【单选题】
根据《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，关于案件的定义，以下表述准确的是____________。___
A. 案件是指银行业金融机构从业人员独立或共同实施，或与外部人员合伙实施的，以银行业金融机构或客户的资金、财产为侵犯对象的，涉嫌触犯刑法，依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，依法应当由公安机关立案侦查的事件
B. 案件是指银行业金融机构从业人员独立或共同实施，或与外部人员合伙实施的，以银行业金融机构或客户的资金、财产为侵犯对象的，涉嫌触犯法律法规，依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，依法应当由公安机关立案侦查的事件
C. 案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件
D. 案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的，涉嫌触犯法律法规，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件
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相关试题
【单选题】
某银行员工在自助设备加钞过程中，打伤同伴，将从自助设备中取出的D万元据为己有，并绕过安保人员逃窜，后被公安机关抓捕归案，经法医鉴定，被其打伤的同伴为7级伤残。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，该案件属于____。___
A. 本案属于第一类案件
B. 本案属于第二类案件
C. 本案属于第三类案件
D. 本案属于第四类案件
【单选题】
银行员工小陈在营业大堂受到不明人士殴打为重伤，随后公安机关立案侦查，根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》，该案应纳入____进行统计。___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【单选题】
陈某以人民币1万元从他人手中购得假币5万元，并通过其在某银行支行上班的朋友林某将全部假币替换，林某获得好处费1万元，后林某因涉嫌金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪被公安机关抓获。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》，该案应纳入____进行统计。___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【单选题】
某天，一中年妇女在某银行ATM机上转款购买出国的机票，其根据对方在电话里教的操作方法在ATM机上操作，连续转了几次款后对方都告知该女士转款未成功，随后该女士求助于银行大堂经理，银行大堂经理了解整个事情的来龙去脉后觉得存在电话诈骗的嫌疑，于是带客户查询其账户的余额后发现资金已连续转出，最终在银行大堂经理的协助下向公安机关报了案。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，上述案件应归为________案件。___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【单选题】
甲是A银行的一位对公客户经理，近期该银行开始拓展一种新类型的对公贷款业务，他的好友乙是B银行的一位客户经理，他们在闲聊时提到了这件事，乙就询问甲是否可以将该类业务的合同模板发给他，甲欣然同意了，结果之后A银行其他同事在进行相关业务拓展时发现B银行也已开始做同类型业务，且给出的条件基本和A银行一致。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，上述事件应归为________。___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 以上都不是
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，关于轮岗的规定以下哪个说法是不正确的？___
A. 轮岗期限原则上以年度为限
B. 轮岗率要求100%
C. 可以采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来代替轮岗
D. 严禁以各种理由拖延或不落实执行轮岗制度
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，鉴于各机构柜员的配置、管理各不相同，按一般原则，轮岗期限不得超过___年。___
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，对于异动、可疑、高风险账户，要求必须___采取上门对账的方式，核对发生额和余额并收取余额对账回执___
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，各机构应至少____组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查，重点关注对重点账户、异动账户、可疑账户的对账情况并对休眠账户进行清理规范。___
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，下列哪类案件属于重大、恶性案件？___
A. 涉案金额百万以上
B. 涉案金额三百万以上
C. 涉案金额五百万以上
D. 造成挤兑等重大社会不良影响的
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件责任人员被撤职后，____年内不得安排担任同职级及以上职务。___
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，涉案金融等值达到______以上属于重大、恶性的案件。___
A. 100万元
B. 500万元
C. 一千万元
D. 1亿元
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人______（含）以上处分。___
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生重大、恶性案件的，全国性银行业金融机构应当由______牵头组织开展具体案件问责工作。___
A. 法人机构总部或省级（一级）分支机构；
B. 分行级分支机构；
C. 支行级分支机构；
D. 部门机构
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，银行业金融机构原则上应当在立案之日起______个月内对案件责任人员做出处理决定，并在决定后______个工作日内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。___
A. 1；5
B. 1；10
C. 3；5
D. 3；10
【单选题】
A银行发生一笔金融案件，立案之日为2014年3月1日。根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，原则上A银行应当于____之前对案件责任人员做出处理。___
A. 2014/4/1
B. 2014/5/1
C. 2014/6/1
D. 2014/7/1
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构案件风险防范第一责任人是____。___
A. 董事长
B. 监事长
C. 行长或总经理
D. 风险合规部负责人
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构案防工作监督的第一责任人是____。___
A. 董事长
B. 监事长
C. 行长或总经理
D. 风险合规部负责人
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构案防制度和执行的第一责任人是____。___
A. 董事长
B. 监事长
C. 行长或总经理
D. 风险合规部负责人
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当根据分工负责的原则，由______发起制定业务制度和办法。业务制度和办法应当覆盖全部业务流程，明确责任部门，确保员工理解掌握制度并明晰违规应当承担的责任。___
A. 具体业务部门
B. 风险管理部门
C. 合规管理部门
D. 审计部门
【单选题】
某银行审计部A经理在例行检查中发现B信贷员涉嫌批量违规发放贷款，但未深入开展排查；C柜员发现D某用现金批量为B信贷员发放的批量贷款还款的情况，C柜员认为这仅是小事，未向行内反映，根据《银行业金融机构案防工作办法》，请问以下说法哪个是正确的？___________
A. 该行应该追究B的责任，可以不追究A、C的责任
B. 该行应该追究A、B的责任，可以不追究C的责任
C. 该行应该追究B、C的责任，可以不追究A的责任
D. 该行应该追究A、B、C的责任
【单选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》，银行业金融机构____承担本机构案件风险排查工作第一责任。___
A. 董事长
B. 监事长
C. 行长或总经理
D. 风险合规部负责人
【单选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》，______是指银行业金融机构各业务主管部门、条线和分支机构根据机构年度排查计划组织的监督检查。___
A. 全面排查
B. 专项排查
C. 日常排查
D. 动态排查
【单选题】
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》规定，对涉案账户较多，人民检察院、公安机关、国家安全机关办理集中冻结的，银行业金融机构总部或有关省、自治区、直辖市、计划单列市分行一般应当在_______以内采取冻结措施。___
A. 8小时
B. 12小时
C. 24小时
D. 48小时
【单选题】
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》规定，协助冻结财产法律文书应当明确冻结账户名称、冻结账号、冻结数额、冻结期限等要素。暂时无法确定具体数额的，人民检察院、公安机关、国家安全机关应当在协助冻结财产法律文书上明确注明“_______”。___
A. 只付不收
B. 只收不付
C. 不付不收
D. 可收可付
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，_______作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任。___
A. 后勤保障条线
B. 业务管理条线
C. 审计监督条线
D. 风险合规条线
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，_______作为第二道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责。___
A. 后勤保障条线
B. 业务管理条线
C. 审计监督条线
D. 风险合规条线
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，_______作为第三道防线应加大对重点风险隐患的监督检查，对检查发现的违规违纪问题提出整改意见。___
A. 后勤保障条线
B. 业务管理条线
C. 审计监督条线
D. 风险合规条线
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，柜面办理大额资金汇划应坚持_______原则。___
A. 前后台合并、岗位制约
B. 前后台分离、岗位制约
C. 前后台合并、岗位协调
D. 前后台分离、岗位协调
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，实行远程复核（授权）的银行，办理金额超过一定标准的资金汇划业务应实行_______的方式。___
A. 现场审核
B. 远程复核（授权）
C. 现场审核或者远程复核（授权）
D. 现场审核与远程复核（授权）相结合
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，对办理重要业务的客户实行_______。___
A. 交叉回访
B. 事后回访
C. 事前访谈
D. 电话回访
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，对资金汇划异常的账户，要切实加强布控，及时预警监测_______。___
A. 大额交易
B. 定额交易
C. 异常交易
D. 正常交易
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应坚持_______原则，加强开户真实性审核，包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等。___
A. “了解你的业务”
B. “了解你的对手”
C. “了解你的规则”
D. “了解你的客户”
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构总行应集中上收代销业务审批权限，对代销机构实行_______管理，严禁分支机构超授权代销。___
A. 一体化
B. 名单制
C. 规范化
D. 合作制
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应以滚动屏幕显示、在营业场所醒目位置张贴_______等方式，告知客户购买金融产品有风险、私售产品的主要表现形式及危害，提高客户自我保护意识。___
A. 风险提示书
B. 业务合同书
C. 业务说明书
D. 风险案例
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应以抄写_______等方式向客户充分揭示其投资产品的风险和应承担的责任，确保其风险知情权。___
A. 风险案例
B. 风险提示
C. 风险承诺
D. 风险系数
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应加强对接触客户信息岗位的权限管理和行为管理，特别关注_______环境下新兴业务应用、交易系统存在的客户信息泄露隐患，确保对可能产生信息泄露的环节有足够的监测和管控能力。___
A. 新常态
B. 互联网
C. 新技术
D. 多样化
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应在_______实施同步录音录像，录像资料回放应清晰辨别银行员工和客户的面部特征，显示业务办理全过程。___
A. 营业网点
B. 营业网点柜台
C. 营业网点非现金区
D. 营业网点现金区
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应完善营业场所管理制度，落实_______对营业场所、营业秩序的管理职责。___
A. 网点保安
B. 网点业务经理
C. 网点大堂经理
D. 网点负责人
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应严防不法分子冒充银行工作人员在_______从事非法或违规活动，并在醒目位置予以明确公告。___
A. 人员密集场所
B. 社会公共场所
C. 银行营业场所
D. 公众聚集场所
推荐试题
【判断题】
一切电话中断时，禁止发出列车无线调度通信设备故障的列车。
【判断题】
按封锁区间办法向不应答站发出列车时，该列车应在不应答站的进站信号机外停车，判明不应答原因及准备好进路后，再行进站。司机或车站值班员应将经过情况报告列车调度员。
【判断题】
单机未完全具备列车条件，所以不按列车办理。
【判断题】
列车运行中，各有关作业人员应按规定执行车机联控。
【判断题】
列车司机在列车运行中负责货运票据的交接与保管。
【判断题】
司机应将列车运行中发生的问题及使用紧急制动阀的情况，及时报告列车调度员。
【判断题】
改按天气恶劣难以辨认信号的办法行车，遇地面信号与机车信号显示不一致时，应按地面信号机显示运行。
【判断题】
列车遇到线路塌方、道床冲空等危及行车安全的突发情况时，司机停车后应首先使用列车防护报警装置进行防护。
【判断题】
列车发生紧急制动停车后，检查车辆技术状态，可继续运行时通知司机开车。
【判断题】
列车发生紧急制动停车后，车辆乘务员应联系司机，检查车辆技术状态，可继续运行时通知司机开车。
【判断题】
列车使用紧急制动阀停车后，车辆乘务员应向司机通报使用紧急制动阀的情况，并协助司机处理有关行车事宜。
【判断题】
登乘机车、动车组司机室的人员，在不影响乘务人员工作的前提下，经检验准许后方可登乘。
【判断题】
四显示自动闭塞区段通过显示绿黄色灯光的信号机时，应以在前方第二架信号机前能停车的速度运行。
【判断题】
列车通过减速地点标时，运行速度不得超过25km/h。
【判断题】
列车进站后，如列车尾部停在警冲标外方或压轨道绝缘时，车站接车人员应使用列车无线调度通信设备等通知司机或显示向前移动的手信号，使列车向前移动。
【判断题】
进站、接车进路信号机不能使用由引导人员接车时，应在引导员接车地点标处（未设的，引导人员应在进站信号机、进路信号机或站界标内方），显示引导手信号接车。
【判断题】
出站信号机发生故障时，除按规定交递行车凭证外，对通过列车应预告司机，并显示引导手信号。
【判断题】
已请求救援的列车，待停车原因消除后可自行开车。
【判断题】
列车在区间被迫停车，防护人员设置的响墩待停车原因消除后必须及时撤除。
【判断题】
列车运行途中遇车辆乘务员使用列车无线调度通信设备通知司机列车需限速运行时，司机应根据要求限速运行并报告车站值班员（列车调度员）。
【判断题】
按施工特定行车办法行车时，列车凭特定引导手信号通过车站。
【判断题】
按施工特定行车办法行车时，车站不向司机递交书面行车凭证和调度命令，并使用列车无线调度通信设备将行车凭证号码（路票为电话记录号码、绿色许可证为编号）和调度命令号码通知司机，列车凭通过手信号通过车站。
【判断题】
路用列车进入施工地段时，应在施工防护人员显示的停车手信号前停车，根据施工负责人的要求，按调车办法，进入指定地点。
【判断题】
列车在区间装卸车时，装卸车负责人应指挥列车停于指定地点。装卸车完毕后，司机确认车门关闭后开车。
【判断题】
铁路职工或其他人员发现设备故障危及行车和人身安全时，应立即向开来列车发出停车信号，并迅速通知就近车站、工务、电务或供电人员。
【判断题】
调车信号机在调车车列全部越过调车信号机后自动关闭。
【判断题】
三显示自动闭塞区段，进站色灯信号机显示一个绿色灯光和一个黄色灯光，准许列车经道岔直向位置，进入站内越过次一架已经开放的信号机准备停车。
【判断题】
四显示自动闭塞区段，进站色灯信号机显示一个绿色灯光和一个黄色灯光时，准许列车按规定速度经道岔直向位置进入站内，表示次一架信号机经道岔直向位置开放一个绿灯。
【判断题】
四显示自动闭塞区段的进站信号机在兼作调车信号机时，显示一个月白色灯光，表示准许越过该信号机调车。
【判断题】
四显示自动闭塞区段，发车进路色灯信号机显示一个绿色灯光，表示该信号机列车运行前方至少有两架信号机经道岔侧向位置在开放状态。
【判断题】
三显示自动闭塞区段，发车进路色灯信号机显示一个绿色灯光和一个黄色灯光，表示准许列车越过该信号机，表示该信号机列车运行前方次一架信号机在开放状态。
【判断题】
四显示自动闭塞区段，发车进路色灯信号机显示一个绿色灯光和一个黄色灯光，表示该信号机列车运行前方次一架信号机经道岔侧向位置在开放状态。
【判断题】
三显示自动闭塞、半自动闭塞、自动站间闭塞区段的发车进路色灯信号机显示相同。
【判断题】
半自动闭塞区段，通过色灯信号机显示一个绿色灯光，表示准许列车按规定速度运行，运行前方至少有两个闭塞分区空闲。
【判断题】
半自动闭塞区段通过色灯信号机没有一个黄色灯光的显示。
【判断题】
三显示自动闭塞区段通过色灯信号机没有一个绿色灯光和一个黄色灯光的显示。
【判断题】
三显示自动闭塞区段，通过色灯信号机显示一个黄色灯光，要求列车注意运行，表示运行前方有一个闭塞分区空闲。
【判断题】
防护分歧道岔的线路所通过信号机，其机构外形和显示方式，应与进站信号机相同，引导灯光应予封闭。
【判断题】
遮断色灯信号机显示一个红色灯光，表示不准列车越过该信号机。
