主要负责人
B. 分管安全负责人
C. 部门负责人
D. 班组长
【单选题】
根据《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》,生产经营单位是事故隐患排查、治理和( )的责任主体。
【单选题】
某生产经营单位发生一起较大事故,应由( )组织调查。
A. 省级人民政府
B. 设区的市级人民政府
C. 区、县级人民政府
D. 设区的市级安监局
【单选题】
某生产经营单位发生一起生产安全事故,没有造成人员伤亡,但造成直接经济损失1200万元,根据国务院493号令,该事故属于( )。
A. 特别重大事故
B. 重大事故
C. 较大事故
D. 一般事故
【单选题】
根据《生产安全事故报告和调查处理条例》,发生较大事故的事故发生单位主要负责人未依法履行安全生产管理职责,导致事故发生的,处上一年年收入( )的罚款。
A. 0.3
B. 0.4
C. 0.6
D. 0.8
【单选题】
根据《刑法》修正案,在生产、作业中违反有关安全管理的规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,处( )以下有期徒刑或者拘役。
【单选题】
根据《刑法》修正案,强令他人违章冒险作业,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,处( )以下有期徒刑或者拘役。
【单选题】
生产安全事故报告后出现新情况,以及自事故(除道路交通事故、火灾事故)发生之日起( )日内伤亡人数发生变化的,应当及时补报。